最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 诺德优选30混合(570007) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3022122 | ||||||||
| 基金代码 | 570007 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德优选30混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 10 月 26 日 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺德优选 30 混合 场内简称 - 基金主代码 570007 交易代码 570007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011 年 5 月 5 日 报告期末基金份额总额 17,534,418.58 份 投资目标 本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，在严 格控制风险的前提下，通过集中投资于具备充分成长 空间的和持续竞争优势的优质企业，谋求基金资产的 长期稳定增值。 投资策略 本基金秉承长期投资和价值投资的理念，在过度分散 和过度集中之间寻求一种平衡，精选股票构建投资组 合，在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究 的基础上，挖掘成长性良好且经营稳健的企业，进行 积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳定 增值。 业绩比较基准 沪深 300 指数×80%＋同业存款利率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属 于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 3 页 共 12 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2022 年 7 月 1 日 － 2022 年 9 月 30 日 ） 1.本期已实现收益 -8,522,399.82 2.本期利润 -7,439,040.54 3.加权平均基金份额本期利润 -0.4335 4.期末基金资产净值 19,372,512.96 5.期末基金份额净值 1.105 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -28.11% 1.61% -12.27% 0.71% -15.84% 0.90% 过去六个月 -19.87% 1.59% -7.83% 0.95% -12.04% 0.64% 过去一年 -35.87% 1.49% -17.59% 0.94% -18.28% 0.55% 过去三年 -25.34% 1.55% 0.99% 1.01% -26.33% 0.54% 过去五年 -24.11% 1.43% 1.49% 1.02% -25.60% 0.41% 自基金合同 生效起至今 10.50% 1.61% 24.10% 1.13% -13.60% 0.48% 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金成立于 2011 年 5 月 5 日，图示时间段为 2011 年 5 月 5 日至 2022 年 9 月 30 日。 本基金建仓期为 2011 年 5 月 5 日至 2011 年 11 月 4 日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金 合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杨霞辉 本基金基金经理 2017 年 4 月 5 日 - 14 同济大学管理学硕 士。2007 年 3 月至 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 5 页 共 12 页 2011 年 6 月期间，先 后在上海钢联电子商 务股份有限公司、中 山证券有限责任公 司、东北证券股份有 限公司担任研究员。 2011 年 6 月加入诺德 基金管理有限公司， 担任研究员，具有基 金从业资格。 牛致远 本基金基金经理 2022 年 8 月 9 日 - 5 美国俄亥俄州立大学 材料科学与工程系博 士。曾任长城证券股 份有限公司机械行业 研究员。2019 年 4 月 加入诺德基金管理有 限公司,担任机械新 能源行业研究员，具 有基金从业资格。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职 日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日 期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有 损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券 时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 6 页 共 12 页 现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交 易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺 德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和 其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、 界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内， 本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2022 年三季度，国内股票市场在经历前期反弹行情后出现一定回调，主要宽基指数整体下跌， 上证 50、沪深 300、中证 1000、创业板指跌幅分别为-14.66%、-15.16%、-12.45%、-18.56%。 报告期内，国际环境较为复杂严峻，俄乌地缘政治冲突及欧洲能源危机持续发酵，美联储继 续激进加息造成美元继续升值、美债收益率持续上行，海外市场博弈造成通胀和衰退预期，风险 资产估值受到一定程度压制；当前人民币兑美元汇率进一步贬值，但各国贸易保护政策有所抬头， 预计美国对我国高新技术发展的遏制政策将长期延续。 报告期内，我国宏观经济延续疫情冲击后的弱复苏趋势，政策保持积极宽松，市场流动性相 对充裕，但局部地区疫情反复对居民消费、物流的影响仍有持续，高温干旱等极端天气导致的缺 水、限电对部分省市居民的生产生活造成一定负面影响，国内制造业在总体处于去库存周期，7-9 月 PMI 新订单指数分别为 48.5、49.2、49.8，整体呈现出边际改善但仍处于荣枯线以下的状况。 报告期内，本基金自 8月中旬以来对投资策略做出一定调整，后续将以高端制造业为核心并 精选景气细分行业中的优质个股进行重点配置。统计显示，2022 年上半年制造业增加值占 GDP 的 比重达 28.8%，较 2021 年提高 1.4%。当前我国制造业正处于转型升级、努力实现先进装备国产化 的重要阶段，在以新能源为代表的细分领域，我国产业链完善程度和先进制造水平已处于国际领 先并且产品出口全球；在工业自动化、智能装备、机床刀具、新型材料等领域，也涌现出一批创 新力、竞争力较强的“专精特性”企业。未来在制造业升级过程中，我们认为会有更多的企业在 不同细分领域崭露头角、迈向上市，这将很大程度丰富我们的投资池，同时也会对我们精选个股 能力提出更高的要求。 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 7 页 共 12 页 站在当前时点看，国内制造业仍未出现全面复苏信号，预计新能源行业仍是少数短期韧性较 强、中长期成长趋势明确的高景气赛道，经过短期回调后该板块估值水平、交易拥挤度已显著下 降，当前具备较高估值性价比。本基金将基于企业综合竞争力、成长性、估值性价比，对相关标 的进行选择性配置，同时也在消费、周期类行业进行部分适当配置，以期在复杂多变的市场环境 中分散风险、获得更理想的投资回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2022 年 9 月 30 日，本基金份额净值为 1.105 元，累计净值为 1.105 元。本报告期份额 净值增长率为-28.11%，同期业绩比较基准增长率为-12.27%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金存在连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形，本基金 管理人以及相关机构正在就可行的解决方案进行探讨论证。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 17,271,312.28 85.43 其中：股票 17,271,312.28 85.43 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,415,701.12 11.95 8 其他资产 531,040.58 2.63 9 合计 20,218,053.98 100.00 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 8 页 共 12 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 17,271,312.28 89.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 17,271,312.28 89.15 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601012 隆基绿能 31,800 1,523,538.00 7.86 2 688320 禾川科技 33,042 1,503,741.42 7.76 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 9 页 共 12 页 3 603688 石英股份 8,500 983,875.00 5.08 4 300850 新强联 11,000 969,100.00 5.00 5 300395 菲利华 16,000 958,080.00 4.95 6 300316 晶盛机电 14,100 953,442.00 4.92 7 688063 派能科技 2,300 920,000.00 4.75 8 300438 鹏辉能源 12,200 916,464.00 4.73 9 300699 光威复材 11,000 912,010.00 4.71 10 002487 大金重工 20,000 801,800.00 4.14 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报 告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 6,847.93 2 应收证券清算款 512,503.92 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 11,688.73 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 531,040.58 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 17,136,471.42 报告期期间基金总申购份额 796,213.39 减:报告期期间基金总赎回份额 398,266.23 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 17,534,418.58 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 诺德优选 30混合 2022年第 3季度报告 第 12 页 共 12 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《诺德优选 30 混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德优选 30 混合型证券投资基金托管协议》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德优选 30 混合型证券投资基金本季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话 400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司 2022 年 10 月 26 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |