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| 南方新优享灵活配置混合A(000527) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3021588 | ||||||||
| 基金代码 | 000527 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2022年 10月 26日 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 1 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 南方新优享灵活配置混合 基金主代码 000527 交易代码 000527 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 2月 26日 报告期末基金份额总额 1,204,629,072.96份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回 报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市 场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益 与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例， 在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳 定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配 置风险监控，适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股 票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 南方新优享灵活配置混合 A 南方新优享灵活配置混合 C 下属分级基金的交易代码 000527 006590 报告期末下属分级基金的份 1,162,584,759.31份 42,044,313.65份 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 2 页 共 11 页 额总额 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2022年 7月 1日－2022年 9月 30日） 主要财务指标 南方新优享灵活配置混合 A 南方新优享灵活配置混合 C 1.本期已实现收益 -66,343,572.40 -2,691,483.20 2.本期利润 -598,124,467.41 -21,120,587.08 3.加权平均基金份额本期利 润 -0.5150 -0.5081 4.期末基金资产净值 4,583,691,153.85 161,033,859.84 5.期末基金份额净值 3.943 3.830 注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方新优享灵活配置混合 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -11.55% 1.23% -8.90% 0.53% -2.65% 0.70% 过去六个月 -5.51% 1.36% -5.00% 0.71% -0.51% 0.65% 过去一年 -24.10% 1.32% -11.89% 0.71% -12.21 % 0.61% 过去三年 43.80% 1.55% 6.24% 0.76% 37.56% 0.79% 过去五年 69.66% 1.43% 10.79% 0.77% 58.87% 0.66% 自基金合同 生效起至今 294.30% 1.50% 70.01% 0.86% 224.29 % 0.64% 南方新优享灵活配置混合 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -11.75% 1.23% -8.90% 0.53% -2.85% 0.70% 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 3 页 共 11 页 过去六个月 -5.92% 1.36% -5.00% 0.71% -0.92% 0.65% 过去一年 -24.71% 1.32% -11.89% 0.71% -12.82 % 0.61% 过去三年 40.40% 1.55% 6.24% 0.76% 34.16% 0.79% 自基金合同 生效起至今 85.11% 1.49% 22.74% 0.77% 62.37% 0.72% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 4 页 共 11 页 注：本基金从 2018年 12月 18日起新增 C类份额，C类份额自 2018年 12月 19日起存续。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 章晖 本基金 基金经 理 2015年 5 月 28日 - 13年 北京大学西方经济学硕士，特许金融分 析师（CFA），具有基金从业资格。2009 年 7月加入南方基金，曾任研究部研究 员、高级研究员，现任权益研究部总经 理、境内权益投资决策委员会委员；2014 年 2月 27日至 2015年 5月 28日，任南 方新优享基金经理助理；2015年 5月 28 日至今，任南方新优享基金经理；2015 年 6月 19日至今，任南方创新经济基金 经理；2018年 4月 19日至今，任南方成 安优选混合基金经理；2019年 12月 19 日至今，任南方 ESG股票基金经理；2020 年 6月 16日至今，兼任投资经理；2021 年 1月 13日至今，任南方阿尔法混合基 金经理；2021年 8月 2日至今，任南方 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 5 页 共 11 页 行业领先混合基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以 及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》中关于证券基金从业人员范围的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间 公募基金 6 16,148,384,405.3 6 2015年 05月 28 日 私募资产管理计 划 2 2,250,197,577.65 2020年 06月 17 日 其他组合 - - - 章晖 合计 8 18,398,581,983.0 1 - 注：报告期内，基金经理（章晖）不再担任 1个私募资产管理计划的投资经理职务，离任日 期为 2022年 09月 19日； 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法 规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益。本报告期内，本基金运作整 体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执 行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明：本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金 管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的交易次数为 2次，是由于指数投资组合的投资策略导致。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 6 页 共 11 页 三季度市场整体下跌，除煤炭外，所有行业指数均为负收益，其中 TMT、电新、汽车等 行业跌幅均超过 10%。本基金跌幅略好于 wind全 A指数，但跑输基准。 站在目前时点，国际政治经济形势依然复杂，美债收益率上升到接近 4%，国内仍有疫 情散发影响。但好在估值水平已经较低，地产相关的刺激政策也陆续出台，我们对于中国经 济的长期前景依然看好。目前时点关注的主要行业包括：1.地产和基建（地产刺激政策频出， 关注销量企稳的时点，各地基建力度不低，关注部分优质公司订单企稳）2. 新能源汽车（下 跌幅度很大，但三季报预告较优）3.通信（订单高景气，有逆周期属性）。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A份额净值为 3.943元，报告期内，份额净值增长率为-11.55%， 同期业绩基准增长率为-8.90%；本基金 C份额净值为 3.830元，报告期内，份额净值增长率 为-11.75%，同期业绩基准增长率为-8.90%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 4,125,794,603.53 85.83 其中：股票 4,125,794,603.53 85.83 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 266,386,715.22 5.54 其中：债券 266,386,715.22 5.54 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 319,701,098.27 6.65 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 48,340,709.94 1.01 8 其他资产 46,450,576.08 0.97 9 合计 4,806,673,703.04 100.00 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 7 页 共 11 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 50,959,146.00 1.07 B 采矿业 258,626,738.72 5.45 C 制造业 3,231,036,944.20 68.10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,940.85 0.00 E 建筑业 13,121.68 0.00 F 批发和零售业 40,135,205.68 0.85 G 交通运输、仓储和邮政业 162,878,844.52 3.43 H 住宿和餐饮业 13,970.88 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 236,715,641.67 4.99 J 金融业 92,443,719.78 1.95 K 房地产业 39,249,303.00 0.83 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 940,594.87 0.02 N 水利、环境和公共设施管理业 409,278.24 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 12,397.44 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 12,345,756.00 0.26 合计 4,125,794,603.53 86.96 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600519 贵州茅台 144,031 269,698,047.50 5.68 2 603613 国联股份 2,182,609 235,634,467.64 4.97 3 605117 德业股份 424,260 178,278,294.60 3.76 4 002756 永兴材料 1,292,828 160,569,237.60 3.38 5 000596 古井贡酒 447,793 121,777,306.35 2.57 6 000568 泸州老窖 498,410 114,963,250.60 2.42 7 300438 鹏辉能源 1,461,601 109,795,467.12 2.31 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 8 页 共 11 页 8 002738 中矿资源 1,164,941 107,174,572.00 2.26 9 600256 广汇能源 8,168,400 100,307,952.00 2.11 10 000733 振华科技 841,300 97,573,974.00 2.06 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 262,589,446.58 5.53 其中：政策性金融债 262,589,446.58 5.53 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 3,797,268.64 0.08 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 266,386,715.22 5.61 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 220211 22国开 11 1,500,000 150,299,794.52 3.17 2 210216 21国开 16 1,000,000 102,064,246.58 2.15 3 210312 21进出 12 100,000 10,225,405.48 0.22 4 113658 密卫转债 19,010 1,901,187.50 0.04 5 110090 爱迪转债 17,190 1,719,090.42 0.04 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 9 页 共 11 页 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对 相关证券的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制日前一年内曾受到中 国银行保险监督管理委员会的处罚。除上述证券的发行主体外，本基金投资的前十名证券的 发行主体本期未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律 法规和公司制度的要求。 5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是， 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 10 页 共 11 页 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,448,442.12 2 应收证券清算款 42,606,879.66 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,395,254.30 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 46,450,576.08 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 南方新优享灵活配置混合 A 南方新优享灵活配置混合 C 报告期期初基金份额总额 1,158,002,886.24 41,232,007.12 报告期期间基金总申购份额 69,537,512.47 2,772,505.17 减：报告期期间基金总赎回 份额 64,955,639.40 1,960,198.64 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,162,584,759.31 42,044,313.65 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末，基金管理人未持有本基金份额。 南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 11 页 共 11 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、《南方新优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 2、《南方新优享灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 3、南方新优享灵活配置混合型证券投资基金 2022年 3季度报告原文。 9.2 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼。 9.3 查阅方式 网站：http://www.nffund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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