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| 国联安红利混合(257040) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3023301 | ||||||||
| 基金代码 | 257040 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 国联安德盛红利混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十六日 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 25日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安红利混合 基金主代码 257040 交易代码 257040（前端） 257041（后端） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年 10月 22日 报告期末基金份额总额 59,948,806.49份 投资目标 本基金主要通过投资于盈利稳定增长的、具有较高股息收 益率的、财务稳健的上市公司，追求稳定的股息收入和长 期的资本增值。 投资策略 （一）资产配置策略 本基金属于混合型基金，在运作期间，本基金将分别从宏 观经济情景、各类资产收益风险预期等方面进行深入分 析，在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 3 金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组 合，规避或控制市场风险，提高基金收益率； （二）行业及股票投资策略 本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择 的基础之上形成。即我们在构建组合的过程中，会首先优 选出具有较高分红预期的公司。在此基础上，通过对经济 周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测， 确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响， 同时考虑行业的成长性，得出各行业的相对投资价值与投 资时机，结合这些行业评估值来确定上述公司的配置比 例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因 素以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分析，最终 形成本基金的行业配置。 （三）个股选择 本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，精选出兼 具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上 市公司股票作为主要投资对象，以增强本基金的股息收益 和资本增值能力。本基金投资于红利型股票的比例不低于 本基金持有的股票资产的 80%。 （四）债券投资 基于策略性资产配置的需要，本基金在预期股票市场阶段 性回报率低于债券资产回报率时，本基金将会将一部分基 金资产投资于国债、金融债、中央银行票据及企业债券等 固定收益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面， 实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分别从 利率、信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固 定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固 定收益证券指导性投资策略，具体包括利率策略、信用策 略、债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 投资策略基础上，结合本基金流动性要求的特点，形成具 体投资策略。 （五）权证投资 权证投资的包括两个方面：一是基金经理提出投资要求； 二是数量策略研究员提供投资建议。 基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应 该根据投资目的进行相关的投资价值分析，作为投资决策 的依据。对于作为基础证券备选方案的权证，研究基础证 券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合管理层面 利用权证调整组合风险收益特征的投资，测算所选权证与 投资组合的相关性及其稳定性，并研究此项投资的风险因 素等。 业绩比较基准 沪深 300指数×80%+上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金是混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益 和较高风险的品种，本基金的风险与预期收益低于股票型 基金，高于债券型基金。 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 1.本期已实现收益 -1,929,012.16 2.本期利润 -2,515,744.33 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0365 4.期末基金资产净值 65,189,180.69 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 5 5.期末基金份额净值 1.087 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含 停牌股票按公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费 等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.60% 0.91% -12.08% 0.71% 9.48% 0.20% 过去六个月 -0.91% 1.01% -7.44% 0.95% 6.53% 0.06% 过去一年 -4.65% 0.96% -16.94% 0.94% 12.29% 0.02% 过去三年 19.71% 1.32% 3.19% 1.01% 16.52% 0.31% 过去五年 -18.27% 1.43% 5.25% 1.02% -23.52% 0.41% 自基金合同 生效起至今 146.90% 1.56% 107.40% 1.21% 39.50% 0.35% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 国联安德盛红利混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2008年 10月 22日至 2022年 9月 30日) 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 6 注：1、本基金的业绩比较基准为沪深300指数×80%+上证国债指数×20%； 2、本基金基金合同于2008年10月22日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月，建 仓期结束时各项资产配置符合合同约定； 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 徐俊 本基金 基金经 理。 2019-06-24 - 14年（自 2008年起） 徐俊先生，硕士研究生。曾 任光大证券股份有限公司 金融衍生品部研究员兼投 资经理，光大保德信基金管 理有限公司研究员。2015 年6月加入国联安基金管理 有限公司，担任研究员。 2019 年 6 月起任国联安德 盛红利混合型证券投资基 金的基金经理。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 7 注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛 红利混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最 大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司 公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、 交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确 保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严 格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件 都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的 交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易次数为 1次，发生原因是为了满足产品合同中相 关投资比例的限制要求。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，本基金延续了精选个股、均衡配置的投资策略，重点选择向下风险低、市场预 期低、成长逻辑好的个股进行重点配置，通过个股选择来获取主要的超额收益。从实际表现 来看，这个策略在三季度取得了一定的效果。在此后的时间，本基金将继续维持一贯的投资 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 8 策略，争取为基金持有人获取长期稳健的投资回报。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的份额净值增长率为-2.60%，同期业绩比较基准收益率为-12.08%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 49,929,206.84 70.33 其中：股票 49,929,206.84 70.33 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,313,080.58 1.85 其中：债券 1,313,080.58 1.85 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 17,838,850.74 25.13 8 其他各项资产 1,909,718.83 2.69 9 合计 70,990,856.99 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 9 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 12,306.84 0.02 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 41,905,100.00 64.28 K 房地产业 8,011,800.00 12.29 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 49,929,206.84 76.59 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 601128 常熟银行 600,000 4,776,000.00 7.33 2 001979 招商蛇口 270,000 4,411,800.00 6.77 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 10 3 600908 无锡银行 640,000 3,705,600.00 5.68 4 600048 保利发展 200,000 3,600,000.00 5.52 5 603323 苏农银行 680,000 3,522,400.00 5.40 6 601319 中国人保 700,000 3,507,000.00 5.38 7 601336 新华保险 130,000 3,502,200.00 5.37 8 601628 中国人寿 110,000 3,479,300.00 5.34 9 601288 农业银行 1,200,000 3,432,000.00 5.26 10 002966 苏州银行 500,000 3,335,000.00 5.12 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,313,080.58 2.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,313,080.58 2.01 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 113062 常银转债 13,130 1,313,080.58 2.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 11 投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本报告期末本基金未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期末本基金未持有股指期货，没有相关投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资政策。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本 基金投资的前十名证券的发行主体中除农业银行外，没有出现被监管部门立案调查的，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 农业银行（601288）的发行主体中国农业银行股份有限公司，广州流花支行因贷款业务严重 违反审慎经营规则（个人经营性贷款、流动资金贷款被挪用入房地产市场），于 2021 年 11 月 15日被广东银保监局罚款 960.00万元。崇左分行因 1、未落实个人银行账户实名制管理 规定；2、违规使用个人金融信息；3、未严格落实银行账户风险监测要求；4、未按规定完 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 12 整保存客户身份资料，于 2022年 1月 12日被央行崇左市中心支行处以罚款 1142.5万元。 福州分行因 1、未按规定将土地使用权及在建工程纳入抵押担保；2、未落实贷款受托支付 管理规定；3、未按工程进度发放贷款；4、发放流动资金贷款用于固定资产投资，于 2022 年 1月 25日被福建银保监局处以罚款 650万元。因中国农业银行监管标准化数据（EAST） 系统数据质量及数据报送存在漏报贷款核销业务 EAST数据、未报送权益类投资业务 EAST 数据等十五项违法违规行为、理财产品登记不规范以及 2018年行政处罚问题依然存在，于 2022年 3月 21日被银保监会处以罚款 480万元。江西省分行因 1、实际承担的义务低于在 营销宣传活动中通过广告、资料或者说明等形式对金融消费者所承诺的标准；2、未经金融 消费者明示同意，收集、使用消费者金融信息；3、未明示收集、使用消费者金融信息的目 的、方式和范围；4、漏报投诉数据；5、未按规定及时对可疑交易账户采取管控措施；6、 现金从业人员不具备判断和挑剔假币的专业能力；7、发现假币而不收缴；8、未按规定收缴 假币；9、未按规定履行客户身份识别义务；10、与身份不明的客户进行交易；11、违反信 用信息采集、提供、查询及相关管理规定，于 2022年 7月 4日被央行南昌中心支行处以罚 款 446.5万元。重庆南岸支行因 1、未按规定开展账户监测；2、擅自代理金融消费者办理业 务；3、漏报投诉数据，于 2022年 7月 5日被人行营管部（重庆）处以罚款 450.5万元。四 川省分行因 1、侵害消费者个人信息依法得到保护的权利；2、违反账户管理规定；3、未按 照规定履行客户身份识别义务；4、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；5、与 身份不明的客户进行交易；6、违反国库科目设置和使用规定；7、违反信用信息安全管理、 提供及报送相关规定，于 2022年 7月 12日被央行成都分行处以罚款 223.2万元。厦门市分 行因 1、超过期限向中国人民银行报送账户开立资料；2、未按照规定开展客户身份重新识 别；3、未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；4、未按规定对高风险客户采取 强化识别措施；5、与身份不明的客户进行交易；6、未按要求对金融消费者投诉进行正确分 类且错报、漏报投诉数据；7、未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要内 容；8、将经收税款转入“待结算财政款项”以外其他科目，于 2022年 8月 24日被央行厦门 市中心支行处以罚款 196.5万元。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相 关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 13 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 35,527.10 2 应收证券清算款 1,863,986.98 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 10,204.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,909,718.83 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 93,185,435.77 报告期期间基金总申购份额 5,233,322.91 减：报告期期间基金总赎回份额 38,469,952.19 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 59,948,806.49 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 14 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会批准国联安德盛红利股票证券投资基金（现国联安德盛红利混合型证券 投资基金）发行及募集的文件 2、《国联安德盛红利混合型证券投资基金基金合同》 3、《国联安德盛红利混合型证券投资基金招募说明书》 4、《国联安德盛红利混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 8.2存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 8.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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