最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国联安鑫享灵活配置混合A(001228) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3023099 | ||||||||
| 基金代码 | 001228 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十六日 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 25 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国联安鑫享灵活配置混合 基金主代码 001228 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 4月 28日 报告期末基金份额总额 199,395,533.98份 投资目标 通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长 期稳定的收益。 投资策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因 素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及 相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现 金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的 前提下，形成大类资产的配置方案。 在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成 本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时， 适度把握宏观经济情况进行资产配置。 在债券投资上，本基金将重点关注具有以下一项或者多项 特征的债券： 1）信用等级高、流动性好； 2）资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的 企业发行的债券； 3）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用 收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交 易价格被低估的债券； 4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 3 价率合理、有一定下行保护的可转换债券。 业绩比较基准 沪深 300指数×50%＋上证国债指数×50％ 风险收益特征 较高预期风险、较高预期收益 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国联安鑫享灵活配置混合 A 国联安鑫享灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 001228 002186 报告期末下属分级基金的份 额总额 57,256,758.80份 142,138,775.18份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 国联安鑫享灵活配置混 合 A 国联安鑫享灵活配置混 合 C 1.本期已实现收益 351,703.66 1,045,465.46 2.本期利润 -3,190,295.06 -8,258,480.91 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0520 -0.0455 4.期末基金资产净值 66,957,640.41 164,142,225.17 5.期末基金份额净值 1.1694 1.1548 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌 股票按公允价值调整的影响； 2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费 等，计入费用后实际收益要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、国联安鑫享灵活配置混合 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.28% 0.28% -7.28% 0.44% 3.00% -0.16% 过去六个月 -0.48% 0.33% -3.77% 0.60% 3.29% -0.27% 过去一年 -1.17% 0.29% -9.29% 0.59% 8.12% -0.30% 过去三年 31.43% 0.30% 7.61% 0.63% 23.82% -0.33% 过去五年 19.19% 0.61% 13.33% 0.64% 5.86% -0.03% 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 自基金合同 生效起至今 34.81% 0.51% 7.70% 0.72% 27.11% -0.21% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、国联安鑫享灵活配置混合 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.30% 0.28% -7.28% 0.44% 2.98% -0.16% 过去六个月 -0.53% 0.32% -3.77% 0.60% 3.24% -0.28% 过去一年 -1.27% 0.29% -9.29% 0.59% 8.02% -0.30% 过去三年 30.89% 0.30% 7.61% 0.63% 23.28% -0.33% 过去五年 16.07% 0.61% 13.33% 0.64% 2.74% -0.03% 自确认 C类 份额起至今 75.15% 1.02% 19.38% 0.62% 55.77% 0.40% 注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015年 4月 28日至 2022年 9月 30日) 1．国联安鑫享灵活配置混合 A： 注：1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 11月 28日起增加收取销售服务 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 5 费的 C类基金份额，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额在开放申购赎 回后，全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 A类份额； 2、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数×50%＋上证国债指数×50％； 3、本基金基金合同于 2015年 4月 28日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个 月，2015年 10月 27日建仓期结束当日有两条资产配置比例被动不符合合同约定：本基金持有一 家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；本基金基金资产总值不得超过基金资产 净值的 140%。除此以外，其他各项资产配置符合合同约定； 4、2015年 10月 27日建仓期结束当日本基金遭遇大额赎回确认，致使以上两条资产配置比 例被动不达标，本基金已于 2015年 10月 29日及时调整完毕； 5、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2．国联安鑫享灵活配置混合 C： 注：1、国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金于 2015年 11月 28日起增加收取销售服务 费的 C类基金份额，并对本基金基金合同及托管协议作相应修改，原有的基金份额在开放申购赎 回后，全部转换为国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 A类份额； 2、C类收费模式的对应基金代码为 002186，自 2015年 12月 7日起开始确认申购份额，因 此，国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额的业绩表现自 2015 年 12 月 7 日开始计 算，其业绩比较基准收益率也自 2015年 12月 7日开始计算； 3、本基金业绩比较基准为：沪深 300指数×50%＋上证国债指数×50％； 4、本基金基金合同于 2015年 4月 28日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的 6个 月，2015年 10月 27日建仓期结束当日有两条资产配置比例被动不符合合同约定：本基金持有一 家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；本基金基金资产总值不得超过基金资产 净值的 140%。除此以外，其他各项资产配置符合合同约定； 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 6 5、2015年 10月 27日建仓期结束当日本基金遭遇大额赎回确认，致使以上两条资产配置比 例被动不达标，本基金已于 2015年 10月 29日及时调整完毕； 6、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓 名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 王 欢 本基金基金经 理、兼任国联安 信心增长债券型 证券投资基金基 金经理、国联安 通盈灵活配置混 合型证券投资基 金基金经理、国 联安睿祺灵活配 置混合型证券投 资基金基金经 理、国联安鑫乾 混合型证券投资 基金基金经理。 2017-12- 29 - 14年 （自 2008 年 起） 王欢先生，硕士研究生。曾任华宝兴业 基金管理有限公司研究员。2014 年 6 月加入国联安基金管理有限公司，历 任研究员、专户投资经理、基金经理。 2017 年 12 月起担任国联安通盈灵活 配置混合型证券投资基金和国联安鑫 享灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理；2017年 12月至 2022年 9月 兼任国联安信心增长债券型证券投资 基金的基金经理；2017年 12月至 2020 年 5 月兼任国联安睿利定期开放混合 型证券投资基金的基金经理；2019 年 6 月起兼任国联安睿祺灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理；2019 年 12月至 2021年 12月兼任国联安添利 增长债券型证券投资基金的基金经 理；2021年 11月起兼任国联安鑫乾混 合型证券投资基金的基金经理。 薛 琳 本基金基金经 理、兼任国联安 添鑫灵活配置混 合型证券投资基 金基金经理、国 联安通盈灵活配 置混合型证券投 资基金基金经 理、国联安鑫汇 混合型证券投资 2015-06- 12 - 16年 （自 2006 年 起） 薛琳女士，硕士学位。曾任上海红顶金 融研究中心公司职员，上海国利货币 有限公司债券交易员，长江养老保险 股份有限公司债券交易员。2010 年 6 月加入国联安基金管理有限公司，历 任债券交易员、基金经理助理、基金经 理。2012年 7月至 2016年 1月担任国 联安货币市场证券投资基金的基金经 理；2012年 12月至 2015年 11月兼任 国联安中债信用债指数增强型发起式 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 7 基金基金经理、 国联安鑫发混合 型证券投资基金 基金经理、国联 安恒利 63个月定 期开放债券型证 券投资基金基金 经理、国联安德 盛安心成长混合 型证券投资基金 基金经理、国联 安增祺纯债债券 型证券投资基金 基金经理、国联 安增顺纯债债券 型证券投资基金 基金经理。 证券投资基金的基金经理；2015 年 6 月起兼任国联安鑫享灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理；2016 年 3 月至 2018年 5月兼任国联安鑫悦灵活 配置混合型证券投资基金的基金经 理；2016年 9月至 2017年 10月兼任 国联安鑫瑞混合型证券投资基金的基 金经理；2016年 10月起兼任国联安通 盈灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理；2016年 11月起兼任国联安添 鑫灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理；2016年 12月至 2018年 7月 兼任国联安睿智定期开放混合型证券 投资基金的基金经理；2017年 3月起 兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金 和国联安鑫发混合型证券投资基金的 基金经理；2017 年 3 月至 2018 年 11 月兼任国联安鑫乾混合型证券投资基 金和国联安鑫隆混合型证券投资基金 的基金经理；2017年 9月至 2022年 2 月兼任国联安信心增益债券型证券投 资基金的基金经理；2018 年 7 月至 2020年 5月兼任国联安睿利定期开放 混合型证券投资基金的基金经理； 2019 年 1 月至 2020 年 5 月兼任国联 安添利增长债券型证券投资基金的基 金经理；2019年 11月至 2022年 8月 兼任国联安恒利 63个月定期开放债券 型证券投资基金的基金经理；2020 年 5 月起兼任国联安德盛安心成长混合 型证券投资基金和国联安增祺纯债债 券型证券投资基金的基金经理；2020 年 8 月起兼任国联安增顺纯债债券型 证券投资基金的基金经理。 注：1、基金经理的任职日期和离职日期以公司对外公告为准； 2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安鑫享灵活 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 8 配置混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平 交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执 行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各 投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时 间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及 时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期 分析；对投资流程独立稽核等。 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量 5%的交易次数为 1 次，发生原因是为了满足产品合同中相关投资比 例的限制要求。公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 固定收益部分：国家统计局网站公布数据显示，中国 9月官方制造业 PMI为 50.1%，升至扩 张区间，预期 49.2%，前值 49.4%；官方非制造业 PMI为 50.6%，环比下降 2.0个百分点，仍位于 扩张区间，非制造业扩张有所放缓；综合 PMI产出指数为 50.9%，环比下降 0.8个百分点，仍高 于临界点，表明我国企业生产经营活动总体继续扩张，但扩张步伐有所放缓。1-8月，规模以上工 业企业实现营业收入 87.89万亿元，同比增长 8.4%，较前值小幅回落 0.4个百分点。1-8月，全国 规模以上工业企业实现利润总额 55254亿元，同比下降 2.1%，较前值回落 1.0个百分点。据测算 8月工业企业利润当月同比为-9.2%，较前值降幅收窄 4.2个百分点。 三季度采取稳健的投资风格。主要投资标的为高等级中票以及利率债等优质资产，同时关注 了市场上的高资质二级资本债，维持组合久期较短期限，努力为投资人创造较为理想的投资回报。 权益投资部分：三季度初我们对市场总体的判断是弱经济，流动性尚可；而预期之外的因素 主要是地缘冲突的深化和影响扩散以及国内消费实际恢复低于预期。基于此，我们认为全球衰退 的风险在增大，同时地缘冲突的不可控进一步加剧了未来的进一步摩擦，这些可能都会带来相关 权益资产的风险。在这种背景下，我们在三季度相对增持了一些相对偏内循环又在国民经济中有 明显影响的品种，比如煤炭、汽车和地产。同时，三季度后半段的调整幅度和速度确实也超出了 预期，这种情况下，我们也更需要坚持一贯的基本面出发，认真筛选，争取在充满不确定的市场 上获得相对稳健的业绩回报。 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 9 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期内，国联安鑫享 A的份额净值增长率为-4.28%，同期业绩比较基准收益率为-7.28%； 国联安鑫享 C的份额净值增长率为-4.30%，同期业绩比较基准收益率为-7.28%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 77,949,419.39 33.59 其中：股票 77,949,419.39 33.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 146,272,540.48 63.02 其中：债券 146,272,540.48 63.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,174,548.13 2.66 8 其他各项资产 1,690,578.61 0.73 9 合计 232,087,086.61 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,176,281.68 1.81 C 制造业 54,755,174.80 23.69 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,053,400.00 1.32 E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,104,079.98 0.48 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 10 I 信息传输、软件和信息技术服务业 309,994.18 0.13 J 金融业 7,882,010.00 3.41 K 房地产业 5,021,700.00 2.17 L 租赁和商务服务业 16,165.00 0.01 M 科学研究和技术服务业 7,479.95 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 1,593,126.34 0.69 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 30,007.46 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 77,949,419.39 33.73 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 002594 比亚迪 22,000 5,544,220.00 2.40 2 603035 常熟汽饰 210,000 3,691,800.00 1.60 3 300760 迈瑞医疗 12,000 3,588,000.00 1.55 4 000002 万科 A 190,000 3,387,700.00 1.47 5 000858 五粮液 20,000 3,384,600.00 1.46 6 000581 威孚高科 172,000 2,967,000.00 1.28 7 000338 潍柴动力 300,000 2,886,000.00 1.25 8 600519 贵州茅台 1,500 2,808,750.00 1.22 9 000001 平安银行 200,000 2,368,000.00 1.02 10 002142 宁波银行 70,000 2,208,500.00 0.96 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 1,513,533.15 0.65 2 央行票据 - - 3 金融债券 51,084,546.85 22.10 其中：政策性金融债 40,857,808.22 17.68 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 11 6 中期票据 91,673,044.94 39.67 7 可转债（可交换债） 2,001,415.54 0.87 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 146,272,540.48 63.29 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 210312 21进出 12 200,000 20,450,810.96 8.85 2 220202 22国开 02 200,000 20,406,997.26 8.83 3 102101861 21中电投MTN009 200,000 20,284,646.58 8.78 4 102280878 22沪港务MTN002 200,000 20,235,775.34 8.76 5 102100940 21华能集MTN001(可持续挂钩) 100,000 10,294,160.00 4.45 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内本基金未投资股指期货。若本基金投资股指期货，在股指期货投资上，本基金以 避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进 行股指期货投资中，将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活 跃的期货合约，通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎利 用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的 运作效率。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期末本基金未持有国债期货，若投资国债期货，在国债期货投资上，将根据风险管理 原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期 货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、 流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 12 赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货，没有相关投资评价。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金 投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 33,559.41 2 应收证券清算款 1,650,031.88 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 6,987.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,690,578.61 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 128136 立讯转债 1,667,783.01 0.72 2 113052 兴业转债 333,632.53 0.14 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国联安鑫享灵活配置混 合A 国联安鑫享灵活配置混 合C 本报告期期初基金份额总额 58,159,791.89 208,057,076.33 报告期期间基金总申购份额 4,152,336.68 15,924,554.18 减：报告期期间基金总赎回份额 5,055,369.77 81,842,855.33 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 57,256,758.80 142,138,775.18 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 13 注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过20% 的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 2022年 7月 14日- 2022年 8月 16日 50,368, 535.93 - - 50,368,535.9 3 25.26% 2 2022年 8月 25日- 2022年 9月 30日 50,368, 535.93 - - 50,368,535.9 3 25.26% 3 2022年 7月 1日- 2022年 7月 4日 50,368, 535.93 - - 50,368,535.9 3 25.26% 产品特有风险 （1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续 巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎 回款项延期获得。 （2）基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动； 若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资 产，可能对基金资产净值造成较大波动。 （3）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基 金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会批准国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金发行及募集的文件 2、《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 4、《国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 9.2存放地点 国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 14 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 9.3查阅方式 网址：www.cpicfunds.com 国联安基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |