最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华富卓越成长一年持有期混合A(014024) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3020619 | ||||||||
| 基金代码 | 014024 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富卓越成长一年持有期混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 10 月 26 日 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10 月 25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 07月 01日起至 2022年 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华富卓越成长一年持有期混合 基金主代码 014024 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年 1月 13日 报告期末基金份额总额 889,326,691.35 份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基 准的投资回报，力争实现基金资产的长期增值。 投资策略 本基金综合考量经济长期发展趋势、宏观经济周期变动、 相关政策导向、利率水平等并结合各类资产的风险收益 特征和当前估值水平等因素，决定各类资产配置比例， 并随着上述因素的变化而适时调整配置比例。 本基金在基金合同约定的各类资产配置范围内，根据上 述资产配置策略，进行各类资产配置。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×65%+恒生指数收益率（使用估值 汇率调整）×10%+中证全债指数收益率×25%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益低于股票 型基金，高于债券型基金与货币市场基金。本基金如果 投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华富卓越成长一年持有期混 合 A 华富卓越成长一年持有期混 合 C 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页 下属分级基金的交易代码 014024 014025 报告期末下属分级基金的份额总额 866,217,459.73 份 23,109,231.62份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日） 华富卓越成长一年持有期混合 A 华富卓越成长一年持有期混合 C 1.本期已实现收益 -308,766.92 -16,938.10 2.本期利润 -141,849,786.95 -3,792,362.95 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1641 -0.1644 4.期末基金资产净值 755,086,726.84 20,122,933.46 5.期末基金份额净值 0.8717 0.8708 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华富卓越成长一年持有期混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -15.83% 1.37% -10.72% 0.69% -5.11% 0.68% 过去六个月 -7.00% 1.75% -6.88% 0.90% -0.12% 0.85% 自基金合同 生效起至今 -12.83% 1.67% -15.41% 0.99% 2.58% 0.68% 华富卓越成长一年持有期混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -15.86% 1.37% -10.72% 0.69% -5.14% 0.68% 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 4 页 共 12 页 过去六个月 -7.07% 1.75% -6.88% 0.90% -0.19% 0.85% 自基金合同 生效起至今 -12.92% 1.67% -15.41% 0.99% 2.49% 0.68% 注：业绩比较基准=中证 800指数收益率*65%+中证全债指数收益率*25%+恒生指数收益率（使用估 值汇率调整）*10%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：根据《华富卓越成长一年持有期混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页 比例为：本基金投资组合中股票投资比例占基金资产的 60%-95%（其中投资于港股通标的股票的 比例不得超过股票资产的 50%）；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本报告期内，本基金合同生效未满一年。本 基金建仓期为 2022年 1 月 13日到 2022年 7月 13日，建仓期结束各项资产配置比例符合合同约 定。本报告期内，本基金严格执行了《华富卓越成长一年持有期混合型证券投资基金基金合同》 的规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 陈启明 本基金基 金经理、 公司公募 投资决策 委员会委 员、公司 总经理助 理、权益 投资部总 监 2022年 1月 13 日 - 十六年 复旦大学会计学硕士，本科学历。历任日 盛嘉富证券上海代表处研究员、群益证券 上海代表处研究员、中银国际证券产品经 理。2010年 2月加入华富基金管理有限 公司，曾任行业研究员、研究发展部副总 监自 2014年 9月 26日起任华富价值增长 灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2017年 3月 14日起任华富成长趋势混 合型证券投资基金基金经理，自 2017年 5月 8日起任华富产业升级灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，自 2019年 1 月 25日起任华富天鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，自 2020年 6月 18 日起任华富成长企业精选股票型证券投 资基金基金经理，自 2022年 1月 13日起 任华富卓越成长一年持有期混合型证券 投资基金基金经理，自 2022年 3月 25 日起任华富匠心明选一年持有期混合型 证券投资基金基金经理，具有基金从业资 格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日期； 首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》的相关规定。 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规 要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场 申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全 部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程 上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年三季度，国内防疫政策不断优化，稳增长政策持续发力，出口仍构成较强支撑，中国 经济延续恢复态势。但受疫情反复、高温干旱、房地产市场收缩等影响，内需恢复相对滞后，中 国经济恢复进程仍然比较缓慢。 宏观经济数据来看，稳增长政策的持续发力和较强的外需，共同构成了经济恢复的主要动力。 投资方面，1-8月固定资产投资（不含农户）完成额累计同比增长 5.80%，较上月小幅提升 0.10%， 从三大分项来看，基建投资持续发力，制造业投资有所改善，房地产开发投资持续下探，具体来 说，1-8月基础设施投资（不含电力、热力、燃气及水生产和供应业）完成额累计同比增长 8.30%， 较上月提升 0.90%；1-8 月制造业投资完成额累计同比增长 10.00%，较上月提升 0.10%；1-8月房 地产开发投资累计同比下滑 7.40%，降幅较上月扩大 1.00%。消费方面，在低基数影响下，餐饮收 入、商品零售同比增速明显提升，具体数据来看，8月社会消费品零售总额同比增长 5.40%，较上 月提升 2.70%。出口方面，在基数效应和海外需求回落的叠加作用下出现高位回落，压力开始显 现，8月出口总额（以美元计价）同比增长 7.10%，较上月的 17.90%明显下滑。 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页 回顾三季度， 7月份，随着经济数据的陆续发布，宏观经济呈现制造业回落、地产疲软、消 费弱复苏的态势，在“经济弱复苏+流动性充裕+反弹近 2个月”的大背景下大盘出现盘整，但以 机器人、储能、热泵、数字经济为代表的成长中小盘风格呈结构性行情；8月份，随着地缘政治 事件发酵、美联储鹰派表态，市场对于潜在的二次探底担忧加剧，叠加增量资金边际放缓，前期 成长小盘强势行情中止，出现小幅急跌。9月份，中美脱钩、汇率震荡、疫情散发、政治风险等 事件继续演绎，市场情绪再度陷入冰点，成长股大幅回撤。本基金业绩情况与上述回顾的成长股 表现基本一致，操作方面，仍然坚守成长风格，看好新能源、科技、医药三大核心方向和其他自 下而上标的，在各板块内部围绕业绩和估值（包括行业景气度、竞争格局、成本变化等多方面的 分析）进行微调。 展望 2022年四季度，海外方面，地缘政治格局依然复杂，大国博弈持续存在，主要经济体仍 处在货币收紧阶段，全球经济滞胀风险提升，我国出口或呈走弱趋势；国内方面，疫情影响仍将 持续存在，对消费形成压制，预计消费延续三季度的温和复苏趋势，投资预计也将温和复苏，基 建投资仍为主要拉动项，在一定程度上对冲房地产投资低迷的压力。金融形势方面，在三季度的 总量和价格政策基础上，预计流动性环境仍将维持稳健略宽，新增信贷投放将继续稳步增长，企 业融资成本维持下行，助力实体经济稳健运行，预计对金融市场形成一定支撑。虽然国内外局势 难言明朗，但本基金投资的核心板块长期逻辑未发生改变甚至更强，包括科技自主可控国产替代 的紧迫性和必要性、新能源领域海内外需求的确定性等等，结合当前成长板块已在市场情绪低迷 情况下表现出性价比，本基金将继续坚守成长，以时间换空间，以期市场回暖时为投资者创造相 对较好的回报。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止本期末，华富卓越成长一年持有期混合 A份额净值为 0.8717元，累计份额净值为 0.8717 元。报告期，本基金份额净值增长率为-15.83%，同期业绩比较基准收益率为-10.72%。 截止本期末，华富卓越成长一年持有期混合 C份额净值为 0.8708元，累计份额净值为 0.8708 元。报告期，本基金份额净值增长率为-15.86%，同期业绩比较基准收益率为-10.72%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金持有人数不足 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。 §5 投资组合报告 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 698,777,207.15 89.97 其中：股票 698,777,207.15 89.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 77,748,702.93 10.01 8 其他资产 125,057.76 0.02 9 合计 776,650,967.84 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 489,870,522.91 63.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 14,937.89 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 95,658,231.90 12.34 G 交通运输、仓储和邮政业 31,086,800.00 4.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 62,548,088.85 8.07 J 金融业 1,220.67 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 19,393,488.13 2.50 N 水利、环境和公共设施管理业 168,129.66 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 35,787.14 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页 合计 698,777,207.15 90.14 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002415 海康威视 2,180,200 66,321,684.00 8.56 2 300274 阳光电源 588,800 65,133,056.00 8.40 3 603939 益丰药房 1,288,800 64,130,688.00 8.27 4 601012 隆基绿能 1,104,376 52,910,654.16 6.83 5 603986 兆易创新 518,860 48,643,125.00 6.27 6 300750 宁德时代 88,800 35,599,032.00 4.59 7 600570 恒生电子 1,019,564 34,553,023.96 4.46 8 688599 天合光能 518,000 33,208,980.00 4.28 9 603233 大参林 1,040,513 31,527,543.90 4.07 10 600004 白云机场 2,180,000 31,086,800.00 4.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 116,274.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 8,782.94 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 125,057.76 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华富卓越成长一年持有期 混合 A 华富卓越成长一年持有期 混合 C 报告期期初基金份额总额 863,140,264.55 23,010,042.71 报告期期间基金总申购份额 3,077,195.18 99,188.91 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期期末基金份额总额 866,217,459.73 23,109,231.62 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 华富卓越成长一年持有期 混合 A 华富卓越成长一年持有期 混合 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,008,900.00 0.00 报告期期间买入/申购总份额 0.00 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,008,900.00 0.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 1.13 0 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 - - - - - - - 个 人 - - - - - - - - - - - - - - - 产品特有风险 无 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 华富卓越成长一年持有期混合 2022 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页 9.1 备查文件目录 1、华富卓越成长一年持有期混合型证券投资基金基金合同 2、华富卓越成长一年持有期混合型证券投资基金托管协议 3、华富卓越成长一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富卓越成长一年持有期混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。 华富基金管理有限公司 2022 年 10 月 26 日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |