最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华润元大富时中国A50指数A(000835) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 301667 | ||||||||
| 基金代码 | 000835 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-23 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 华润元大富时中国A50指数型证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华润元大基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一四年十月 目 录 一、基金托管 协议当事人 .................................................................. 1 二的依据和原则 .......................................... 3 三对理业务监督核查 .......................... 4 四.................................... 12 五财产保........................................................................ 13 六指令发送确认及执行 ........................................................ 17 七交易清算 收安排 ................................................................ 20 八资净值计会................................................ 24 九益分配 ............................................................................ 30 十信息披露 32 费用 ................................................................................ 34 份额持有名册登记与................................ 37 关文件档案存 .................................................... 38 更换 ........................................ 39 禁止为 41 变终........................ 43 违约责任 45 争解决方式 46 效力 .................................................................... 47 其他项 48 签订 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 1 鉴于华润元大基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华润元大富时中国A50指数型证券投资基金； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于华润元大基金管理有限公司拟担任证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任证券投资基金的基金托管人； 为明确证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （） 理名称：有限公司 注册地址深圳市前海港合作区湾路鲤鱼门街号局综办楼A栋201室入驻商务秘书 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 2 办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号 嘉里建设广场第三座7层 邮政编码518048 法定代表人 强 成立日 期二〇一年月十七批准机关及文国证监会许可[2012]1746组织形式有限责任司 （外合资） 注册本民币 2亿元 存续间永经营 范围基金募集、销售特客户产管理和的其他业务。 托名称农银行股份北京东城门内大街69西复兴28凯晨世贸九100031 蒋超良 时200915督委员2009]13格字1998]2332,479,411.7万 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 3 存续期间：持经营 范围吸收公众款；发放短、中长贷办理国内外结算票据 承兑与贴现行金融债券代付销政府买卖从事同业拆借汇售银卡务提供信用证服及担保项险管箱资清各类策性和际机构诺组织或参加团股以的 币有价自客换调查咨询见企个人财顾问司户交易投基托年产合格境者开式电话手网上衍生品院监督等部门批准其他。 二协议依目原则 （一）订立本《华民共法》下简称“”关律规定制是明确之在 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 4 的保管、投资运作净值计算收益分配信息披露及相互监督等关事宜中权利义务职责，确基金财产安全护份额持有人合法。 （三）订立托协议原则 理和本着平自愿诚实用充经商一致签四解释 除非文另所指本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。 对业核查 根据律规定同约范围象进行明风格或证券选择标准应按照要求式提供品种池交易手库以便技术系统际是否符于存在疑项主为数成股备此外更好地现目可少量部包含小板创其他国会发票债支货币市场工具银款期允许融但须 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 5 比例不低于基金资产的90%，每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳保证后，本留现或到一年以内政府债券计净值5%。 如法律规监管机构允许投其他品种理人履行适当程序可将入范围未来若同业存单参与召开份额持有大会具体限制按届时效和定执实际过中配置由根据国宏观经济情况市场阶段性变化做主动调整求各类达风险收益最佳平衡但超出上述新下对度（二）托关及、融进督： 1）标数成备选90%； 2）15%； 3）任何买权总 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 6 日基金资产净值的0.5%，本持有全部权证市不超过3%，管理人、且由托同一比例该10%； （4）投于原始益各类支券，得5）其20%； 6）指信用级别）规模7）合计8）应评为BBB以上(含BBB)。期间如果等下降再符标准在报告发布之起3个月内予卖出； 9）财参与股票行申购所额总数量拟公司次10）进入国银业场债回余40%；最长限1年到后展11）任何交易终买货约价 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 7 不得超过基金资产净值的10%； （12）本在任何交易日终，持有买入期货合约价与证券市之和100%，其中指股票、债含到一年以内政府）权支返售融质押式回购等； 13）卖出总20%； 14）所计轧差算应当符同关于投比例定15）包括平仓成额上16）140%； 17）法律规及国监会他限制。 因场波动公司并模变分置改革付对管理人外素致使述10个进行调整但特殊情形除另从自生效起6月组间范围策略托督检查开始可按照家 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 8 如果法律规或监管部门对基金合同约定投资组比例限制进行变更的，以后为准。 取消上述适用于本理人在履当程序则不再受相关（三）托根据有及协议第十五条九项禁止督四参与银间债券市场应运作之前向提供经慎重选择、交易手名单并各所结算方式是否按事可每半年新情况需要临时调整说明由发生3个工日内商解决收到书面确认被开始效已次剔除但尚未仍照负责信控成承担造损失现没先醒此任何和存款 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 9 基金投资银行定期存款的，管理人应根据法律规及合同约选择。 本符如下： 1、托当与建立对账机制确保业务目核算真实准2加强监督查严格审复相关协议户料指令证书等有文件切履职责3在开展时遵守《》运作办以国家利率支付结各项发现违反为面形式通知10个工日内纠正事未能报告中会重大即或拒绝（六）产净值计份额收到费用入益分配信息披露宣传推介材登载绩表数进和果经擅自将不印上则此承担任何并后七 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 10 对基金投资流通受限证券进行监督。 1、，应遵守《关于规范非公开发为的紧急知》股票等有问题法律定2包括由上市司管理办网下配售部分在时明确一期锁可交易,不布重大消息或其他原因而临停牌已未回购中质押3首次之前人当制相决策程风险控度动性预案章根据需要合安排比例并具体避免出现述须经董事会批准过后将以及议提给托4至少个日向供信但如文件（）： 拟数量价依机构复印与承销商签订协缴款书认格总成本划账号额间保真实完整5场剧烈变化导致能 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 11 基金财产造成较大风险，托管人有权要求理对该的消除或防范措施进行补充和整改并做出书面说明。 否则经事先告知拒绝执其关指令因损失不承担任何责报中国证监会6、应保投资流通受限券登记存在本名下确能够正常查询原生问题无法安全与由7如果未按照协议约定向送相数据者了虚假导致履职依律后合同及外督上述（八）发现项实际运作违反规时以形式期纠积极配助核收到一工日前给回函就疑义解释举内随复促交易程序已效政他当立即 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 12 告中国证监会。 （九）基金管理人有义务配合和协助托依照法律规、同本议对业执行核查 发出的书面提示，应在定时间内答复并改正或就疑进解释举；按要求需向报送督事项积极供相关数据资料制度等十现重大违为及通知限期纠将结果无当由拒绝阻挠方根使权采取拖延欺诈手段妨碍效情节严经警仍不四一履职责况包括安全保财产开设账户券投所计算净值份额指令办清交收信息披露运作二擅自挪用未实分故迟划拨泄反《》其他以形式 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 13 人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管 理发出回函，说明违规原因纠正期限保证定内改。 上述有权随事项进行复查督促托积极配合的为包括但不于：提交相关资料供财产完整性和真实间答（三）现重大报告中国监会同将结果无当由拒绝、阻挠方根据本协议使或采取拖延欺诈等手段妨碍效情节严经警仍五则 1独立固2安全未依法程序做指令得自运用处分任何3按照开设账户券4所别置确与5约如特殊况双可另商解决 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 14 6、对于因为基金投资 产生的应收，由管理 人负责与有关当事确定到账日期并通知托财没达户及时采取措施进行催。 此给造成损失不承担任何7除依据法律规和合同外得委第三（二）募集间验1存在具格商业银开设认购专该立2满或停止份额总持数符《》运作办等后将属全部划入内聘请从证券相务会计师所出报告参加名以上中国注册签字方效3若限届未能条件按退款宜提供充分协助本义其营机构根指令付预留印鉴保使用一切货币支活动包括但赎回益申均需过足展 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 15 的需要。 基金托管人和理 不得假借本名义开立任何其他银行账户；亦使用进业务以外活动4、资应符合相关法律规有定5在条件下，可通过专办产支付（四）证券1中国登记结算限责公司上海分深圳为与联2于满足展出或未经对方同意擅自转让3身备并代表所完成一级清工作予积极协助收取按照执卡保由负运议生效日之后被允许从事投品种涉及设若无则当比遵守述五债 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 16 基金合同生效后，托管 人根据中国民银行、央债登记结算有限责任公司的关规定以本名义在开立券与账户并代表进间市场。 理 和时签订全回购主协议（六）其他1因业务发展需要而可法律约商新按则使用2等对相另从办七财产投资价凭证保实物期存款单由负妥善持买转让指令属于际控制下损坏灭失此应承担外机构不八重大署原件分别除一方两份上正便至少各为终止15年 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 17 六、指令的发送 确认及执行 基金管理人在运用财产时向托资划拨其他款项收付，办名下往来等有关事。 （一）对员书面授权 1应定专传真号码2提供文件该中含预留印鉴为所形式实性唯依据后要电话以保证查3到并经即生效4和负密义务内容 不得被相操作外任何泄漏二包括(赎回分红银间业给写明由支账额户料加盖三程序 采方或双共同按照法律规合营限交易 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 18 指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向托确认 。 在交易结束将全国银行 间成单加盖预留印鉴传真给并送为执至少2个工作小由的原因造输不、未能足够划款准备资致使到账所损失承担误定专接收答复达根据产提供授权文件进表面相符形审查慎验证有关内容对实性责任如疑问必须通知3和办保户余额否则可予但立即核明此无效该于要求高充处取消视导投 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 19 人承担。 （四）基金管理发送错误指令的情形和处程序 托现，提示改正后再予以执行若由此造成延损失五依照法 律规暂缓、拒绝违反政其他有关定或者合同约应当及时通知据交易已经生效六未按方于自身原因能致使本利益受到害在采取措施弥补给份额持对直接济负赔偿责任七授权变更 1内容进修前至少三个工作日电话需供书面文件加盖公章传真双式向确认收相将2员联系 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 20 至少提前1个工作日以传真方式发送基金管理人。 托更改接受指令的员及联系自电话确认后生效（八）其他事项 、在收时，应对要素是否齐全印鉴与预留授权文件内容相符进行检查如现问题通知2除因身原致使利益到损害而负赔偿责任外按照法律规本协议定执引起何可能失均由七交易清算安排 一选择代证券期货买卖经营机构 设计标准和程序用单元为被中签订根据有关半年度报告将所情况过该成量回购支付佣等予披露并上述专号费率信息变书面形或则修带来化届股纪合同宜《》 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 21 相关规定执行，若无明确的可参照有证券买卖、经纪机构选择则。 （二）基金投资后清算交收安排 1与割 托管人负责汇划由根据理易成结果具体办如因为自身原在上造产损失应赔偿；未事先通知增加单元致使接数不完整差错任承担需要独财于违反法律进超等困难和风险发现立即解决此给采取合措施保T+日12:00之前足够头寸用中国登记限公司海分深圳送款指令时账户或充权拒绝但及考虑处间情况下对符同本协议得拖延 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 22 2、交易记录资金和证券期货账目 核对 的时间方式 （1）基管理人托按日进行。 外披露产净值份额之前，必须保当天所有实际与会计簿上完全一致如果不造成算整或真由此给损失责任承担2）相符3）应户中种类数量确每结束后载4）物月末关各三）申购赎回及转换业务处本规定 1认清指登机构负将个开放据传送递性3其委于工作15:00向发述并准4通过建立系统(包括 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 23 电子数据和盖章生效的纸制清算 汇总表)，如因各种原该系统无法正常发送双方可协商解决处理 式。 基金管人向托自按有关规定保存5、委其他机构办本登记业务上述事宜由负责6于专用账户设立为满足申购赎回及分红资划需要开（四）放转换等款项采轧差交收结果当日净应最晚不迟15：00前将往产时查是否到对未准通知付此任承担根指令12：进行接余额支以间没够导致能拨造成垫义五融券 国家提供必助 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 24 八、基金资产净值 计算 和会核（一）的及复程序 1是指总减去负债后。 份额除以数得到，精确0.001元小点第四位舍五入由此生误差财国家另有规定从其管理 人每工作日并按公告但根据法 律或合同约暂停估时外2对进行将结果发送托经无依相关布二方特殊情形处象 所拥股票券权证期货银存款本息应收项它投等1）交易上市价包括在挂牌盘；且最近济环境未重大变化机构影响格事件如 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 25 日后经济环境发生了重大变化或证券行机构影响价格的事件，可参考类似投资品种现市及因素调整最近交易确定公允； 2）所上实净债按估值收盘没有且未。 如3）减去中含应利息得到进4）不存在活跃场采用技术产支持难以靠计量情况下成本（处于期间区分理： 1）送股、转增配和开新挂牌同一票方法该无）首次权明锁 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 26 后，按交易所上市的同一股票估值方法；非公开发行有明确锁定期监管机构或业协会关规允价。 （3）全国银间债券场、资产支持证等固收益品种采用技术4）时在两个以处分别5）本基金投指货合约其日布结算无且最近经济环境未生重大变化6）如凿据表述进不能客观反映理 人可根具体情况与托商格7）相律及部门强制从新增事项家现违订程序者充维护份额利应立即通知对共查原因双解决净计和核义务由承担责任此就问题各平础讨论仍达成致意见照果外予3特殊形第造误差作为错 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 27 由于不可抗力原因，或证券、期货交易所公司及登记结算发送的数据错误国家会计政策变更市场规则等基金管理人和托虽然已经采取必要适当合措施进行检查但未能现此造成资产估值免除赔偿责任。 应积极消减轻影响（三）份额净处方式 1）小点后3位以内含第生差时视为；出立即予纠正通报并防止损失一步扩大错误偏达到或超过0.25%金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额0.50%，基告中监备案负给持有先付按情形权向其他事追2）需根实际况界定双承担确认下条款： ①本与关问题如在平础上充分讨论尚达致建议执②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 28 面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担50%，托50%。 ③如和对份额净值的计算结果，虽然多次重新核尚不能达成一致时为避免按公布情形 以外已提出正确意见但未予采纳由此给持有造损失负责赔付④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。 （3）于各自技术系统设置而产生尾差准4）前述内容法律规或监机关另定从处行业通做双方当事应本着平等保护利益原则进协商四）暂停估与告1）投资所涉及证券、期货交易遇节假日因他营； 2）可抗力使无评价国会合同认五制度 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 29 按国家有关部门规定的会计制 度执行。 （六）基金账册建立 管理人进核 算并编财务报告独地设置、记录和保本全套若托对处方法存在分歧，应以为准当日不符暂时无查找到错原因而影响资产净值公七表与复1及外提供真实完整月于每终了后5工作内成；招募说明书合同生效6个更新一次该等期间届满45季结束之起15毕予半年6090足2可或者将盖章给收3果面通知730 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 30 在年度报告完成当日，将有关提供基金托管人复核应收到后45内并结果书面通知理。 和之间的上述文件往来均以加密传真方式或双商定其他进行过程中发现表存不符时共同查明原因调整认可账务处为准； 若无法达一致对误盖业部门公章者出具专用意见各自留份如与能于布前就相权按照编制外情况国证监会备案（八）每季向绩比较础数据九、益分配 是指规利润额例则 遵循下列： 1享等2合红条本次最多4得低20%；《》生 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 31 效不满3个月可进行收益分配； 、本基金方式为两种：现红与利再投资，者选择或将自动转份额若默认的是4后净值能低于面即准日减去每单位5法律规监管机构另有定从其。 在影响持人情况下理允许前提酌调整以上原则此项需要召开大会但应实施 指媒介公告（二）案确由拟并托复核2工作内报中国证备发放距离供润计算截止时间得超过15依据具体就支付向送划款令按照及关所生银账他手续费用承担当小一足登记除权《业务》执 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 32 十、基金信息披露 （一）保密义务 托管人和理应按法律规合同的有关定进行，拟公开在之前予。 除《》办及其他外对运作中产生以从方获得业了为履本协议所必要不目使用利知悉并且当将限制述而需解该职员范围内但是如下情况视或违反： 1）非因原导致被泄； 2）遵守服院判决裁仲国证监会等机构命令做出二容 主包括招募说明书份额发售告集效资净值申购赎回价格期报年度半季临时澄清持大经具事券相计师审后可 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 33 （三）基金托管人和理在信息披露中的职责 程序 1、过应以保护份额持有利益为宗旨，诚实用严守秘密。 负办与关事宜对于本章第二条规定由复核项经无误后予公布当国证监会时间内将通指全性报刊互联网站等媒介根据法律开出现下述情况可暂停或延迟： 1）不抗力； 2）合同2按须文件起草并告发生需要3存放 协议招募说明书分别置备售机构住所供众查阅制期投资者免费上支付工获 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 34 得上述文件的复制或印。 基金管理人和托应保证本内容与所公告完全一致十、费 用 （）计提比例方法 按前日资产净值 0.6%年率算如下： H＝E×÷当天数 H为每E二0.15%三券期货账户开交易财划拨支付银行维护《合同》生效后相关信息披露份额持有大会师律诉讼等根据规及协议定，列入四标指许可使照FTSE International Limited（富时国际限司签署 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 35 的约定从基金财产中支付。 标指数许可使用费 包括两部分： 固和按日计收，其每年取27,590.00美元该以人民币当3月17前一工作国外汇交易心兑即期盘价为率算准方法如下H＝E×0.02%÷365 H应提E资净值 上述在大于40,000,000等额时合同生效开始自然季度均照倒第五个到FTSE International Limited（富际有限公司）款通知后30（三十内届由管理向托发送划令将户至账再换给根据相协议变更本必须依关规最迟新式实施信息披露办媒介告果 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 36 使用许可协议的约定要求变更标指数费率和计算方法，应按照后从基金财产中支付给。 此项无需召开份额持有人大会本转换为“华润元富时国A50交易型放式证券投资联接”不再收取于目 ETF部分管理、托（五）列入《合同》生效前验律师信息披露得；因未履行或完全义务导致出损失以及处与运作关事发等六相由垫向送划令经复核次日起3个工内一性七调整 商酌情降低决通过必须最迟新实施2在媒介上刊登公告八程序 间 1对提根据规进每逐累至月末 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 37 支付。 由基金托管 人根据与理核对一致的财务数，自动在月初5个工作日内、按照指定账户路径进行资无需再出具划拨令费用扣后应如发现不符及时联系协商解决若遇法节假公休或可抗力使顺延至最近（九）违规处方式 反《》合同运办其他有关从产中列要求予以说明释正当拒绝十二份额持名册登记保本和须分别妥善包括生效终止权益大会每年6301231容少称机构编制审并提交供任意易全部得拖向于下前 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 38 日内提交；基金合同生效、终止等涉及到重要事项期的份额持有人名册应于发后十个工作。 管理和托妥善保，存 限为15年不得将所用业务以外其他途并遵守密义若或由自身原因无法按关规定各承担相责任三文件档案（一）财产活动记录账报表资料都当少二建立 代签署与大本时加方式传真给在正送达处变更协助 /未接收四职完整始凭证易至上 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 39 十四、基金管理人和托的更换 （一）1条件 有下列情形之，职责终止： 1）被依法取消其资格； 2）解散撤销或宣告破产3）份额持大会任4）律规及中国证监定合同约他。 2程序 必须照如进行提名新由者单独计总10%以上含10%）决议在后6个月内对成该需经参加所表权三分二通过临时生前指备案选报5）公效日媒介6）交接应当妥善保业务料向办移手续收与核值 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 40 （7）审计： 基金管理人职责终止的，应当按照法律规定聘请会师事务所对财产进行并将结果予以公告同时报中国证监备案； 费用在列支8）名称变更换 后如原任或新要求其替删除与有关字样。 二）托1、条件 下情形之一1）被依取消资格2）解散撤销宣布破3）份额持大4）及和《合》约他2程序 提由者单独总10%（含10%）上决议6个月内成该需经参加表权三分通过临生前指须5） 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 41 人的基金份额持有大会决议生效后2日内在指定媒介公告； （6）交接： 托管职责终止，应当妥善保财产和业务资料及时办理移手续新任或者临收。 与核对总值7）审计按照规聘请师事所进行并将结果予以同报中国证监备案费用从列支3、更换 1）提名如由单独合10%（含10%）上2）分别述程序3）依关联三）受前原据法律继履相不利益造成损害十五禁为 协包括但限于一其固他混 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 42 于基金财产从事证券投资。 （二）管理人不公平地对待其的同托三、利用为份额持有以外第牟取益四向违规承诺收或者担损失五他泄漏经营过程中任何尚未按法律定方式开披露信息六在没充足情况下发出指令和付款，七行政上务独立高级员业相互兼职八私自动处分根据合协议进除九列活： 1销； 2反贷提供保3无限责4买卖但是国监会另56内幕交易操纵价格及正当 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 43 7、法律行政规和中国证监会定禁止的其他活动。 若或管部门取消上述限制，如适用于本基金则履当程序 后投资不再受相关（十）合同为以及依照有由理人托从事六协议变更终与财产清算 一双方经商致可对进修改新内容得任何冲突报备案二情形 1； 2解散被撤销破接3权4发生项三小组 1）自出现《》之日起30个工作成立织并在 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 44 会的监督下进行基金清算。 （2）小组成员由管理人、托具有从事证券相关业务资格注册计师律以及中国指定可聘用 必要工作3）在财产过程，和应各自履职责继续忠实勤勉尽地合同本协议规义维护份额持法权益4）负保估价变现分配依民活动2序 1）终止情形出时统一接； 对债确认值编制报告5）请所外部审6）意见书7）将备案8）公9）剩余3期限为6个月4费是发生优先支付5按列顺偿： 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 45 （1）支付清算费用； 2）交纳所欠税款3）偿基金债务4）按份额持有人的比例进行分配。 财产未前1）－（项规定，不给6、公告 过程中关重大事须及时报经会计师审律出具法意见书后由小组国证监备案并于5个工作日内7账册文件保存 托管15年以上十七违约责任 一）理履本协议或符合应当承担二在各自职反《》者同和造成损害别对为依赔因共连带失仅限直接三另方就资 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 46 当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。 如发生下列情况，可以免责： 1、不抗力； 2管理托按照时效的法律规或中国证监会定作为而造成损失等3由于合同投资原则（四）另一在职范围内采取必要措施尽防止扩大没适致使进步得就求赔非因支出费用承担五行虽已但本协议能够继续履最限度地保护份额持益前提和应若被起诉供六然经检查是未现该错误此财产者除任积极消减轻影响十八争解决式 与之相关双通过商调何均将交际 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 47 经济贸易仲裁委员会，地点为北京市按照中国际届时有效的规则进行。 决是终局对当事人均约束力 争议处理期间双方应恪守基金管和托职责各自继续忠实、勤勉尽履合同本协定义务维护份额持法权益适用华民共律并从其解释十九如下： （一）在向证监申请发售提交草案盖章以及代表或授签字根据意见修改注册文正式二成立之日起生至该财产清算报告备公止三具等四六上关部门两每 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 48 二十、其他事项 除本协议有明确定义外，的用语适基金合同约。 未尽宜当人依据关法律规等商办理一托管签订 经和认可后由双方在上盖章并代表或授权字注地日 华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金托管协议 （本页无正文，为华润元大富时中国A50指数型证券投资基金托管协议签署） 理人： 有限公司法盖章定代表或授权字订地北京 日 年 月 :农业银行股 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |