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| 大摩领先优势混合(233006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 301696 | ||||||||
| 基金代码 | 233006 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金2014年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2014年10月24日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 大摩领先优势股票 基金主代码 233006 交易代码 233006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年9月22日 报告期末基金份额总额 765,333,094.31份 投资目标 本基金以具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司为主要投资对象，分享中国经济增长和资本市场发展的成果，谋求超过业绩比较基准的投资业绩。 投资策略 本基金采取以“自下而上”选股策略为主， 以“自上而下”的资产配置策略为辅的主动投资管理策略。 1、大类资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分析，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整，以规避或控制市场系统风险，获取基金超额收益率。 2、股票投资策略：本基金采取自下而上为主的投资策略，主要投资于具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司股票。 3、本基金采用的主要固定收益投资策略包括：利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、可转换/可交换债券策略、资产支持证券策略以及其它增强型的策略。 4、若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并及时制定相应的投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的基金产品；理论上适合于通过基金投资上市公司股票，追求长期资本增值的投资人作为权益类资产配置。 基金管理人 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2014年7月1日 － 2014年9月30日 ） 1.本期已实现收益 54,523,168.16 2.本期利润 146,795,620.60 3.加权平均基金份额本期利润 0.1737 4.期末基金资产净值 945,243,152.33 5.期末基金份额净值 1.2351 注：1.以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.79% 0.92% 10.84% 0.72% 5.95% 0.20% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金基金合同于2009年9月22日正式生效。按照本基金基金合同的规定,基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王增财 基金经理 2014年8月9日 - 7 西南财经大学经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司资产管理事业部投资部，历任研究员、投资经理助理、投资经理。2013年9月加入本公司，2013年10月起任摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金基金经理，2014年8月起担任本基金基金经理。 钱斌 助理总经理、基金投资部总监、基金经理 2012年12月15日 2014年8月29日 14 北京大学经济学硕士。曾任上海申华实业股份有限公司项目经理，长盛基金管理有限公司高级研究员，深圳今日投资管理有限公司总裁助理，诺德基金管理有限公司研究员，东方基金管理有限公司专户管理部总监、兼任投资委员会委员，长信基金管理有限公司研究管理部总监、基金经理，兼任投资委员会委员。2012年8月加入本公司，曾任助理总经理兼基金投资部总监，2012年12月至2014年8月任本基金和摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金基金经理，2013年10月到2014年8月任摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金基金经理。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据本公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、基金经理任职、离任已按规定在中国证券投资基金业协会办理完毕基金经理注册、注销； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在认真控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及内部相关制度和流程，通过流程和系统控制保证有效实现公平交易管理要求，并通过对投资交易行为的监控和分析，确保基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待。本报告期，基金管理人严格执行各项公平交易制度及流程。 经对报告期内公司管理所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异，连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现异常情况。 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未出现基金管理人管理的所有投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况，基金管理人未发现异常交易行为。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 A、大类资产配置： ①股票资产配置——报告期内，本基金始终贯彻“财务健康、业务向好、估值合理”的选股策略。截至三季度末，本基金的股票仓位为92.74%。 ②债券资产配置——报告期内，债券配置比例由期初的2.03%变化为1.56%。 B、二级资产配置： ①股票资产配置——报告期内，本基金坚持“自下而上”精选个股的策略，重点持有行业景气向上、估值合理的成长股，主要集中在机械设备、食品饮料、纺织服装、化工等行业。 ②债券资产配置——报告期末，本基金债券资产配置比例较低，主要以企业债为主。 C、报告期股票操作回顾： 报告期内，国内宏观经济总体表现疲弱，尤其8月份，以工业增加值为代表的多数宏观经济指标低于市场预期。同时，报告期宏观经济政策也较为平稳，仍以“微刺激”为主。与经济表现形成巨大差异的是，股票市场三季度表现出色，多数指数涨幅超过10%。我们认为股票市场涨幅较大的原因可能有以下几点：1.投资者对于经济增速下滑形成共识，对新政府推动改革和经济转型信心提升；2.无风险利率下行拉低社会融资成本和理财收益率，投资者风险偏好上升，股票市场凸显吸引力；3.今年以来股票市场并购重组层出不穷，客观上对社会资源进行了优化配置，一二级市场形成联动效应，财富效应突出。 报告期，本基金对组合中一些大市值、市场研究较充分的个股降低了投资比例，也对组合中一些短期获得了较高超额收益的个股进行了获利了结，提高了灵活性。买入个股方面继续贯彻“财务健康，业务向好，估值合理”的选股原则。在业务考量上，既关注长期发展空间，也注重短期业绩变化趋势。在财务方面，主要关注公司质地是否健康，是否有扩张的基础与潜力。在估值方面，根据不同行业属性和公司发展周期，结合PE/PB/PS和市值多角度进行评估。 报告期内基金的业绩表现 本报告期截至2014年9月30日，本基金份额净值为1.2351元，累计份额净值为1.2351元，基金份额净值增长率为16.79%，同期业绩比较基准收益率为10.84%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望四季度，由于前三季度经济增速较低，为了实现全年经济增长目标，预计“微刺激”政策将加强，政策可能侧重两大方向：一是继续推进各领域各行业改革以释放红利；二是松绑房地产政策和落实棚户区改造等。因此，我们预计经济的区间运行模式将继续维持，企业利润增速扁平化将会延续，企业业绩不会有较大波动。同时，我们预计政府将继续引导社会融资成本下行，在货币政策上采用定向宽松措施使无风险利率下行，通过稳增长和改革控制信用风险。另外，我们预计在经济转型期间，股票市场收购重组也会是主旋律，其对社会资源的优化配置起到积极作用。因此，我们仍乐观看待市场震荡向上的趋势。 投资思路上，本基金仍旧采取自上而下的选股思路，选择一些财务健康的公司，关注其业务变化趋势，多角度去评估其价值，尽可能选择市值较小，市场关注度较低，具有一定稀缺性的标的，在操作上，适度提高灵活性。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 876,642,210.09 90.05 其中：股票 876,642,210.09 90.05 2 固定收益投资 14,743,120.58 1.51 其中：债券 14,743,120.58 1.51 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 80,524,640.45 8.27 7 其他资产 1,592,091.30 0.16 8 合计 973,502,062.42 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 693,208,684.65 73.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 23,768,049.00 2.51 E 建筑业 38,975,088.52 4.12 F 批发和零售业 170,775.00 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 74,784,325.11 7.91 J 金融业 303,972.72 0.03 K 房地产业 45,118,514.20 4.77 L 租赁和商务服务业 308,904.00 0.03 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,882.57 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,014.32 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 876,642,210.09 92.74 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600637 百视通 1,500,000 60,990,000.00 6.45 2 002367 康力电梯 6,003,900 55,656,153.00 5.89 3 300146 汤臣倍健 1,734,800 50,846,988.00 5.38 4 002539 新都化工 2,573,960 44,272,112.00 4.68 5 601311 骆驼股份 2,785,474 42,478,478.50 4.49 6 002612 朗姿股份 1,520,486 40,003,986.66 4.23 7 000623 吉林敖东 2,092,209 39,228,918.75 4.15 8 002035 华帝股份 3,289,543 38,981,084.55 4.12 9 002482 广田股份 2,337,496 38,849,183.52 4.11 10 600081 东风科技 2,735,468 38,570,098.80 4.08 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 14,743,120.58 1.56 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 14,743,120.58 1.56 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 112018 09津滨债 130,000 13,001,116.58 1.38 2 112086 12圣农01 17,490 1,742,004.00 0.18 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 本基金投资股指期货的投资政策 注：根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 255,977.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 740,678.71 5 应收申购款 570,229.01 6 其他应收款 - 7 待摊费用 25,205.65 8 其他 - 9 合计 1,592,091.30 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600637 百视通 60,990,000.00 6.45 重大资产重组 2 002612 朗姿股份 40,003,986.66 4.23 重大事项 3 002482 广田股份 38,849,183.52 4.11 临时停牌 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 891,907,727.20 报告期期间基金总申购份额 15,790,548.04 减:报告期期间基金总赎回份额 142,365,180.93 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 765,333,094.31 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。截至本报告期末，基金管理人未持有本基金份额。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会核准本基金募集的文件； 2、本基金基金合同； 3、本基金托管协议； 4、本基金招募说明书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，还可以通过基金管理人网站查阅或下载。 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 2014年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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