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| 富荣货币B(003468) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3022156 | ||||||||
| 基金代码 | 003468 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 富荣货币市场基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 报告送出日期:2022年10月26日 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 目录 §1 重要提示 .......................................................................................................................................................................... 3 §2 基金产品概况 ................................................................................................................................................................. 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................................ 4 3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 ..................................................................................................................................................................... 6 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .............................................................................................................. 6 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 .................................................................................................... 7 4.3 公平交易专项说明 .............................................................................................................................................. 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ......................................................................................................... 7 4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................................................ 8 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................................. 8 §5 投资组合报告 ................................................................................................................................................................. 8 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................................... 8 5.2 报告期债券回购融资情况 ................................................................................................................................ 9 5.3 基金投资组合平均剩余期限 ........................................................................................................................... 9 5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 ................................................................. 10 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................................. 10 5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 ............................. 10 5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ................................................................... 11 5.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 ........... 11 5.9 投资组合报告附注 ............................................................................................................................................ 12 §6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................................. 12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .............................................................................................. 13 §8 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................................................... 15 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ..................................................... 15 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................................ 16 §9 备查文件目录 ............................................................................................................................................................... 16 9.1 备查文件目录 ..................................................................................................................................................... 16 9.2 存放地点 .............................................................................................................................................................. 16 9.3 查阅方式 .............................................................................................................................................................. 16 第 2页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年10月24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年7月1日起至2022年9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 富荣货币 基金主代码 003467 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年12月26日 报告期末基金份额总额 11,014,748,290.53份 投资目标 在保持本金安全和资产流动性基础上追求较高的当 期收益。 投资策略 本基金将综合宏观经济运行状况，货币政策、财政 政策等政府宏观经济状况及政策，分析资本市场资 金供给状况的变动趋势，预测市场利率水平变动趋 势。在此基础上，综合考虑各类投资品种的流动性、 收益性以及信用风险状况，进行积极的投资组合管 理。 业绩比较基准 活期存款利率（税后） 风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低 风险品种，其预期收益和预期风险均低于债券型基 金、混合型基金及股票型基金。 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 富荣货币A 富荣货币B 第 3页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 下属分级基金的交易代码 003467 003468 报告期末下属分级基金的份额总 额 62,539,105.94份 10,952,209,184.59份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年07月01日 - 2022年09月30日) 富荣货币A 富荣货币B 1.本期已实现收益 190,581.06 60,940,127.05 2.本期利润 190,581.06 60,940,127.05 3.期末基金资产净值 62,539,105.94 10,952,209,184.59 注：①本基金的利润分配方式是"每日分配，按月支付"。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于 货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和 本期利润的金额相等。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣货币A净值表现 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.3756% 0.0026% 0.0894% 0.0000% 0.2862% 0.0026% 过去六个月 0.8295% 0.0031% 0.1779% 0.0000% 0.6516% 0.0031% 过去一年 1.8380% 0.0028% 0.3549% 0.0000% 1.4831% 0.0028% 过去三年 6.2064% 0.0026% 1.0656% 0.0000% 5.1408% 0.0026% 过去五年 13.0707% 0.0030% 1.7753% 0.0000% 11.2954% 0.0030% 自基金合同 生效起至今 16.1561% 0.0033% 2.0465% 0.0000% 14.1096% 0.0033% 富荣货币B净值表现 阶段 净值收益 净值收益 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 第 4页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 过去三个月 0.4362% 0.0026% 0.0894% 0.0000% 0.3468% 0.0026% 过去六个月 0.9506% 0.0031% 0.1779% 0.0000% 0.7727% 0.0031% 过去一年 2.0823% 0.0028% 0.3549% 0.0000% 1.7274% 0.0028% 过去三年 6.9739% 0.0026% 1.0656% 0.0000% 5.9083% 0.0026% 过去五年 14.4363% 0.0030% 1.7753% 0.0000% 12.6610% 0.0030% 自基金合同 生效起至今 17.7757% 0.0033% 2.0465% 0.0000% 15.7292% 0.0033% 注：①本基金的利润分配方式是"每日分配，按月支付； ②本基金的业绩比较基准为：活期存款利率(税后)。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 第 5页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 王丹 固定收益部总经理助理、 基金经理 2019- 08-12 - 11 北京大学工商管理硕士， 厦门大学理学学士，持有 基金从业资格证书，中国 国籍。曾任寰富投资咨询 上海有限公司金融衍生品 交易员，长盛基金管理有 限公司债券交易员，嘉实 基金管理有限公司投资经 理，华融证券股份有限公 司固收研究、交易主管。2 019年6月21日加入富荣基 第 6页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 金。 唐奥 基金经理 2021- 10-21 - 6 中央财经大学经济学士， 英国利兹大学经济金融硕 士，持有基金从业资格证 书，中国国籍。曾任华泰 证券股份有限公司煤炭行 业研究员，华泰证券（上 海）资产管理有限公司信 用研究员，中信建投证券 股份有限公司信用研究 员。2021年6月4日加入富 荣基金。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、 取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持 有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行 为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日 内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组 合之间存在不公平交易现象。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾三季度,在国内疫情反复、稳增长政策逐步落地、原材料价格涨势趋缓，国外 通胀持续高位，地缘冲突升级、欧洲能源危机等多重因素叠加影响下，经济基本持续保 持弱复苏态势。生产端工业行业运行相对稳健，服务业低位运行。专项债及政策性金融 工具支持下基建投资加速恢复，但地产行业整体景气度仍相对略差。需求端缺乏动力， 第 7页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 居民消费疲软，收入及就业形势皆面临不同程度压力。价格方面，能源端受外盘加息影 响较大，农产品整体震荡；汇率承压明显出现破7.2关口，通胀方面存在一定隐忧，但 尚未形成实质影响因素。国内政策方面，货币政策工具总量和结构双重发力，减税降费 和专项债持续发力。债市收益率总体下行，央行8月超预期降息，10年期国债下行至2.6% 附近；信用利差总体缩窄。 展望四季度,国内基本面延续修复，财政精准发力，基建投资仍将保持较快增长； 房地产政策维持宽松有望企稳；消费修复程度仍有待观察。政策运行以稳增长为核心， 货币政策宽松基调难改，进一步强化结构性政策工具功能。对于债市而言，基本面修复 预期有所回升，宽地产政策频出，宽信用预期或对利率造成短期冲击；国外通胀压力、 美联储加息预期、人民币仍面临贬值压力，宽松货币政策将更为慎重。除此之外，我们 认为需要观察以下几个方面的因素的变化：首先，国内房地产市场是否能够转好；其次， 美联储紧缩政策何时开始转向。在上述几个方面的因素没有出现重大转向前提下，估计 市场维持震荡格局，可能存在结构性投资机会。 综上，本基金基于对经济基本面、货币政策及资金面的预判，将适时调整组合剩余 期限，在大类配置方面采取相对灵活的久期策略，择机增配AAA评级且流动性较好的存 单、短融、超短融等债券品种，适时把握市场波动机会，灵活调整杠杆和久期，争取增 强组合收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣货币A基金份额净值为1.000元，本报告期内，该类基金份额净值 收益率为0.3756%，同期业绩比较基准收益率为0.0894%；截至报告期末富荣货币B基金 份额净值为1.000元，本报告期内，该类基金份额净值收益率为0.4362%，同期业绩比较 基准收益率为0.0894%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例（%） 1 固定收益投资 7,090,823,680.40 58.88 其中：债券 6,790,166,030.21 56.38 资产支持证券 300,657,650.19 2.50 2 买入返售金融资产 3,856,311,454.98 32.02 第 8页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 1,096,019,081.93 9.10 4 其他资产 502,915.48 0.00 5 合计 12,043,657,132.79 100.00 5.2 报告期债券回购融资情况 序 号 项目 金额(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 报告期内债券回购融资余额 - 8.18 其中：买断式回购融资 - - 2 报告期末债券回购融资余额 1,022,120,531.85 9.28 其中：买断式回购融资 - - 注：本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余 额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20%。 5.3 基金投资组合平均剩余期限 5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 60 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 75 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 47 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。 5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例（%） 各期限负债占基金资 产净值的比例（%） 1 30天以内 55.48 9.28 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 第 9页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 2 30天(含)—60天 19.71 - 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天（含）—90天 10.89 - 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 6.41 - 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天（含） 16.84 - 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 109.34 9.28 5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过240天的情况。 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 599,173,338.22 5.44 2 央行票据 - - 3 金融债券 325,693,906.12 2.96 其中：政策性金融债 325,693,906.12 2.96 4 企业债券 280,536,679.44 2.55 5 企业短期融资券 2,122,129,313.07 19.27 6 中期票据 - - 7 同业存单 3,462,632,793.36 31.44 8 其他 - - 9 合计 6,790,166,030.21 61.65 10 剩余存续期超过397天的浮动 利率债券 - - 5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净 第 10页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 号 值比例(%) 1 137631 22华泰S1 2,800,000 280,536,679.44 2.55 2 190214 19国开14 2,000,000 205,744,321.34 1.87 3 012283110 22招商公路SCP003 2,000,000 200,234,084.67 1.82 4 229936 22贴现国债36 2,000,000 199,824,224.75 1.81 5 229949 22贴现国债49 2,000,000 199,697,419.37 1.81 6 229943 22贴现国债43 2,000,000 199,651,694.10 1.81 7 112219183 22恒丰银行CD183 2,000,000 199,252,676.62 1.81 8 112221266 22渤海银行CD266 2,000,000 198,737,856.99 1.80 9 112281730 22华融湘江银行CD139 2,000,000 197,783,568.77 1.80 10 112281403 22昆仑银行CD026 2,000,000 196,507,510.14 1.78 5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1093% 报告期内偏离度的最低值 0.0363% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0707% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值无达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值无达到0.5%的情况。 5.8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 序 号 证券代码 证券名称 数量(份) 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 136820 瑞新33A1 700,000 71,539,023.19 0.65 2 136852 国链33A1 700,000 71,509,805.95 0.65 3 136882 链融53A1 600,000 61,267,286.69 0.56 4 183749 22远航31 500,000 32,198,061.42 0.29 5 135277 行知优02 220,000 22,131,811.95 0.20 6 135258 瑞新36A1 100,000 10,055,356.03 0.09 第 11页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 7 183563 22远航11 440,000 10,034,935.39 0.09 8 183168 环球02A1 500,000 7,871,475.66 0.07 9 136851 惠和10A 70,000 7,147,909.78 0.06 10 183342 21YHZ8A1 600,000 5,879,067.58 0.05 5.9 投资组合报告附注 5.9.1 基金计价方法说明 本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率 并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法摊销,每日计提收益。 5.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行、华泰证券股份有限公司、 昆仑银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证券 监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同 的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,228.17 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 - 4 应收申购款 501,687.31 5 其他应收款 - 6 其他 - 7 合计 502,915.48 5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 富荣货币A 富荣货币B 报告期期初基金份额总额 49,202,284.70 10,334,672,662.69 报告期期间基金总申购份额 243,866,946.75 16,356,936,058.23 报告期期间基金总赎回份额 230,530,125.51 15,739,399,536.33 第 12页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 报告期期末基金份额总额 62,539,105.94 10,952,209,184.59 注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 分红再投资 2022-07-01 0.01 0.01 0 2 分红再投资 2022-07-01 981.77 981.77 0 3 分红再投资 2022-07-04 0.01 0.01 0 4 分红再投资 2022-07-04 544.14 544.14 0 5 分红再投资 2022-07-05 151.13 151.13 0 6 分红再投资 2022-07-06 139.88 139.88 0 7 分红再投资 2022-07-07 124.84 124.84 0 8 分红再投资 2022-07-08 105.15 105.15 0 9 分红再投资 2022-07-11 402.64 402.64 0 10 分红再投资 2022-07-11 0.01 0.01 0 11 分红再投资 2022-07-12 96.77 96.77 0 12 分红再投资 2022-07-13 92.12 92.12 0 13 分红再投资 2022-07-14 119.44 119.44 0 14 分红再投资 2022-07-15 88.29 88.29 0 15 分红再投资 2022-07-18 331.07 331.07 0 16 分红再投资 2022-07-18 0.01 0.01 0 17 分红再投资 2022-07-19 80.06 80.06 0 18 分红再投资 2022-07-20 133.54 133.54 0 19 分红再投资 2022-07-21 253.66 253.66 0 20 分红再投资 2022-07-22 177.82 177.82 0 21 分红再投资 2022-07-25 298.36 298.36 0 22 分红再投资 2022-07-26 80.14 80.14 0 23 分红再投资 2022-07-27 121.45 121.45 0 24 分红再投资 2022-07-28 107.68 107.68 0 25 分红再投资 2022-07-29 64.50 64.50 0 26 分红再投资 2022-08-01 466.63 466.63 0 27 分红再投资 2022-08-01 0.01 0.01 0 28 分红再投资 2022-08-02 85.92 85.92 0 第 13页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 29 分红再投资 2022-08-03 214.41 214.41 0 30 分红再投资 2022-08-04 63.73 63.73 0 31 分红再投资 2022-08-05 54.58 54.58 0 32 分红再投资 2022-08-08 166.64 166.64 0 33 分红再投资 2022-08-09 203.84 203.84 0 34 分红再投资 2022-08-10 156.72 156.72 0 35 分红再投资 2022-08-11 80.57 80.57 0 36 分红再投资 2022-08-12 67.01 67.01 0 37 分红再投资 2022-08-15 291.92 291.92 0 38 分红再投资 2022-08-16 67.78 67.78 0 39 分红再投资 2022-08-17 124.59 124.59 0 40 分红再投资 2022-08-18 94.28 94.28 0 41 分红再投资 2022-08-19 0.01 0.01 0 42 分红再投资 2022-08-22 0.03 0.03 0 43 分红再投资 2022-08-23 0.02 0.02 0 44 分红再投资 2022-08-24 0.01 0.01 0 45 分红再投资 2022-08-25 0.01 0.01 0 46 分红再投资 2022-08-26 0.01 0.01 0 47 分红再投资 2022-08-29 0.01 0.01 0 48 分红再投资 2022-08-29 0.03 0.03 0 49 分红再投资 2022-08-30 0.01 0.01 0 50 分红再投资 2022-08-31 0.01 0.01 0 51 分红再投资 2022-09-01 0.01 0.01 0 52 分红再投资 2022-09-01 0.06 0.06 0 53 分红再投资 2022-09-02 0.01 0.01 0 54 分红再投资 2022-09-05 0.02 0.02 0 55 分红再投资 2022-09-06 0.01 0.01 0 56 分红再投资 2022-09-07 0.01 0.01 0 57 分红再投资 2022-09-08 0.01 0.01 0 58 分红再投资 2022-09-09 0.01 0.01 0 59 分红再投资 2022-09-13 0.03 0.03 0 60 分红再投资 2022-09-14 0.01 0.01 0 61 分红再投资 2022-09-15 0.01 0.01 0 第 14页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 62 分红再投资 2022-09-16 0.01 0.01 0 63 分红再投资 2022-09-19 0.02 0.02 0 64 分红再投资 2022-09-20 0.01 0.01 0 65 分红再投资 2022-09-21 0.01 0.01 0 66 分红再投资 2022-09-22 0.01 0.01 0 67 分红再投资 2022-09-23 0.01 0.01 0 68 分红再投资 2022-09-26 0.01 0.01 0 69 分红再投资 2022-09-26 0.04 0.04 0 70 分红再投资 2022-09-27 0.01 0.01 0 71 分红再投资 2022-09-28 0.01 0.01 0 72 分红再投资 2022-09-29 0.01 0.01 0 73 分红再投资 2022-09-30 0.02 0.02 0 74 赎回 2022-08-18 2,935,878.79 2,935,878.79 0 合计 2942512.42 2942512.42 注：1、申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额比例 达到或者超过20% 的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份 额 持有份额 份额占比 机 构 1 20220701 - 20220 706;20220729 - 2 0220801;20220830 - 20220906;2022 0928 - 20220930 2,609,915,245.98 12,025,404.72 - 2,621,940,650.70 23.80% 产品特有风险 本报告期本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况，未来或存在如下风险，敬请投 资者留意： （1）赎回申请延期办理的风险 持有份额比例较高的投资者（"高比例投资者"）大额赎回时易构成 本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险。 （2） 基金资产净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动。 （3）提前终止基金合同的风险 多名高比例投资者赎回后，可能出现基金资产净值低于5000万 元的情形，根据本合同约定，若连续六十个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人将向中国 证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，还将召开基金份额持有人 大会进行表决。 （4）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，基金投资可能 面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 第 15页 富荣货币市场基金 2022年第 3季度报告 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人公告：总经理、首席信息官高峰于2022年8月15日离任，董事长杨小 舟代行总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准富荣货币市场基金设立的文件； 9.1.2《富荣货币市场基金基金合同》； 9.1.3《富荣货币市场基金托管协议》； 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 9.1.5 报告期内富荣货币市场基金在指定报刊上各项公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。 富荣基金管理有限公司 2022年10月26日 第 16页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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