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| 平安安享灵活配置混合A(002282) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3022360 | ||||||||
| 基金代码 | 002282 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安安享灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 10月 26日 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 平安安享灵活配置混合 基金主代码 002282 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 2月 15日 报告期末基金份额总额 264,804,857.71份 投资目标 通过对宏观经济和股票市场、债券市场发展趋势的分 析，力求把握在不同行情中可行的投资机会，追求基金 资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情 况、政策形势和证券市场趋势的综合分析，结合经济周 期理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进行积极、 灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产 之间的投资比例。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券 基金及货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 平安安享灵活配置混合 A 平安安享灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 002282 007663 报告期末下属分级基金的份额总额 126,475,603.61份 138,329,254.10份 §3 主要财务指标和基金净值表现 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 3页 共 12页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日） 平安安享灵活配置混合 A 平安安享灵活配置混合 C 1.本期已实现收益 -5,550,774.90 -6,081,245.22 2.本期利润 -9,381,254.09 -10,403,694.32 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0623 -0.0606 4.期末基金资产净值 157,073,142.82 171,351,192.88 5.期末基金份额净值 1.2419 1.2387 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 平安安享灵活配置混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.96% 0.40% -7.05% 0.44% 2.09% -0.04% 过去六个月 -2.63% 0.38% -3.53% 0.59% 0.90% -0.21% 过去一年 -4.12% 0.33% -8.98% 0.59% 4.86% -0.26% 过去三年 21.16% 0.33% 8.39% 0.63% 12.77% -0.30% 自基金合同 生效起至今 24.07% 0.49% 16.56% 0.64% 7.51% -0.15% 平安安享灵活配置混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.98% 0.40% -7.05% 0.44% 2.07% -0.04% 过去六个月 -2.69% 0.38% -3.53% 0.59% 0.84% -0.21% 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 4页 共 12页 过去一年 -4.22% 0.33% -8.98% 0.59% 4.76% -0.26% 过去三年 20.88% 0.33% 8.39% 0.63% 12.49% -0.30% 自基金合同 生效起至今 22.19% 0.33% 8.60% 0.62% 13.59% -0.29% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2019年 2月 15日正式生效； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 5页 共 12页 资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置 比例符合合同约定； 3、本基金于 2019年 07月 15日起增设 C类份额，C类份额从 2019年 08月 01日开始有份额， 所以以上 C类份额走势图从 2019年 08月 01日开始。 3.3 其他指标 注：本基金本报告期内无其他指标。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 韩克 平安安享 灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理 2021年 10月 29日 - 11年 韩克先生，浙江大学金融学硕士。曾先后 担任南方基金管理有限公司债券交易 员、研究员、投资经理助理。2019年 6 月加入平安基金管理有限公司，曾任固定 收益投资中心投资经理。现担任平安合颖 定期开放纯债债券型发起式证券投资基 金、平安惠智纯债债券型证券投资基金、 平安添裕债券型证券投资基金、平安瑞尚 六个月持有期混合型证券投资基金、平安 安享灵活配置混合型证券投资基金、平安 估值优势灵活配置混合型证券投资基 金、平安鑫享混合型证券投资基金、平安 惠复纯债债券型证券投资基金基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 定确认的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定 确认的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、 中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在 严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 6页 共 12页 规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及 基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证 券当日成交量的 5%。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 3季度国内经济下行压力加大，房地产销售和投资延续弱势，工业企业利润同比转负，央行 进行了降息操作。外围主要经济体加息和主要货币升值，给国内汇率带来一定压力。同时随着基 建逐步发力，近期基本面短期有企稳迹象。在此背景下国内债券收益率先下后上，整体有所下行； 而权益在基本面压力和国内外风险偏好压制下，有较明显跌幅。3季度本基金债券维持相对积极 的仓位，并在收益率低位做了阶段性防风险的操作，整体看与市场节奏基本一致；权益方面维持 稳定仓位基础上，配置方向以周期以及成长为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末平安安享灵活配置混合 A的基金份额净值 1.2419元，本报告期基金份额净值 增长率为-4.96%，同期业绩比较基准收益率为-7.05%；截至本报告期末平安安享灵活配置混合 C 的基金份额净值 1.2387元，本报告期基金份额净值增长率为-4.98%，同期业绩比较基准收益率为 -7.05%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续 20个工作日基金份额持有人数低于 200人、基金资产净值低于 5,000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 7页 共 12页 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 83,241,361.60 23.30 其中：股票 83,241,361.60 23.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 260,278,536.07 72.85 其中：债券 260,278,536.07 72.85 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,858,149.64 3.04 8 其他资产 2,926,170.68 0.82 9 合计 357,304,217.99 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 2,859,495.20 0.87 B 采矿业 1,334,469.00 0.41 C 制造业 47,265,075.06 14.39 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 18,679.98 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 15,437,473.00 4.70 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 201,750.07 0.06 J 金融业 14,026,485.00 4.27 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 251,643.03 0.08 N 水利、环境和公共设施管理业 52,753.40 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,793,537.86 0.55 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 83,241,361.60 25.35 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 8页 共 12页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600026 中远海能 483,700 8,750,133.00 2.66 2 601288 农业银行 2,755,200 7,879,872.00 2.40 3 603596 伯特利 51,900 4,457,691.00 1.36 4 002001 新 和 成 195,700 4,342,583.00 1.32 5 600036 招商银行 118,500 3,987,525.00 1.21 6 601975 招商南油 766,000 3,814,680.00 1.16 7 300604 长川科技 66,500 3,791,830.00 1.15 8 002738 中矿资源 40,100 3,689,200.00 1.12 9 600309 万华化学 38,200 3,518,220.00 1.07 10 688072 拓荆科技 11,341 3,385,288.50 1.03 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 504,012.50 0.15 2 央行票据 - - 3 金融债券 73,084,232.35 22.25 其中：政策性金融债 52,785,209.88 16.07 4 企业债券 54,354,604.93 16.55 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 100,149,310.13 30.49 7 可转债（可交换债） 32,186,376.16 9.80 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 260,278,536.07 79.25 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 185043 G21综能 1 200,000 20,719,228.49 6.31 2 149809 22申证 03 200,000 20,494,493.15 6.24 3 210216 21国开 16 200,000 20,412,849.32 6.22 4 2222004 22浙银租赁货运 物流主题债 200,000 20,299,022.47 6.18 5 102000128 20港兴港投 MTN001 200,000 20,254,002.19 6.17 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 9页 共 12页 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 中国银行保险监督管理委员会于 2022年 3月 21日作出银保监罚决字〔2022〕8号处罚决定， 由于国家开发银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：一、 未报送逾期 90天以上贷款余额 EAST数据；二、漏报贸易融资业务 EAST数据；三、漏报贷款核销 业务 EAST数据；四、信贷资产转让业务 EAST数据存在偏差；五、未报送债券投资业务 EAST数据； 六、漏报权益类投资业务 EAST数据；七、漏报跟单信用证业务 EAST数据；八、漏报保函业务 EAST 数据；九、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差；十、EAST系统理财产品非标投向行业 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 10页 共 12页 余额数据存在偏差；十一、漏报分户账 EAST数据；十二、漏报授信信息 EAST数据；十三、EAST 系统《表外授信业务》表错报；十四、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报；十五、EAST系统 《关联关系》表漏报；十六、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报；十七、理财产品登记不规范， 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，对国 家开发银行罚款 440万元。 本基金管理人对上述公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于公司规范开展业务， 对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对上述证券的投资严格执行内部投资决策流程， 符合法律法规和公司制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选库以外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 116,639.84 2 应收证券清算款 2,808,072.78 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 1,458.06 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,926,170.68 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 123107 温氏转债 10,538,292.08 3.21 2 111000 起帆转债 2,126,077.35 0.65 3 113053 隆 22转债 1,851,268.77 0.56 4 123103 震安转债 1,813,546.74 0.55 5 128141 旺能转债 1,772,727.65 0.54 6 127043 川恒转债 1,418,930.20 0.43 7 127039 北港转债 1,163,115.35 0.35 8 128119 龙大转债 1,155,774.01 0.35 9 110056 亨通转债 975,949.77 0.30 10 113637 华翔转债 955,746.42 0.29 11 123110 九典转债 863,294.33 0.26 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 11页 共 12页 12 123122 富瀚转债 820,114.79 0.25 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 平安安享灵活配置混合 A 平安安享灵活配置混合 C 报告期期初基金份额总额 211,873,160.35 181,500,633.86 报告期期间基金总申购份额 51,490.74 516,399.90 减:报告期期间基金总赎回份额 85,449,047.48 43,687,779.66 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 126,475,603.61 138,329,254.10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或 者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 （%） 机 构 1 2022/07/22--2022/09/30 74,766,355.14 - - 74,766,355.14 28.23 2 2022/09/14--2022/09/30 53,362,112.55 - - 53,362,112.55 20.15 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 本报告期内，本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况。当该基金份额持有 平安安享灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 12页 共 12页 人选择大比例赎回时，可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时，存在一定 的流动性风险；为应对巨额赎回而进行投资标的变现时，可能存在仓位调整困难，甚至对基金份 额净值造成不利影响。基金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理， 但当基金出现巨额赎回并被全部确认时，申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓 支付的风险，未赎回的基金份额持有人有可能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值 产生的不利影响。在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时， 可能导致在其赎回后本基金资产规模连续六十个工作日低于 5,000万元，基金还可能面临转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证监会准予平安安享灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 （2）平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）平安安享灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）法律意见书 （5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人平安基金管理有限公司，客户服务电 话：4008004800（免长途话费） 平安基金管理有限公司 2022年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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