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| 华泰柏瑞积极成长混合(460002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 301841 | ||||||||
| 基金代码 | 460002 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2014年10月24日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至2014年9月30日止。 基金产品概况 基金简称 华泰柏瑞积极成长混合 交易代码 460002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年5月29日 报告期末基金份额总额 2,369,249,372.92份 投资目标 通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，投资于具备持续突出增长能力的优秀企业，辅以特定市场状况下的大类资产配置调整，追求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；通过适度的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公司。 业绩比较基准 沪深300指数×60%+中信标普国债指数×40% 风险收益特征 较高风险、较高收益 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2014年7月1日 － 2014年9月30日 ） 1.本期已实现收益 52,428,494.77 2.本期利润 394,783,797.22 3.加权平均基金份额本期利润 0.1541 4.期末基金资产净值 2,460,932,322.60 5.期末基金份额净值 1.0387 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 17.41% 0.96% 8.26% 0.53% 9.15% 0.43% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：图示日期为2007年5月29日至2014年9月30日。 1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（二）投资范围、（十）之2、基金投资组合比例限制中规定的各项比例，投资于股票的比例为基金资产的30%-95%，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-70%。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 方伦煜 本基金的基金经理 2012年4月18日 - 14 方伦煜先生，管理学硕士，14年证券从业经历，历任广发证券股份有限公司行业研究员、招商证券有限公司投资经理、巨田基金管理有限公司研究员，广发证券股份有限公司投资经理。2008年6月至2010年2月任中国人寿资产管理有限公司投资经理，2010年2月至2012年2月任职于华安基金管理有限公司基金投资部，2012年3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2012年4月起担任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金经理。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度，股票指数在市场各种担心中突然走强，并以一个台阶接一个台阶的形态稳步上行。 三季度积极成长在保持高仓位的同时，对持仓结构进行调整，加大对国企改革、新能源及去IOE等相关品种的配置，降低对周期类、电力设备、家电以及军工等行业板块的配置。 报告期内基金的业绩表现 2014年3季度，基金单位份额净值增长率为17.41%， 同期业绩比较基准的收益率为 8.26%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 尽管政府刺激经济的力度低于市场前期预期，但稳增长的态度是毋庸置疑的。随着改革红利的释放、宽松货币政策的实行以及欧美经济复苏对出口的带动，宏观经济数据在今后几个月可能逐步好转。特别需要强调的是，近期地产政策的变化不仅仅对地产行业本身，其对宏观经济也将产生不可忽视的积极影响。 目前IPO“新常态”已形成，对股票市场几乎不构成冲击。在经历7年漫漫 “熊途”之后，主板市场估值处于极低的水平，随着“沪港通”的临近，蓝筹股的价值可能被发掘。受创业板近两年局部牛市赚钱效应的影响，主题投资可能扩散到主板市场，主板市场可能在蓝筹估值修复和主题投资共同作用下迎来一轮较为乐观的行情。具体行业板块方面，我们相对看好地产、节能环保及新能源板块。与此同时，我们认为国企改革是非常值得重视的主题投资机会。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,299,044,712.51 91.84 其中：股票 2,299,044,712.51 91.84 2 固定收益投资 110,163,000.00 4.40 其中：债券 110,163,000.00 4.40 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 61,948,716.98 2.47 7 其他资产 32,162,550.17 1.28 8 合计 2,503,318,979.66 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 31,085,684.49 1.26 C 制造业 1,094,202,199.80 44.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 61,413,806.25 2.50 E 建筑业 143,170,779.81 5.82 F 批发和零售业 289,616,004.26 11.77 G 交通运输、仓储和邮政业 22,649,101.44 0.92 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,919,306.70 0.16 J 金融业 278,715,380.53 11.33 K 房地产业 297,241,072.20 12.08 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 27,249,743.85 1.11 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 12,702,008.96 0.52 S 综合 37,079,624.22 1.51 合计 2,299,044,712.51 93.42 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002037 久联发展 9,508,179 152,891,518.32 6.21 2 600048 保利地产 23,921,450 132,764,047.50 5.39 3 002310 东方园林 5,322,079 100,214,747.57 4.07 4 600153 建发股份 12,588,284 80,816,783.28 3.28 5 600705 中航资本 3,861,806 72,717,806.98 2.95 6 000417 合肥百货 9,944,707 65,833,960.34 2.68 7 000801 四川九洲 2,798,014 59,737,598.90 2.43 8 002450 康得新 1,882,036 58,568,960.32 2.38 9 600089 特变电工 5,699,859 56,827,594.23 2.31 10 600151 航天机电 5,299,974 55,702,726.74 2.26 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 110,163,000.00 4.48 其中：政策性金融债 110,163,000.00 4.48 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 110,163,000.00 4.48 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 140207 14国开07 600,000 60,138,000.00 2.44 2 130243 13国开43 500,000 50,025,000.00 2.03 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 740,958.43 2 应收证券清算款 27,851,666.29 3 应收股利 - 4 应收利息 3,518,647.33 5 应收申购款 51,278.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 32,162,550.17 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600705 中航资本 72,717,806.98 2.95 临时停牌 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 2,525,795,979.68 报告期期间基金总申购份额 343,929,659.15 减:报告期期间基金总赎回份额 500,476,265.91 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 2,369,249,372.92 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：无。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：无。 备查文件目录 备查文件目录 1、本基金的中国证监会批准募集文件 2、本基金的《基金合同》 3、本基金的《招募说明书》 4、本基金的《托管协议》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金的公告 存放地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公司网址：www.huatai-pb.com 华泰柏瑞基金管理有限公司 2014年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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