最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 财通资管健康产业混合C(012160) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3021314 | ||||||||
| 基金代码 | 012160 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 财通资管健康产业混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:财通证券资产管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2022年10月26日 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 2页，共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年10月25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年07月01日起至09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 财通资管健康产业混合 基金主代码 012159 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年11月23日 报告期末基金份额总额 1,342,584,985.89份 投资目标 本基金在严格控制风险并保持良好流动性的基础 上，优选健康产业主题证券，力争获得超越业绩比 较基准的投资回报。 投资策略 1、资产配置策略；2、健康产业主题的界定及投资 策略；3、股票投资策略；4、债券投资策略；5、资 产支持证券投资策略；6、金融衍生产品投资策略。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×70%+中债综合指数收益 率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收 益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金。 基金管理人 财通证券资产管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 财通资管健康产业混合A 财通资管健康产业混合C 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 3页，共 12页 下属分级基金的交易代码 012159 012160 报告期末下属分级基金的份额总 额 1,123,358,355.76份 219,226,630.13份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年07月01日 - 2022年09月30日) 财通资管健康产业混 合A 财通资管健康产业混 合C 1.本期已实现收益 -20,788,295.25 -4,168,128.71 2.本期利润 -104,485,189.45 -23,441,370.13 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0913 -0.1076 4.期末基金资产净值 1,000,081,404.44 194,506,314.71 5.期末基金份额净值 0.8903 0.8872 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指本期基金利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 财通资管健康产业混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -9.36% 1.41% -12.60% 1.08% 3.24% 0.33% 过去六个月 -6.46% 1.27% -12.81% 1.14% 6.35% 0.13% 自基金合同 生效起至今 -10.97% 1.05% -21.23% 1.17% 10.26% -0.12% 财通资管健康产业混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 业绩比较 基准收益 ①-③ ②-④ 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 4页，共 12页 ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 -9.46% 1.41% -12.60% 1.08% 3.14% 0.33% 过去六个月 -6.65% 1.27% -12.81% 1.14% 6.16% 0.13% 自基金合同 生效起至今 -11.28% 1.05% -21.23% 1.17% 9.95% -0.12% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金合同于 2021年 11月 23日生效，截止报告期末本基金合同生效未满一年。 2、本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月，报告期末本基金已建仓完毕，截至 建仓期结束，各项资产配置比例符合本基金基金合同约定。 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 5页，共 12页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 易小 金 本基金基金经理。 2021- 11-23 - 8 复旦大学硕士。2012年加 入建信人寿保险有限公 司，任资产管理部分析师， 2014年加入中海基金管理 有限公司，历任投研中心 高级研究员、基金经理，2 020年6月加入财通证券资 产管理有限公司，任权益 公募投资部基金经理。 注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日 期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 期末本基金基金经理无同时管理私募资产管理计划的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的 规定以及《财通资管健康产业混合型证券投资基金基金合同》、《财通资管健康产业混 合型证券投资基金招募说明书》的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制 度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 6页，共 12页 严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《财通证券资产管理有 限公司公平交易管理办法》等规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，本基金 与本公司管理的其他基金在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的交易价 差未出现异常。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 随着近期一系列政策的出台和招采结果的落地，例如种植牙医疗服务收费标准确定 和全国骨科脊柱类耗材集采开标，可以看出健康产业相关政策的边界和底线已经探明， 政策大环境趋于稳定，我们应该立足企业自身的价值创造去选择投资标的。 回顾过去一年多的医药行业，大幅调整的核心还是对过往产业逻辑的重塑。当前处 于旧产业周期消退和新产业周期孕育的交织混沌期，导致选股难度加大。我们始终立足 于寻找产业周期和企业经营周期共振的公司，希望打造一支能较为稳定战胜业绩基准的 产品。 展望未来一段时间，我们认为内外双循环是医药投资的主线板块，即以中药OTC、 药店、高端仿制药、生物制药上游为代表的内循环产业链和以原料药、仿制药、低值耗 材、器械设备等为代表的外循环产业链。由于子行业之间运行周期各异，我们预判未来 一段时间仍以结构性行情为主。我们将持续拓展认知边界，优化组合管理能力，为持有 人的利益不断努力。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末财通资管健康产业混合A基金份额净值为0.8903元，本报告期内，该 类基金份额净值增长率为-9.36%，同期业绩比较基准收益率为-12.60%；截至报告期末 财通资管健康产业混合C基金份额净值为0.8872元，本报告期内，该类基金份额净值增 长率为-9.46%，同期业绩比较基准收益率为-12.60%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基 金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 7页，共 12页 1 权益投资 1,129,101,261.80 93.92 其中：股票 1,129,101,261.80 93.92 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 70,795,385.48 5.89 8 其他资产 2,339,965.21 0.19 9 合计 1,202,236,612.49 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 726,141,400.10 60.79 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 263,180,400.00 22.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 106,999,461.70 8.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 15,700,000.00 1.31 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 8页，共 12页 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 17,080,000.00 1.43 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,129,101,261.80 94.52 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 688139 海尔生物 1,900,000 118,332,000.0 0 9.91 2 000999 华润三九 2,800,000 107,548,000.0 0 9.00 3 603883 老百姓 3,300,000 105,897,000.0 0 8.86 4 002727 一心堂 4,350,000 105,183,000.0 0 8.80 5 600521 华海药业 4,200,000 80,598,000.00 6.75 6 600557 康缘药业 5,600,000 73,808,000.00 6.18 7 000739 普洛药业 4,000,000 65,680,000.00 5.50 8 600079 人福医药 3,000,000 52,590,000.00 4.40 9 301015 百洋医药 2,300,000 51,635,000.00 4.32 10 300122 智飞生物 580,000 50,129,400.00 4.20 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 9页，共 12页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金对股指期货的投资以套期保值为主要目的，本着谨慎原则，适度参与股指期 货投资。通过对现货市场和期货市场运行形势的研究，结合基金股票组合的实际情况及 对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相 应的头寸，以调整投资组合的风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为 组合流动性管理工具，降低现货市场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金 的建仓或变现效率。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的，结合国债交易市场和期货市场的 收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，获取超额 收益。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 10页，共 12页 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报 告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 639,205.22 2 应收证券清算款 1,462,041.43 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 238,718.56 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,339,965.21 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 财通资管健康产业混合 A 财通资管健康产业混合 C 报告期期初基金份额总额 1,173,082,782.52 147,876,109.58 报告期期间基金总申购份额 4,220,585.44 97,156,951.52 减：报告期期间基金总赎回份额 53,945,012.20 25,806,430.97 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,123,358,355.76 219,226,630.13 注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 11页，共 12页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期，基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人无运用固有资金申购、赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内，本基金管理人上海分公司住所于2022年8月2日变更至上海市虹口区东大 名路501号4503、4504室。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、财通资管健康产业混合型证券投资基金相关批准文件 2、财通证券资产管理有限公司营业执照、公司章程 3、财通资管健康产业混合型证券投资基金托管协议 4、财通资管健康产业混合型证券投资基金基金合同 5、财通资管健康产业混合型证券投资基金招募说明书 6、本报告期内按照规定披露的各项公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区栖霞路26弄富汇大厦B座8、9层 浙江省杭州市上城区四宜路四宜大院B幢办公楼 9.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人财通证券资产管理有限公司。 咨询电话：95336 公司网址：www.ctzg.com 财通资管健康产业混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 12页，共 12页 财通证券资产管理有限公司 2022年10月26日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |