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| 富荣信息技术混合A(013345) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3022265 | ||||||||
| 基金代码 | 013345 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 富荣信息技术混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:浙商银行股份有限公司 报告送出日期:2022年10月26日 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 目录 §1 重要提示 ......................................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ............................................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................................... 4 3.1 主要财务指标 ...................................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 .................................................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................................. 6 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................................ 7 4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................................................. 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................................ 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................................... 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ................................................................................. 8 §5 投资组合报告 ............................................................................................................................................................... 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 .......................................................................................................................... 8 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................................ 9 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................ 10 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ............................................................................................. 10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 .......... 10 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ........................ 10 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 11 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................................... 11 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................................. 11 5.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................................................ 11 §6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................................ 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ...................................................................................................... 12 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...................................................................................................... 12 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ................................................................................... 12 §8 影响投资者决策的其他重要信息 ......................................................................................................................... 12 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................................................... 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................................... 13 §9 备查文件目录 ............................................................................................................................................................. 13 9.1 备查文件目录 .................................................................................................................................................... 13 9.2 存放地点 ............................................................................................................................................................. 13 9.3 查阅方式 ............................................................................................................................................................. 13 第 2页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年10月24日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年7月1日起至2022年9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 富荣信息技术混合 基金主代码 013345 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年10月28日 报告期末基金份额总额 238,008,185.49份 投资目标 本基金主要投资于信息技术主题相关的优质企业， 本基金通过对多种投资策略的有机结合，在有效控 制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增 值。 投资策略 本基金在资产配置上采取相对稳健的策略，采取" 自上而下"的方式进行大类资产配置，根据对宏观经 济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合 的分析研究，根据各类资产不同的预期风险收益比 来确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金 融工具的比例。本基金所界定的信息技术主题是指 主要投资于提供信息产品或信息服务的行业，以及 传统行业中利用信息技术手段实现产品升级的公 司。未来随着政策或市场环境发生变化，本基金可 调整对上述主题界定的标准。此外还包含个股精选、 存托凭证投资、债券投资、资产支持证券投资、衍 第 3页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 生品投资、参与融资业务投资等策略。 业绩比较基准 中证全指信息技术指数收益率×70%+中债综合指数 收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水 平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基 金。 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 富荣信息技术混合A 富荣信息技术混合C 下属分级基金的交易代码 013345 013346 报告期末下属分级基金的份额总 额 65,678,505.35份 172,329,680.14份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年07月01日 - 2022年09月30日) 富荣信息技术混合A 富荣信息技术混合C 1.本期已实现收益 258,738.16 490,483.91 2.本期利润 -1,437,035.10 -3,863,787.15 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0218 -0.0221 4.期末基金资产净值 50,059,294.34 130,864,070.26 5.期末基金份额净值 0.7622 0.7594 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣信息技术混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 第 4页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 过去三个月 -2.64% 2.05% -11.77% 1.03% 9.13% 1.02% 过去六个月 -2.81% 2.20% -12.52% 1.32% 9.71% 0.88% 自基金合同 生效起至今 -23.78% 1.87% -21.61% 1.22% -2.17% 0.65% 富荣信息技术混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -2.74% 2.05% -11.77% 1.03% 9.03% 1.02% 过去六个月 -3.00% 2.20% -12.52% 1.32% 9.52% 0.88% 自基金合同 生效起至今 -24.06% 1.87% -21.61% 1.22% -2.45% 0.65% 注：本基金的业绩比较基准为：中证全指信息技术指数收益率×70%+中债综合指数收益 率×30%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 第 5页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 注：①本基金的基金合同于 2021年 10月 28日生效，截至 2022年 9月 30日止，本基 金成立未满 1年。 ②本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任 日期 郎骋成 研究部总经理、 基金经理 2021-10-28 - 16 硕士研究生，持有基金从 业资格证书，中国国籍。 曾任锦泰期货有限公司宏 观和化工研究员、金东矿 业股份有限公司主持上市 办公室工作、弘业期货股 份有限公司投资咨询负责 人及研究所所长、摩根士 丹利华鑫基金另类投资小 组副组长/专户投资经理/ 专户理财部副总监。2020 第 6页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 年6月加入富荣基金。 李延峥 基金经理 2021-10-28 - 5 西南财经大学金融学硕 士，持有基金从业资格证 书，中国国籍。2017年进 入富荣基金管理有限公 司，历任富荣基金管理有 限公司研究部TMT研究员， 现任富荣基金管理有限公 司基金经理。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 郎骋成 公募基金 4 2,154,052,869.93 2020-07-16 私募资产管理计划 3 14,460,499.11 2020-09-22 其他组合 - - - 合计 7 2,168,513,369.04 - 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、 取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持 有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行 为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日 内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组 合之间存在不公平交易现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 第 7页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 三季度产品净值整体呈先涨后跌的趋势，相较于基准指数全指信息跑出了一定的超 额。作为偏行业主题型投资基金我们坚定专注于科技方向的投资，在符合国家战略和中 长期景气的方向上为投资者创造价值。投资框架上我们仍然按照确立的方向去布局，买 有终局空间业绩趋势向上的公司。持仓结构上以导体设备及零部件、汽车智能化、VRAR 三大板块为主，并基于业绩趋势在三季度对半导体设备及零部件行业进行了一定的增 配。 从行业基本面来看，8月国内集成电路出货量已低于4月的低点，行业基本面处于向 下探底的阶段。大周期角度，按照过去4年一周期的经验，行业下行可能要到2023年二 季度。但股价而言通常提前两到三个季度左右提前见底，且估值看目前是历史的底部位 置，因此站在当前位置整体不悲观。外部环境仍然严峻，如：10月美国对国内高端芯片 产业的全面封锁，8月外媒报道美国计划禁止中国获取EDA工具、并禁止向中国提供14nm 及以下半导体制造设备。7月底美国参议院通过的“芯片法案”，其中明确要求获得该 法案补贴的半导体企业在未来10年内禁止在中国大陆新建或扩建先进制程的半导体工 厂。美国对国内科技产业 “围追堵截”仍将持续，大国博弈下科技自主可控我们认为 仍然是重要主线之一。 产品的配置思路上，三个大的方向：自主可控：其中半导体设备仍然是芯片细分增 速最快的板块（半导体设计目前看还在加速探底中）信创领域需等待10月后是否会有新 的规划和政策。汽车智能化方向（优选2023年仍能维持高增长的），新产品如VRAR相关 方向（pancake、IPD调节等新技术）仍然是我们目前关注的重点。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣信息技术混合A基金份额净值为0.7622元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为-2.64%，同期业绩比较基准收益率为-11.77%；截至报告期末富荣 信息技术混合C基金份额净值为0.7594元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为 -2.74%，同期业绩比较基准收益率为-11.77%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 165,496,284.28 90.93 其中：股票 165,496,284.28 90.93 第 8页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 -3,963.69 0.00 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 10,734,143.60 5.90 8 其他资产 5,784,376.52 3.18 9 合计 182,010,840.71 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,295,341.68 0.72 C 制造业 151,951,414.65 83.99 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 11,928,780.62 6.59 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 95,208.10 0.05 N 水利、环境和公共设施管 理业 22,759.03 0.01 第 9页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 143,933.42 0.08 R 文化、体育和娱乐业 58,846.78 0.03 S 综合 - - 合计 165,496,284.28 91.47 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 688072 拓荆科技 43,646 13,028,331.00 7.20 2 688037 芯源微 57,223 12,476,902.92 6.90 3 300260 新莱应材 120,500 11,866,840.00 6.56 4 688120 华海清科 32,230 10,705,516.80 5.92 5 688596 正帆科技 224,946 8,356,743.90 4.62 6 300666 江丰电子 86,300 7,955,134.00 4.40 7 688041 海光信息 119,885 7,051,635.70 3.90 8 002475 立讯精密 192,800 5,668,320.00 3.13 9 688008 澜起科技 103,848 5,434,365.84 3.00 10 003021 兆威机电 103,540 5,312,637.40 2.94 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 第 10页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，立讯精密在报告编制日前一年内因信 息披露虚假或严重误导性陈述受到深圳证券交易所出局监管函。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同 的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 151,229.01 2 应收证券清算款 5,608,876.08 3 应收股利 - 第 11页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 应收利息 - 5 应收申购款 24,271.43 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,784,376.52 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 富荣信息技术混合A 富荣信息技术混合C 报告期期初基金份额总额 65,558,461.00 178,123,963.99 报告期期间基金总申购份额 3,220,736.31 11,926,477.15 减：报告期期间基金总赎回份额 3,100,691.96 17,720,761.00 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 65,678,505.35 172,329,680.14 注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 第 12页 富荣信息技术混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人公告：总经理、首席信息官高峰于2022年8月15日离任，董事长杨小 舟代行总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准富荣信息技术混合型证券投资基金设立的文件； 9.1.2《富荣信息技术混合型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《富荣信息技术混合型证券投资基金托管协议》； 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 9.1.5 报告期内富荣信息技术混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。 富荣基金管理有限公司 2022年10月26日 第 13页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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