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| 大成医药健康股票A(012045) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3016526 | ||||||||
| 基金代码 | 012045 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 大成医药健康股票型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 10月 26日 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 25日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 大成医药健康股票 基金主代码 012045 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 9月 16日 报告期末基金份额总额 305,411,852.52份 投资目标 本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提 下，通过专业化行业深度研究分析，重点投资于医药健 康相关行业的上市公司股票，力争实现基金资产的长期 稳定增值。 投资策略 本基金将采用“自上而下”的资产配置策略，在综合判 断宏观经济基本面、证券市场走势等宏观因素的基础上， 通过动态调整资产配置比例以控制基金资产整体风险。 在个券投资方面采用“自下而上”精选策略，通过严谨 个股选择、信用分析以及对券种收益水平、流动性的客 观判断，综合运用多种投资策略，精选个券构建投资组 合。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×65%+恒生指数收益率×15%+ 中证综合债券指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金，理论上其预期风险与预期收益高 于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金若 投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险。 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 3页 共 12页 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 大成医药健康股票 A 大成医药健康股票 C 下属分级基金的交易代码 012045 012046 报告期末下属分级基金的份额总额 274,281,408.78份 31,130,443.74份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日） 大成医药健康股票 A 大成医药健康股票 C 1.本期已实现收益 -19,506,308.60 -2,130,664.49 2.本期利润 -42,287,285.57 -4,535,324.92 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1520 -0.1539 4.期末基金资产净值 194,846,379.33 22,022,556.66 5.期末基金份额净值 0.7104 0.7074 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 大成医药健康股票 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -17.63% 1.54% -14.75% 1.13% -2.88% 0.41% 过去六个月 -22.05% 1.61% -14.86% 1.20% -7.19% 0.41% 过去一年 -29.31% 1.62% -25.57% 1.20% -3.74% 0.42% 自基金合同 生效起至今 -28.96% 1.59% -23.49% 1.19% -5.47% 0.40% 大成医药健康股票 C 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 4页 共 12页 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -17.73% 1.54% -14.75% 1.13% -2.98% 0.41% 过去六个月 -22.22% 1.61% -14.86% 1.20% -7.36% 0.41% 过去一年 -29.60% 1.62% -25.57% 1.20% -4.03% 0.42% 自基金合同 生效起至今 -29.26% 1.59% -23.49% 1.19% -5.77% 0.40% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 5页 共 12页 注：本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 杨挺 本基金基 金经理 2021年 9月 16 日 - 14年 天津大学工学硕士。曾任广发证券股份有 限公司发展研究中心研究员。2012年 8 月加入大成基金管理有限公司，曾担任研 究部研究员、基金经理助理。2019年 2 月 20日至 2020年 6月 29日任大成国家 安全主题灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2014年 6月 26日起任大成健 康产业混合型证券投资基金基金经理（更 名前为大成健康产业股票型证券投资基 金）。2015年 7月 8日任大成正向回报灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017年 9月 12日起任大成价值增长证券 投资基金基金经理。2021年 9月 16日起 任大成医药健康股票型证券投资基金基 金经理。2022年 5月 6日起任大成品质 医疗股票型证券投资基金基金经理。具有 基金从业资格。国籍：中国 注：1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 6页 共 12页 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合 同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前 提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人运用统计分析方法和 工具，对旗下所有投资组合间连续 4个季度的日内、3日内及 5日内股票及债券交易同向交易价 差进行分析，针对同一基金经理管理的多个投资组合及公私募兼任基金经理管理的多个投资组合 的投资交易行为加强了公平交易监测与分析，包括对不同时间窗下（同日、3日、5日、10日） 反向交易和同向交易价差监控的分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；部分股票同 向交易溢价率较大主要来源于投资策略差异、市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理 交易时机选择，即投资组合成交时间不一致以及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成 交价格差异较大，同时结合交易价差专项统计分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交 易不存在同日反向交易。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数型投资组合之间存在股票 同日反向交易，但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该股当日 成交量 5%的情形；主动投资组合间债券交易存在 1笔同日反向交易，原因为合规比例调整。投资 组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明该类交易不对市场产 生重大影响，无异常。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年三季度，市场出现了明显的调整，前期较为强势的新能源等主题开始出现调整，相对 比较强势的是地产银行等以稳增长为主题的板块。整体来说，贯穿全年的市场风格快速轮换的趋 势依然继续持续，而我们相对比较聚焦的医药行业继续调整，甚至在九月开始出现一些非理性的 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 7页 共 12页 快速下跌。海外市场的流动性收缩和国际局面出现新的动荡，无疑加剧了市场的波动和不确定性。 我们认为伴随国际贸易和政治格局进入新的波动周期，市场将长期处于不确定之中。就 A股来说， 目前市场主要的风格切换在新基建与旧基建、成长板块与价值板块之间来回拉锯，很可能是未来 的市场主线。 由于我们的组合风格主要聚焦在医药风格上，今年以来医药风格持续走弱，相信对于关注医 药行业的投资者来说今年以来特别是三季度颇多折磨。 今年以来市场风格快速切换轮动正是反映 了投资者心中对于经济前景的担忧和不确定，而疫情和国际局势无疑加剧了这样的担忧。我能理 解目前医药投资者面对的煎熬，但行业轮转和市场波动就是市场本身的构成部分，如同大部分人 热爱光明而恐惧黑暗一样，白天和黑夜依然交替出现。但是大家也要看到正如黑夜给我们安眠和 休息一样，板块运行的低谷期，也会让我们更冷静的思考产业的方向、比较公司的优劣，更重要 的是，给与我们更便宜的买入价格。市场的波动和轮换总是如此让人迷惑重重，但坚持正确的产 业趋势永远是我们穿越迷雾的指路明灯。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末大成医药健康股票 A的基金份额净值为 0.7104元，本报告期基金份额净值增 长率为-17.63%;截至本报告期末大成医药健康股票 C的基金份额净值为 0.7074元，本报告期基金 份额净值增长率为-17.73%。同期业绩比较基准收益率为-14.75%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 200,616,714.62 91.97 其中：股票 200,616,714.62 91.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 8页 共 12页 7 银行存款和结算备付金合计 17,084,573.52 7.83 8 其他资产 431,677.84 0.20 9 合计 218,132,965.98 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,295,341.68 0.60 C 制造业 141,062,665.19 65.05 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,664,908.00 4.46 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 246,994.82 0.11 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 30,367,019.24 14.00 N 水利、环境和公共设施管理业 17,893.69 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 17,961,892.00 8.28 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 200,616,714.62 92.51 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 605369 拱东医疗 176,500 19,720,345.00 9.09 2 603882 金域医学 283,400 17,961,892.00 8.28 3 300896 爱美客 35,600 17,455,392.00 8.05 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 9页 共 12页 4 603456 九洲药业 392,900 15,393,822.00 7.10 5 301122 采纳股份 216,325 13,667,413.50 6.30 6 300358 楚天科技 801,800 12,820,782.00 5.91 7 688271 联影医疗 68,467 12,433,607.20 5.73 8 603259 药明康德 162,500 11,649,625.00 5.37 9 300347 泰格医药 109,400 9,975,092.00 4.60 10 000963 华东医药 240,900 9,664,908.00 4.46 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 10页 共 12页 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 63,596.04 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 368,081.80 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 431,677.84 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 11页 共 12页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 大成医药健康股票 A 大成医药健康股票 C 报告期期初基金份额总额 281,145,155.23 27,029,050.49 报告期期间基金总申购份额 9,017,975.84 8,189,214.18 减:报告期期间基金总赎回份额 15,881,722.29 4,087,820.93 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 274,281,408.78 31,130,443.74 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立大成医药健康股票型证券投资基金的文件； 2、《大成医药健康股票型证券投资基金基金合同》； 大成医药健康股票型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 12页 共 12页 3、《大成医药健康股票型证券投资基金托管协议》； 4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程； 5、本报告期内在规定报刊上披露的各种公告原稿。 9.2 存放地点 备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn进行查 阅。 大成基金管理有限公司 2022年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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