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| 朱雀企业优选A(010141) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3020378 | ||||||||
| 基金代码 | 010141 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 朱雀企业优选股票型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:朱雀基金管理有限公司 基金托管人:广发证券股份有限公司 报告送出日期:2022年10月26日 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 2页，共 17页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年10月19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年07月01日起至2022年09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 朱雀企业优选 基金主代码 010141 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年09月23日 报告期末基金份额总额 3,242,104,942.01份 投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准 的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金为股票型基金，将以权益性资产为主要配置。 在此基础上，本基金通过对宏观经济政策及证券市 场整体走势进行前瞻性研究，在对证券市场当期的 系统性风险及各类资产的预期风险收益进行充分分 析的基础上，在给定区间内合理调整股票资产、债 券资产和其他金融工具的投资权重，在保持总体风 险水平相对稳定的基础上，力争实现基金资产的长 期稳健增值。此外，本基金将持续地进行资产配置 风险控制，适时地做出相应调整。 2、股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理 念，在宏观策略研究基础上，把握结构性调整机会， 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 3页，共 17页 将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资潜力 的细分行业和个股，并参照核心股票库品种构建组 合。 （1）自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业盈利前景和产业政策要素。对行业 增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的 生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行 业盈利前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争 的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈 判能力等；对于产业政策要素，主要分析国家产业 发展方向、政策扶持力度等因素，选择符合高标准 市场经济要求的行业。 （2）自下而上的个股选择 本基金主要寻找产业链中最具性价比的环节，优选 该环节中具有竞争力的上市企业。具体而言，主要 将从四个方面来优选：一是行业特征，优选行业天 花板较高、处于景气上升阶段的行业中的企业进行 投资；二是商业模式，优选盈利具有可持续性，经 营具有高壁垒性的上市企业；三是治理结构，优选 治理结构中管理人具有积极向上和规范敬业的管理 态度、并具有企业家精神的上市企业；四是财务评 价，优选资产负债表健康、财务稳健的上市企业。 （3）综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值 分析，严选安全边际较高的个股，力争实现组合的 保值增值。通过对绝对估值、相对估值方法的选择 和综合研判，选择股价相对低估的股票。就相对估 值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影响 力的关键估值方法（包括PE、PEG、PB、PS、EV-EB ITDA等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史 比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。 就绝对估值方法而言，基于行业和公司商业模式的 特点，确定关键估值方法，包括股息贴现模型（DD M）、现金流贴现模型（DCF模型）、股权自由现金 流贴现模型（FCFE模型）、公司自由现金流贴现模 型（FCFF模型）等。 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 4页，共 17页 3、港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机 制投资于香港股票市场。本基金将遵循上述股票投 资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、 具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。 4、债券投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产 流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资 产的投资收益。基金管理人将基于对国内外宏观经 济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策 等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预 期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产 类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管 理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评 估、现金管理等管理手段进行个券选择。 5、可转换债券和可交换债券投资策略 可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证 券的双重特性。本基金利用宏观经济变化和上市公 司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的 行业，再根据可转换债券和可交换债券的特性选择 各行业不同的券种。本基金利用可转换债券及可交 换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增 强本金投资的相对安全性；利用可转换债券及可交 换债券的溢价率来判断其股性，在市场出现投资机 会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。 6、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的， 在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期 货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组 合的风险收益特性。 7、资产支持证券投资策略 对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资 产支持证券的收益和风险匹配情况，采用基本面分 析和数量化模型相结合的方法对个券进行风险分析 和价值评估后进行投资。本基金将在严格控制投资 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 5页，共 17页 风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收 益。 8、存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易 的股票投资策略执行。 业绩比较基准 中证800指数收益率*70%+中证港股通综合指数(人 民币)收益率*15%+中债综合全价(总值)指数收益率 *15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其风险和预期收益水平均高 于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基 金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险。 基金管理人 朱雀基金管理有限公司 基金托管人 广发证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 朱雀企业优选A 朱雀企业优选C 下属分级基金的交易代码 010141 010142 报告期末下属分级基金的份额总 额 2,746,929,514.86份 495,175,427.15份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022年07月01日 - 2022年09月30日) 朱雀企业优选A 朱雀企业优选C 1.本期已实现收益 88,838,201.76 13,149,557.68 2.本期利润 -461,818,231.16 -76,361,730.45 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1651 -0.1666 4.期末基金资产净值 2,792,239,895.27 495,280,224.00 5.期末基金份额净值 1.0165 1.0002 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 6页，共 17页 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 朱雀企业优选A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -14.10% 1.18% -12.68% 0.77% -1.42% 0.41% 过去六个月 -3.85% 1.70% -8.66% 1.00% 4.81% 0.70% 过去一年 -16.51% 1.56% -18.87% 1.00% 2.36% 0.56% 自基金合同 生效起至今 1.65% 1.43% -14.46% 0.97% 16.11% 0.46% 朱雀企业优选C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -14.28% 1.18% -12.68% 0.77% -1.60% 0.41% 过去六个月 -4.23% 1.70% -8.66% 1.00% 4.43% 0.70% 过去一年 -17.17% 1.56% -18.87% 1.00% 1.70% 0.56% 自基金合同 生效起至今 0.02% 1.43% -14.46% 0.97% 14.48% 0.46% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 7页，共 17页 注： 1、本基金建仓期为本基金合同生效之日（2020年 9 月 23日）起 6个月。 2、本基金的业绩比较基准：中证 800指数收益率*70%+中证港股通综合指数(人民币)收 益率*15%+中债综合全价(总值)指数收益率*15%。 §4 管理人报告 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 8页，共 17页 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 梁跃 军 公司总经理/基金经理 2020- 09-23 - 16 梁跃军，经济学硕士。先 后任职于招商银行股份有 限公司北京分行、西南证 券股份有限公司、大通证 券股份有限公司、西部证 券股份有限公司、上海朱 雀投资发展中心（有限合 伙）、朱雀股权投资管理 有限公司。现任公司总经 理，担任朱雀企业优胜股 票型证券投资基金、朱雀 产业臻选混合型证券投资 基金、朱雀企业优选股票 型证券投资基金、朱雀匠 心一年持有期混合型证券 投资基金、朱雀恒心一年 持有期混合型证券投资基 金、朱雀产业智选混合型 证券投资基金、朱雀碳中 和三年持有期混合型发起 式证券投资基金的基金经 理。 黄昊 公募投资部基金经理 2020- 10-29 - 7 黄昊，产业经济学硕士。 先后任职于上海壹德资产 管理有限公司、中国投资 咨询有限责任公司、朱雀 股权投资管理有限公司和 上海朱雀资产管理有限公 司。现任公司公募投资部 基金经理，担任朱雀企业 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 9页，共 17页 优选股票型证券投资基 金、朱雀恒心一年持有期 混合型证券投资基金的基 金经理。 1、“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期，首任基金经理的“任职 日期”为基金合同生效日。 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《证券投资基金法》、基金合同和其他相关法 律法规的规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在防 范投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，无损害基金份额持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法规及 基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗 下所有投资组合。 统计相同投资策略的组合过去连续4个季度内在不同时间窗口（T=1、T=3和T=5）存 在同向交易价差的样本，并对溢价率均值、溢价率标准差、交易占优比、t值等指标进 行分析，未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易，未出现同 日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度市场整体呈现震荡下跌走势，在经历5-6月的快速反弹之后，市场7月伊始即 步入调整，我们的产品在6月适当调低了总体仓位，随着调整幅度加大，估值吸引力提 升，我们于9月把整体仓位重新提升至较高水平。 站在目前时点，我们认为七月以来的调整从空间上而言基本到位。上证50指数和沪 深300指数已经创出年内新低，上证指数和创业板指数接近4月份低点。从宏观基本面角 度看，4月份低点的背景是上海疫情影响国内产业链最严重的阶段，叠加俄乌冲突显著 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 10页，共 17页 影响全球供应链和通胀、美联储加息加速，彼时的点位反映了极大的不确定性。而9月 份的宏观基本面虽然也面临中长期压力，但毋庸置疑好于4月份，尤其是刚刚出台的9月 金融数据，在政策性金融工具、设备类再贷款等结构性货币政策工具等多种政策工具积 极发力下，9月社融、信贷延续8月趋势，呈现持续修复态势，且改善幅度进一步扩大， 量的变化和结构均较8月进一步改善。预计四季度设备类再贷款等结构性金融工具发力， 稳地产大行融资落地，以及这些投资拉动效应逐步显现，社融和信贷需求将持续修复。 从估值水平看，截止9月30日全部A股PE（TTM）为16.22倍，而4月末时为15.2倍。 当下A股日均成交量已萎缩至6000亿左右，上次低于7000亿还要追溯至2021年三月底四 月初，彼时市场经过了2个月的快速下跌，在底部缩量震荡，随后企稳反弹。成交低迷 的背后是市场的信心缺失、离场观望，往往也对应了周期低点。 七月以来的调整从时间上而言还有不确定性，但在当下位置总体风险可控。国内即 将召开的二十大对资本市场而言是积极稳定因素，稳定经济大盘环境下，改革值得期待。 外部环境相对复杂，俄乌冲突升级，欧美通胀持续走高，美联储大幅加息推升全球利率、 非美货币贬值，美国中期选举博弈加剧等等，市场担心地缘政治环境不稳定。但我们看 到中国在全球范围持续发挥着负责任大国稳定国际局势的作用，在向各方传递积极信 号。试想如果没有各种负面因素影响，市场也不会出现主要指数调整位置接近或者跌破 4月末低点的情况。 综上，我们认为，当前宏观环境下财政与货币政策是偏积极的，流动性相对充裕。 市场表现低迷是对各种不确定因素的集中反映，减少博弈，淡化择时，自下而上积极把 握结构性投资机会是我们主要的应对策略。 在电动智能汽车方面，近期行业调整幅度较大，一方面电动车渗透率提升至30%之 后，市场对于后续行业增速向下的担忧明显，增速下移后，过去两年形成的行业高估值 需要时间消化；另一方面消费环境的低迷对于汽车后续总体销量形成制约，导致市场对 需求端的担忧增强。但从全球电动车的渗透率来看，空间仍然足够大，电动车板块调整 后有望带来性价比提升后再次投资的机遇。在智能驾驶方面，特斯拉AI Day展示了智能 汽车为人形机器人研发的赋能，人形机器人在AI算法、研发过程、供应链等方面与汽车 有大量的协同性，智能驾驶发展过程中，全视觉算法、强大算力、海量数据带来为AI发 展提供了强有力的支柱，从而使这种能力外溢，为我们打开崭新的时代机遇，值得从更 长期的视角积极把握。 总体来看，双碳领域有确定的需求增长，供给端企业投资热情较高，和宏观层面看 到的企业投资意愿不足形成鲜明反差，其间各种投资机会层出不穷。我们坚持产业逻辑 配置、证券方法投资，基于产业链研究在双碳相关领域做布局，这是我们投资的基本出 发点。我们注意到9月以来相关领域公司出现了显著调整，立足四季度乃至明年，这些 公司估值水平已经处于比较有吸引力的区间。 4.5 报告期内基金的业绩表现 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 11页，共 17页 截至报告期末朱雀企业优选A基金份额净值为1.0165元，本报告期内，该类基金份 额净值增长率为-14.10%，同期业绩比较基准收益率为-12.68%；截至报告期末朱雀企业 优选C基金份额净值为1.0002元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-14.28%，同 期业绩比较基准收益率为-12.68%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值未发生预警情况。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 3,074,089,085.17 93.29 其中：股票 3,074,089,085.17 93.29 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 220,988,401.97 6.71 8 其他资产 2,831.93 0.00 9 合计 3,295,080,319.07 100.00 注：权益投资中港股通股票公允价值为436,051,045.75元，占基金总资产比例13.23%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 12页，共 17页 C 制造业 2,148,281,411.66 65.35 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 37,214,184.43 1.13 E 建筑业 160,945,849.26 4.90 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 114,364,715.10 3.48 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 130,156,064.38 3.96 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 9,670,300.59 0.29 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 26,722,062.00 0.81 R 文化、体育和娱乐业 10,683,452.00 0.32 S 综合 - - 合计 2,638,038,039.42 80.24 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 原材料 74,828,979.07 2.28 非日常生活消费 品 123,528,668.44 3.76 金融 9,436,492.83 0.29 工业 157,797,140.32 4.80 信息技术 43,907,866.77 1.34 通讯业务 26,551,898.32 0.81 合计 436,051,045.75 13.26 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 13页，共 17页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 601012 隆基绿能 6,493,320 311,094,961.2 0 9.46 2 000792 盐湖股份 11,340,200 270,803,976.0 0 8.24 3 603063 禾望电气 8,019,442 209,655,485.5 4 6.38 4 300124 汇川技术 3,374,340 194,058,293.4 0 5.90 5 002311 海大集团 2,959,580 178,403,482.4 0 5.43 6 603098 森特股份 5,553,687 160,945,849.2 6 4.90 7 002028 思源电气 3,552,807 135,788,283.5 4 4.13 8 603501 韦尔股份 1,558,770 124,904,240.1 0 3.80 9 002352 顺丰控股 2,421,955 114,364,715.1 0 3.48 10 H06680 金力永磁 2,126,600 50,488,780.23 1.54 10 300748 金力永磁 1,256,400 41,524,020.00 1.26 注：对于同时在A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别 披露。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 14页，共 17页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决 策程序做出说明 禾望电气：2021年12月3日，就关联资产收购相关事项，受到上海证券交易所问询 函（上证公函[2021]2954号)。 盐湖股份：2021年10月11日，因未及时履行相关审议程序及披露义务，收到深圳证 券交易所的监管函(公司部监管函(2021)第156号)。2021年10月27日，因未及时履行相 关临时信息披露义务，收到深圳证券交易所的监管函(公司部监管函(2021)第163号)。 森特股份：2022年2月25日，因未及时履行信息披露义务，收到上海证券交易所上 市公司管理一部监管函（上证公函[2022]0018号）。 韦尔股份：2021年12月3日，收到上海证券交易所监管工作函；2021年12月10日， 因未及时披露公司重大事件，收到上海证券交易所监管工作函（上证公函[2021]2950） 号。 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 15页，共 17页 本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司存在的 违规问题对公司正常经营不会产生重大、实质性影响，对上述公司正常投资不会产生实 质性影响，本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序均符合相关法律法规及基 金合同的要求。本基金管理人将持续对上述公司进行跟踪研究。 5.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应 对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,831.93 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,831.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 （元） 占基金资 产净值比 例（％） 流通受限情况 说明 1 603063 禾望电气 18,487,700.00 0.56 大宗交易流通 受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 16页，共 17页 朱雀企业优选A 朱雀企业优选C 报告期期初基金份额总额 2,853,185,870.69 468,595,978.48 报告期期间基金总申购份额 23,677,794.59 64,205,104.92 减：报告期期间基金总赎回份额 129,934,150.42 37,625,656.25 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 2,746,929,514.86 495,175,427.15 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 朱雀企业优选A 朱雀企业优选C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 9,270,949.00 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份 额 9,270,949.00 - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例（%） 0.34 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内不存在单一投资者持有本基金份额达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期内无其他影响投资者决策的重要信息。 §9 备查文件目录 朱雀企业优选股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 17页，共 17页 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予朱雀企业优选股票型证券投资基金募集注册的文件 2、《朱雀企业优选股票型证券投资基金基金合同》 3、《朱雀企业优选股票型证券投资基金托管协议》 4、《朱雀企业优选股票型证券投资基金招募说明书》 5、基金管理人业务获批、营业执照 6、基金托管人业务获批、营业执照 7、关于申请募集注册朱雀企业优选股票型证券投资基金的法律意见书 8、报告期内获批的各项公告 9.2 存放地点 备查文件存放在基金管理人的办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金 管理人的网站（www.rosefinchfund.com)查阅。支付工本费后，投资者可在合理时间内 取得上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人朱雀基金管理有限公司。本公司客 户服务电话：400-921-7211（全国免长途费）。 朱雀基金管理有限公司 2022年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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