最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 易方达北交所精选两年定开混合A(014275) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 3017555 | ||||||||
| 基金代码 | 014275 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十六日 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达北交所精选两年定开混合 基金主代码 014275 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 11月 23日 报告期末基金份额总额 495,682,044.26份 投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的长期 增值。 投资策略 本基金基于对宏观经济走势及市场估值与流动性的 分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其 他金融工具的比例。股票投资方面，本基金主要投 资北京证券交易所发行、上市的企业，兼顾其他交 易所的上市企业的投资机会，重点关注企业的发展 空间和成长性，优选具备良好发展趋势和成长潜力 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 3 的企业，捕捉个股的成长所带来的价值提升的投资 机会。本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投 资策略执行。在债券投资方面，本基金将主要通过 类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。 业绩比较基准 中证 1000指数收益率×65%+中证港股通综合指数 收益率×10%+中债总指数收益率×25% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收 益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市 场基金。 本基金主要投资北京证券交易所股票，除了需要承 担市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面 临投资北京证券交易所的特殊风险，本基金投资北 京证券交易所的风险详见招募说明书。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机 制投资于香港证券市场，除了需要承担市场波动风 险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、 投资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港 股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风 险。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通 机制投资的风险详见招募说明书。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 易方达北交所精选两年 定开混合 A 易方达北交所精选两年 定开混合 C 下属分级基金的交易代 码 014275 014276 报告期末下属分级基金 的份额总额 393,367,977.88份 102,314,066.38份 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 易方达北交所精选两 年定开混合 A 易方达北交所精选两 年定开混合 C 1.本期已实现收益 1,869,811.27 357,880.24 2.本期利润 -51,331,262.92 -13,428,148.34 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1305 -0.1312 4.期末基金资产净值 357,686,809.57 92,637,845.95 5.期末基金份额净值 0.9093 0.9054 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本 期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达北交所精选两年定开混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -12.55% 0.85% -9.74% 0.92% -2.81% -0.07% 过去六个 月 -4.86% 0.84% -7.06% 1.18% 2.20% -0.34% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 5 自基金合 同生效起 至今 -9.07% 0.66% -17.35% 1.14% 8.28% -0.48% 易方达北交所精选两年定开混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -12.67% 0.85% -9.74% 0.92% -2.93% -0.07% 过去六个 月 -5.09% 0.84% -7.06% 1.18% 1.97% -0.34% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合 同生效起 至今 -9.46% 0.66% -17.35% 1.14% 7.89% -0.48% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2021年 11月 23日至 2022年 9月 30日） 易方达北交所精选两年定开混合 A 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 6 易方达北交所精选两年定开混合 C 注：1.本基金合同于 2021年 11月 23日生效，截至报告期末本基金合同生效未满 一年。 2.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各 项资产配置比例符合基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资 限制）的有关约定。 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 7 3.自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为-9.07%，同期业绩比 较基准收益率为-17.35%；C类基金份额净值增长率为-9.46%，同期业绩比较基准收益 率为-17.35%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓 名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 郑 希 本基金的基金经理，易方 达信息产业混合、易方达 科创板两年定开混合、易 方达信息行业精选股票、 易方达全球成长精选混 合（QDII）的基金经理， 权益投资管理部副总经 理 2021- 11-23 - 16年 硕士研究生，具有基金从业 资格。曾任易方达基金管理 有限公司行业研究员、基金 经理助理、投资经理、投资 一部副总经理、研究部副总 经理，基金科瑞、易方达价 值精选混合、易方达科瑞混 合的基金经理。 注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为 根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期” 分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金 合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资 公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前 提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害 基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究、决策流程和交易流程， 以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 8 理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重 视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则， 通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期 内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 8次，其中 4次为指 数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，4次为不同基金经理管 理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 由于全球大多数地区通胀水平明显提升，美元持续加息导致全球范围内流动性趋 紧，2022 年三季度 A 股市场有较大波动，大多数类别资产均出现一定程度下跌，北 交所由于流动性较差，股价回撤较大。2022年三季度科创 50指数下跌 15.04%，沪深 300指数下跌 15.16%，上证指数下跌 11.01%，中小盘指数下跌 13.34%，恒生科技指 数下跌 29.16%，创业板指数下跌 18.56%。 分析原因： （1）全球宏观层面：由于全球能源供给出现瓶颈，大宗商品价格趋于上行，全 球通胀水平明显提升，利率水平上升导致经济需求趋于下行； （2）A股资本市场流动性层面：2022年三季度整体国内流动性相对稳定，但由 于美元的持续走强，导致全球流动性均趋于紧张； （3）港股市场层面：受到全球资本市场波动以及沪港通、深港通资金流动影响， 港股流动性波动较大，其中科技股跌幅更大； （4）北交所相关重点行业分析： A、军工等高端制造业：军工行业高端器件需求持续高增长，驱动产业内公司业 绩持续高增长； B、新能源汽车行业：由于疫情后补贴增加，消化电动车成本端压力；预计后续 终端销量有超预期潜力； C、光伏设备行业：由于光伏整体需求增长确定性强同时有新技术迭代，基本面 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 9 稳定性最高。 本基金在 2022年三季度保持较高仓位,集中配置在景气程度较高、持续性较好的 光伏、软件、电动车行业。由于权益仓位较高，组合净值有较大波动，我们将努力进 一步优化组合，根据行业景气程度预判对组合进行行业集中。展望四季度，新能源以 及军工行业基本面依然相对清晰，估值水平逐步回调至合理水平，具有长期配置价值， 我们将重点关注这些方向，整体立足中长期盈利成长性和稳定性的原则优化组合。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 0.9093 元，本报告期份额净值增长 率为-12.55%，同期业绩比较基准收益率为-9.74%；C 类基金份额净值为 0.9054 元， 本报告期份额净值增长率为-12.67%，同期业绩比较基准收益率为-9.74%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 278,061,880.34 61.63 其中：股票 278,061,880.34 61.63 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 10 6 银行存款和结算备付金合计 172,929,864.49 38.33 7 其他资产 210,654.93 0.05 8 合计 451,202,399.76 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 1,198,435.00 0.27 B 采矿业 - - C 制造业 256,445,533.38 56.95 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,417,911.96 4.53 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 278,061,880.34 61.75 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 11 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 835368 连城数控 577,795 38,290,474.65 8.50 2 835185 贝特瑞 513,243 24,117,288.57 5.36 3 835640 富士达 961,472 15,047,036.80 3.34 4 836239 长虹能源 592,577 14,287,031.47 3.17 5 836077 吉林碳谷 281,623 13,799,527.00 3.06 6 600519 贵州茅台 6,800 12,733,000.00 2.83 7 836720 吉冈精密 1,095,786 11,922,151.68 2.65 8 430047 诺思兰德 1,038,936 11,210,119.44 2.49 9 835985 海泰新能 1,200,000 10,800,000.00 2.40 10 831832 科达自控 980,351 10,548,576.76 2.34 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门 立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 12 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 193,138.80 2 应收证券清算款 17,516.13 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 210,654.93 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 835985 海泰新能 10,800,000.00 2.40 新股战略 配售流通 受限 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达北交所精选 两年定开混合A 易方达北交所精选 两年定开混合C 报告期期初基金份额总额 393,367,977.88 102,314,066.38 报告期期间基金总申购份额 - - 减：报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - - 易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 13 报告期期末基金份额总额 393,367,977.88 102,314,066.38 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证监会准予易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金注册的 文件； 2、《易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》； 3、《易方达北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》； 4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照。 8.2存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |