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| 华富健康文娱灵活配置混合A(001563) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3020573 | ||||||||
| 基金代码 | 001563 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 10月 26日 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 07月 01日起至 2022年 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华富健康文娱灵活配置混合 基金主代码 001563 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年 8月 4日 报告期末基金份额总额 13,621,215.97份 投资目标 本基金通过深入研究并积极投资于健康文娱主题相关的优质上市公 司，精选个股，分享其发展和成长的机会，力求超额收益与长期资本 增值。 投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及健 康文娱相关行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预 期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例， 在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。 此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时 地做出相应的调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和 货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 3页 共 11页 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日） 1.本期已实现收益 -75,553.56 2.本期利润 -1,464,051.54 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1550 4.期末基金资产净值 12,853,258.71 5.期末基金份额净值 0.944 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -14.57% 1.62% -7.28% 0.44% -7.29% 1.18% 过去六个月 -13.08% 1.73% -3.77% 0.60% -9.31% 1.13% 过去一年 -27.16% 1.76% -9.29% 0.59% -17.87% 1.17% 过去三年 -5.08% 1.69% 7.61% 0.63% -12.69% 1.06% 过去五年 9.91% 1.59% 13.33% 0.64% -3.42% 0.95% 自基金合同 生效起至今 7.93% 1.57% 18.92% 0.66% -10.99% 0.91% 注：本基金业绩比较基准收益率＝沪深 300指数收益率×50%＋上证国债指数收益率×50%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 4页 共 11页 注：根据《华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范 围为：股票投资比例为基金资产的 0%-95%，投资于本基金合同界定的健康文娱主题相关证券不低 于非现金基金资产的 80%；权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%；保持现金或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。本基金建仓期为 2015 年 8月 4日到 2016年 2月 4日。建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本 基金严格执行了《华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 廖庆阳 本基金的 基金经理 2021年 11月 10日 - 十年 复旦大学金融学专业硕士，硕士研究生学 历。曾任中泰证券股份有限公司投资顾 问、海通证券股份有限公司分析师、天风 证券股份有限公司高级分析师、凯盛融金 （科技）股份有限公司医药行业负责人。 2020年 9月加入华富基金管理有限公司， 曾任研究发展部基金经理助理、研究发展 部总监助理，自 2021年 11月 10日起任 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，具有基金从业资格。 注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司决定确定的解聘日期； 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 5页 共 11页 首任基金经理任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规， 对本基金的管理始终按照基金合同、招募说明书的要求和公司制度的规定进行。本基金的交易行 为合法合规，未发现异常情况；相关信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购 赎回、注册登记业务均按规定的程序进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规 要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》，对证券的一级市场 申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全 部纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程 上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 回顾 2022 年前三季度，医药板块经历了三次大级别调整，第一次调整从去年下半年至 2月 中旬，对于创新药国际化前景、产业链脱钩以及国内集采加剧的担忧，导致医药板块尤其是创新 药相关板块呈现较大调整；第二次调整是 3-5月，疫情在国内部分地区的爆发虽然使得新冠药、 新冠检测等疫情相关板块阶段性表现较好，但面向内需的医药消费、面向海外的医药制造和医药 外包行业受到疫情的负面影响较大，同时由于美股港股创新药板块持续低迷，使得 A股医药板块 出现了较大幅度的回调，4-6月份，受到疫情的复苏、出口产业链逐步正常化、国内财政货币政 策持续宽松、美国长端利率预期见顶等因素影响，美股和港股风险偏好显著提升，医药行业尤其 是消费和创新相关板块股价反弹较为明显，但 7月份以来，美联储转鹰，加息预期强烈，中美台 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 6页 共 11页 海关系和俄乌战争持续影响市场情绪，基于对创新医药行业景气度以及疫情防控政策的担忧，医 药板块持续调整，医药指数整体大幅跑输全指；但调整中仍然孕育着机会，国产替代、医疗器械 尤其是医疗设备板块，受益于政策鼓励、低市占率的医疗设备国产替代加速的影响，行业景气度 持续提升。 当期我们对持仓结构的调整主要在于：1）持续增配符合产业方向、竞争力加强、订单加速、 预期空间较大并代表未来发展方向的细分领域；2）减配预期景气度向下或者未来 1年内景气度部 确定性不高的细分领域；3）积极寻找医药行业中自下而上的个股投资机会。 2022年最后一个季度，虽然全球新冠疫情在新冠奥米克戎 BA5、BH7等新变种病毒的影响下 全球和国内经济复苏仍然面临阶段性波动和不确定性，俄乌战争未来发展仍然面临不确定性导致 大宗商品价格居高不下，对中美脱钩的担忧和中美关系局部恶化会在阶段性影响部分行业的中短 期发展，但大的方向上来看，我们坚信我国将会进一步坚持改革开放和自力更生相结合、坚持自 主创新的大方向不会变，我国经济仍有足够的韧性，未来的发展动力仍然强劲，医药行业中自主 创新和国产替代的大方向我们坚定看好。因此，本产品在当前宏观环境和行业背景下考虑适当提 升组合的风险偏好，积极寻找国产替代和自主创新中成长性好、壁垒较高、预期未来空间较大的 细分板块和个股投资机会； 中长期来看，我们仍然着重配置于以下方向：受益于国产替代、技术创新以及提升患者生存 质量的创新药、创新医疗器械和设备；受益于消费升级的品质医疗服务和消费医疗；受益于工程 师红利、承接全球需求的医药制造和研发服务，以及受益于工程师红利、国产替代大潮的生命科 学上游产业链；同时未来我们会继续跟踪细胞与基因治疗、合成生物学等技术进步孕育的新的投 资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止本期末，本基金份额净值为 0.944元，累计份额净值为 1.104元。报告期，本基金份额 净值增长率为-14.57%，同期业绩比较基准收益率为-7.28 %。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 从 2017年 12月 7日起至本报告期末（2022年 09月 30日），本基金基金资产净值存在连续 六十个工作日低于 5000万元的情形，至本报告期期末（2022年 09月 30日）基金资产净值仍低 于 5000万元。本基金管理人会根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，积极采取相关措施， 并将严格按照有关法规的要求对本基金进行监控和操作。 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人的情形。" 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 7页 共 11页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 12,056,684.50 87.36 其中：股票 12,056,684.50 87.36 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 307,936.85 2.23 其中：债券 307,936.85 2.23 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,274,530.09 9.23 8 其他资产 162,665.44 1.18 9 合计 13,801,816.88 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,693,554.50 59.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,171,140.00 9.11 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,186,530.00 17.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,005,460.00 7.82 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 8页 共 11页 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 12,056,684.50 93.80 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 688131 皓元医药 5,000 616,900.00 4.80 2 688293 奥浦迈 5,000 615,600.00 4.79 3 688301 奕瑞科技 1,175 612,997.50 4.77 4 300015 爱尔眼科 20,000 573,400.00 4.46 5 300725 药石科技 8,000 563,600.00 4.38 6 300347 泰格医药 6,000 547,080.00 4.26 7 688358 祥生医疗 13,500 513,000.00 3.99 8 300633 开立医疗 11,000 509,080.00 3.96 9 000963 华东医药 10,000 401,200.00 3.12 10 688389 普门科技 23,000 363,400.00 2.83 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 307,936.85 2.40 其中：政策性金融债 307,936.85 2.40 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 307,936.85 2.40 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 018010 国开 1902 3,000 307,936.85 2.40 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 9页 共 11页 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海皓元医药股份有限公司曾出现在报告编制日前 一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序 符合相关法律法规及基金合同的要求。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本报告期内被监 管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,058.70 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 158,606.74 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 162,665.44 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 10页 共 11页 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 8,254,837.51 报告期期间基金总申购份额 8,537,301.32 减：报告期期间基金总赎回份额 3,170,922.86 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 13,621,215.97 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内本基金管理人没有申购、赎回或者买卖本基金份额的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 - - - - - - - 个 人 - - - - - - - - - - - - - - - 华富健康文娱灵活配置混合 2022年第 3季度报告 第 11页 共 11页 产品特有风险 无 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金托管协议 3、华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4、报告期内华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金在指定媒介上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站 查阅。 华富基金管理有限公司 2022年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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