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| 国富全球科技互联混合(QDII)美元现汇(006374) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3020862 | ||||||||
| 基金代码 | 006374 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 10月 26日 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 2页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国富全球科技互联混合 (QDII) 基金主代码 006373 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 11月 20日 报告期末基金份额总额 31,689,419.31份 投资目标 本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最大化，以 谋求长期保值增值。 投资策略 在股票投资上，本基金主要投资于科技互联主题的公司，本基金 所指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期收入来源于科 技互联主题及相关业务的公司，在个股选择上，主要包括股票初 级筛选、公司深度基本面分析、投资价值评估、投资组合构建与 管理和投资组合的调整和优化。在债券投资上，本基金根据基金 资产投资运作的具体情况，通过债券投资以达到优化流动性管理 的目的。本基金将投资于境内债券及与中国证监会签订了双边监 管合作谅解备忘录的国家或地区信用等级为投资级以上的债券， 其资产组合以安全性、流动性和收益性为配置原则。在金融衍生 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 3页 共 12 页 品投资上，基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下， 可本着谨慎和风险可控的原则，适度投资于经中国证监会允许的 各类金融衍生产品，如期权、期货、权证、远期合约、掉期等。 在外汇管理上，本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、有效 规避人民币汇率风险为主的外汇管理政策。 业绩比较基准 40%×MSCI全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联网指数+ 人民币活期存款利率（税后）×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基 金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的证 券投资基金。 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国富全球科技互联混合（QDII）人 民币 国富全球科技互联混合（QDII） 美元现汇 下属分级基金的交易代码 006373 006374 报告期末下属分级基金的份 额总额 30,411,220.38份 1,278,198.93份 境外资产托管人 英文名称：JPMorgan Chase Bank, National Association 中文名称：摩根大通银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日） 国富全球科技互联混合（QDII）人 民币 国富全球科技互联混合（QDII）美元 现汇 1.本期已实现收益 -3,814,787.71 -1,077,795.62 2.本期利润 -5,488,018.98 -1,597,741.22 3.加权平均基金份额本 期利润 -0.1772 -1.2492 4.期末基金资产净值 54,125,805.24 15,639,792.53 5.期末基金份额净值 1.7798 1.7234 注： 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 4页 共 12 页 1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等， 计入费用后实际收益要低于所列数字。 3. 国富全球科技互联混合（QDII）人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额； 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。 4. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额对 应的利润。 5. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的期末基金份额净值为 1.7234美元,折合人民币 份额净值 12.2358元。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国富全球科技互联混合（QDII）人民币 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -9.21% 1.17% -10.71% 1.06% 1.50% 0.11% 过去六个月 -18.57% 1.42% -13.15% 1.43% -5.42% -0.01% 过去一年 -23.83% 1.40% -24.52% 1.75% 0.69% -0.35% 过去三年 48.89% 1.44% 1.33% 1.49% 47.56% -0.05% 自基金合同 生效起至今 77.98% 1.32% 12.28% 1.40% 65.70% -0.08% 国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -14.19% 1.17% -10.71% 1.06% -3.48% 0.11% 过去六个月 -27.22% 1.40% -13.15% 1.43% -14.07% -0.03% 过去一年 -30.45% 1.40% -24.52% 1.75% -5.93% -0.35% 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 5页 共 12 页 过去三年 46.35% 1.43% 1.33% 1.49% 45.02% -0.06% 自基金合同 生效起至今 72.34% 1.32% 12.28% 1.40% 60.06% -0.08% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：本基金的基金合同生效日为 2018年 11月 20日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项投资比 例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 6页 共 12 页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经 理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 徐成 公司 QDII投资总监， 国富亚洲机会股票 (QDII)基金、国富大 中华精选混合(QDII) 基金、国富美元债定 期债券(QDII)基金、 国富沪港深成长精选 股票基金、国富估值 优势混合基金、国富 全球科技互联混合 (QDII)基金及国富港 股通远见价值混合基 金的基金经理 2018年 11月 20 日 - 16年 徐成先生，CFA，朴茨茅斯大学（英国） 金融决策分析硕士。历任永丰金证券（亚 洲）有限公司上海办事处研究员，新加坡 东京海上国际资产管理有限公司上海办 事处研究员、高级研究员、首席代表，国 海富兰克林基金管理有限公司 QDII投资 副总监。截至本报告期末任国海富兰克林 基金管理有限公司 QDII投资总监，国富 亚洲机会股票(QDII)基金、国富大中华精 选混合(QDII)基金、国富美元债定期债券 (QDII)基金、国富沪港深成长精选股票基 金、国富估值优势混合基金、国富全球科 技互联混合(QDII)基金及国富港股通远 见价值混合基金的基金经理。 狄星华 国富全球科技互联混 合(QDII)基金的基金 经理兼高级研究员 2018年 11月 20 日 - 14年 狄星华女士，CFA，上海大学世界经济学 硕士。历任道琼斯咨询(上海)有限公司分 析师，易唯思商务咨询有限公司高级分析 师，国海富兰克林基金管理有限公司高级 研究员。截至本报告期末任国海富兰克林 基金管理有限公司国富全球科技互联混 合(QDII)基金的基金经理兼高级研究员。 注： 1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其 中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。 2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相 关金融领域的工作年限的总和。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法 规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》的规定，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最 大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合 同的约定。 4.3 公平交易专项说明 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 7页 共 12 页 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面 均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监 控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当 日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金的投资策略和运作分析 第三季度海外市场波动巨大。七月美国通胀回落，稍微减轻了“近端”加息路径再超预期的 风险，市场开始企稳回升。然而八月底 Jackson Hole会议，美联储鹰派信号特别强硬，宽松预期 被彻底浇灭，加息路径又基本回到了接近 6月中旬的水平附近，十年美债也迅速抬升到 3.5%以上 （在八月初，十年期美国国债曾经一度跌回至 2.5%）。再看美国就业市场，最新的 9月份非农就 业数据超预期，失业率仅 3.5%，尤其在教育、医疗、餐饮酒店等服务行业里职位非常紧缺，这表 明通胀的驱动力仍不小，也再次强化了通胀短期无法进入明显下降通道的预期，因此海外市场再 次进入绞杀。当然，我们也看到一些领先指标开始回落，例如工作空缺有所下降，从 7月的 1120 万下降到 8月的 1010万。又比如 NFIB的招工难度在过去半年一直呈下降趋势，历史数字表明该 指标一般会领先 CPI半年，也预示着美国的通胀峰值在过去，但下降的幅度可能比较缓慢。我们 主要关注的市场，纳斯达克在第三季度下跌 4.1%，标普 500在第三季度下跌 5.3%，香港市场仍然 延续疲软态势，恒生指数下跌 21.2%，恒生科技指数下跌 29.2%。 我们目前正在进入海外公司的第三季度业绩期，一方面由于海外公司一般都具备跨市场运营 的特征，美元对全球其他主要货币持续走强，可能导致海外收入占比高的企业受汇率负面影响较 大；另一方面，市场上也已经有一些大公司早于业绩发布日提前公布，一些全球运营可选类商品 公司大幅调低收入预报，投资者普遍开始担忧企业业绩。在全球高通胀和地缘冲突的大环境下， 叠加美联储的紧缩政策，深度衰退的可能性正在加大。 回顾历史，在通胀时期，能源类的上市公司业绩会连续超预期，而科技类上市公司则面临比 较大的下修风险。作为一只以科技成长类为主要持仓的基金，我们不会在市场风格转换的时候大 幅变动我们的持仓。在前期美股暴跌的时候，我们测算了各种情境下我们持仓公司的综合能力， 包括商业模式的稳定性，公司业务的长期能见度，以及各类财务指标的抗风险能力。从中长期维 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 8页 共 12 页 度，我们认为优质公司是经得起周期考验的。 报告期内，本基金在这一轮美股暴跌中，有选择性的进行了调整，从五月份开始逐渐加仓了 一些优质科技公司的权重，目前仓位没有重大变化。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2022年 9月 30日，本基金份额净值(人民币)为 1.7798元，报告期内份额净值下跌 9.21%， 业绩比较基准下跌 10.71%，跑赢业绩比较基准 1.50%；本基金份额净值(美元)为 1.7234美元，报 告期内份额净值下跌 14.19%，业绩比较基准下跌 10.71%，跑输业绩比较基准 3.48%。人民币与美 元份额的差异在于美元汇率升值。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 56,181,878.44 79.13 其中：普通股 52,283,832.65 73.64 优先股 - - 存托凭证 3,898,045.79 5.49 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 4,413,437.53 6.22 其中：债券 4,413,437.53 6.22 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,069,575.36 14.18 8 其他资产 336,772.56 0.47 9 合计 71,001,663.89 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 10,931,287.96元，占 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 9页 共 12 页 期末净值比例为 15.67%。 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 美国 42,766,111.89 61.30 中国香港 13,415,766.55 19.23 合计 56,181,878.44 80.53 注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值 比例(%) 电信业务 3,003,641.39 4.31 消费者非必需品 8,234,235.06 11.80 消费者常用品 - - 能源 785,308.88 1.13 金融 1,006,041.66 1.44 医疗保健 2,428,585.99 3.48 工业 1,177,219.10 1.69 信息技术 35,689,635.87 51.16 原材料 - - 房地产 3,857,210.49 5.53 公共事业 - - 合计 56,181,878.44 80.53 注：以上分类采用 GICS行业分类标准。 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 序 号 公司名称(英 文) 公司名称 (中文) 证券代 码 所在证券 市场 所属 国家 （地 区） 数量 (股) 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 (%) 1 MICROSOFT CORP 微软 MSFT US 纳斯达克 美国 2,800 4,629,921.58 6.64 2 APPLE 苹果 AAPL US 纳斯达克 美国 3,400 3,336,054.02 4.78 3 ADVANCED MI CRO DEVIC ES 超威半导 体 AMD US 纳斯达克 美国 6,702 3,014,849.98 4.32 4 ALPHABET 谷歌 GOOG US 纳斯达克 美国 4,400 3,003,641.39 4.31 5 TAIWAN SE 台积电 TSM UN 纽约证券 美国 6,000 2,920,573.73 4.19 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 10页 共 12 页 MICONDUCTOR 交易所 6 TESLA 特斯拉 TSLA US 纳斯达克 美国 1,500 2,824,832.93 4.05 7 LAM RESEARCH 拉姆研究 LRCX US 纳斯达克 美国 1,000 2,598,526.80 3.72 8 CHINA OVERS EAS PROPE RTY 中海物业 2669 HK 香港联合 交易所 中 国 香港 350,00 0 2,162,063.82 3.1 9 ServiceNow - NOW US 纽约证券 交易所 美国 800 2,144,764.38 3.07 10 Rambus 蓝博士半 导体 RMBS US 纳斯达克 美国 11,800 2,129,627.61 3.05 注：上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 债券信用等级 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%） 未评级 4,413,437.53 6.33 注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值（人民币 元） 占基金资产净值比例（%） 1 019648 20国债 18 4,300,000 4,413,437.53 6.33 注：数量列示债券面值。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查 的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证 券。 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 11页 共 12 页 5.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 2,364.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 42,829.93 4 应收利息 - 5 应收申购款 291,578.58 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 336,772.56 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国富全球科技互联混合 （QDII）人民币 国富全球科技互联混合 （QDII）美元现汇 报告期期初基金份额总额 31,084,860.55 1,272,173.77 报告期期间基金总申购份额 3,176,898.79 36,742.65 减:报告期期间基金总赎回份额 3,850,538.96 30,717.49 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 30,411,220.38 1,278,198.93 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 影响投资者决策的其他重要信息 基金资产可投资于科创板股票和北京证券交易所股票，会面临科创板和北京证券交易所机制 下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金 (QDII) 2022年第 3季度报告 第 12页 共 12 页 动性风险、退市风险、股价波动风险、中小企业经营风险、投资集中风险、系统性风险、政策风 险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票、北 京证券交易所股票或选择不将基金资产投资于科创板股票、北京证券交易所股票，基金资产并非 必然投资于科创板股票、北京证券交易所股票。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）设立的文件； 2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》； 3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）招募说明书》； 4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）托管协议》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。 9.3 查阅方式 1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印 件。 2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。 国海富兰克林基金管理有限公司 2022年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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