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| 银华兴盛股票(006251) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3009637 | ||||||||
| 基金代码 | 006251 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银华兴盛股票型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 10月 25日 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银华兴盛股票 基金主代码 006251 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2019年 8月 1日 报告期末基金份额总额 47,644,444.48份 投资目标 本基金通过优选具备较好的利润创造能力且估值水平合理的成长型 上市公司，在严格控制投资组合风险的前提下，追求超越业绩比较基 准的投资回报，力求实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金坚持“自下而上”为主、“自上而下”为辅的投资视角，在实 际投资过程中充分体现“业绩持续增长、分享投资收益”的核心理念， 深入分析挖掘在中国经济新一轮增长周期中的投资机会，重点投资于 具有业绩可持续发展前景的优质 A股的上市公司。 基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 80％-95％；每 个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*90%+中债综合财富指数收益率*10% 风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于债券 型基金和货币市场基金。 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 3页 共 11页 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日） 1.本期已实现收益 1,550,928.92 2.本期利润 -12,995,231.51 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2735 4.期末基金资产净值 95,283,222.23 5.期末基金份额净值 1.9999 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费 等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -12.01% 2.00% -13.61% 0.80% 1.60% 1.20% 过去六个月 4.76% 2.13% -8.65% 1.07% 13.41% 1.06% 过去一年 -13.32% 2.01% -19.38% 1.06% 6.06% 0.95% 过去三年 100.65% 1.86% 1.57% 1.14% 99.08% 0.72% 自基金合同 生效起至今 99.99% 1.81% 1.17% 1.12% 98.82% 0.69% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 4页 共 11页 注：按基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项 资产配置比例已达到基金合同的规定：股票投资比例为基金资产的 80%-95%；每个交易日日终， 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 薄官辉 先生 本基金的 基金经理 2019年 8月 1 日 - 17.5年 硕士学位。2004年 7月至 2006年 5月任 职于长江证券股份有限公司研究所，任研 究员，从事农业、食品饮料行业研究。2006 年 6月至 2009年 5月，任职于中信证券 股份有限公司研究部，任高级研究员，从 事农业、食品饮料行业研究。2009年 6 月加入银华基金管理有限公司研究部，曾 任消费组食品饮料行业研究员、大宗商品 组研究主管、研究部总监助理、研究部副 总监。自 2015年 4月 29日起担任银华中 国梦 30股票型证券投资基金基金经理， 自 2016年 11月 7日起兼任银华高端制造 业灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，自 2018年 6月 15日至 2019年 12 月 26日兼任银华消费主题分级混合型证 券投资基金基金经理，自 2019年 8月 1 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 5页 共 11页 日起兼任银华兴盛股票型证券投资基金 基金经理，自 2019年 12月 18日起兼任 银华优势企业证券投资基金基金经理，自 2019年 12月 27日起兼任银华消费主题 混合型证券投资基金基金经理，自 2021 年6月2日起兼任银华阿尔法混合型证券 投资基金基金经理，自 2021年 8月 13 日起兼任银华安盛混合型证券投资基金 基金经理。具有从业资格。国籍：中国。 王浩先 生 本基金的 基金经理 2020年 4月 21 日 - 13年 硕士学位。2009年 1月至今任职于银华 基金管理有限公司，历任研究部助理研究 员、研究员、专户投资经理助理。自 2015 年11月18日起担任银华互联网主题灵活 配置混合型证券投资基金基金经理，自 2020年 4月 21日起兼任银华兴盛股票型 证券投资基金基金经理，自 2021年 6月 2日起兼任银华阿尔法混合型证券投资 基金基金经理，自 2021年 7月 1日起兼 任银华高端制造业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，自 2021年 8月 13 日起兼任银华安盛混合型证券投资基金 基金经理。具有从业资格，国籍：中国。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华兴盛股票型证券投资 基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。本基金管理人对旗下所有投资组合过去一个季度不同时间窗内 （1日内、3日内及 5日内）同向交易的交易价差从 T检验（置信度为 95%）和溢价率占优频率等 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 6页 共 11页 方面进行了专项分析，未发现违反公平交易制度的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 20次，原因是指数投资组合投资策略需要，未导 致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本季度市场跌幅较大，主要因为疫情反复、地产行业出现流动性风险、美联储超预期加息、 俄乌危机持续加剧等因素叠加造成的，相比年中时的乐观预期，这几个因素在三季度持续恶化， 对股票市场形成了估值和业绩的双重压力，出现了较大的调整。 本季度本基金仍然坚持科技成长的投资方向，以景气度为抓手，以成长性为标杆，以估值性 价比合理为目标，回避受疫情和地产链影响较大的行业，避免过度博弈，重点配置了光伏、海上 风电、储能、动力电池、碳酸锂、军工、半导体等行业，这些行业成长确定性较高，但由于市场 系统性风险暴露，本基金也出现了较大的净值回撤。 在目前时点上，压制市场的几个关键因素暂时看不到清晰的改善的信号，但视线拉长到一个 季度到半年，我们乐观的相信，压制估值和业绩下行的因素将出现拐点，市场有望迎来估值和业 绩的双击的机会，当前位置市场的潜在收益远大于风险。我们依然坚信，低碳化、智能化、国产 化是产业升级的主旋律，是我们最看好的方向。本基金将坚持成长创造价值的理念，客观评估景 气、质地、估值的平衡，构建攻守兼备的组合，为投资者创造价值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.9999元；本报告期基金份额净值增长率为-12.01%，业 绩比较基准收益率为-13.61%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 7页 共 11页 1 权益投资 83,288,133.73 86.91 其中：股票 83,288,133.73 86.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 12,448,652.15 12.99 8 其他资产 99,171.00 0.10 9 合计 95,835,956.88 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,983,491.00 3.13 C 制造业 69,976,612.36 73.44 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 2,949,512.37 3.10 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,404,768.00 4.62 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,973,750.00 3.12 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 83,288,133.73 87.41 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 8页 共 11页 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 605117 德业股份 14,460 6,076,236.60 6.38 2 300750 宁德时代 14,400 5,772,816.00 6.06 3 600487 亨通光电 308,000 5,605,600.00 5.88 4 600522 中天科技 218,215 4,903,291.05 5.15 5 002865 钧达股份 26,000 4,888,000.00 5.13 6 603613 国联股份 40,800 4,404,768.00 4.62 7 002049 紫光国微 28,840 4,152,960.00 4.36 8 002756 永兴材料 29,100 3,614,220.00 3.79 9 688063 派能科技 8,751 3,500,400.00 3.67 10 603799 华友钴业 52,400 3,371,416.00 3.54 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 9页 共 11页 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 86,679.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 12,491.25 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 99,171.00 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 47,106,115.61 报告期期间基金总申购份额 2,468,374.72 减：报告期期间基金总赎回份额 1,930,045.85 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 47,644,444.48 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 10页 共 11页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注：本基金的基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 20220701-20220930 9,644,131.54 - - 9,644,131.54 20.24 产品特有风险 投资人在投资本基金时，将面临本基金的特有风险，具体包括： 1）当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人 大会并对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权； 2）在极端情况下，当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致在其 赎回后本基金资产规模长期低于 5000万元，进而可能导致本基金终止或与其他基金合并或转型为 另外的基金，其他基金份额持有人丧失继续投资本基金的机会； 3）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，更容易触发巨额赎回条款，基 金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额； 4）当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所 持有的证券，可能造成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，巨额赎回、份额 净值小数保留位数是采用四舍五入、管理费及托管费等费用是按前一日资产计提，会导致基金份 额净值出现大幅波动； 5）当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模的 50%时，本基金管理人将不 再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其他基金份额持有人赎回基金 份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金规模 50%的情况下，该基金份 额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某 笔申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的 50%，该笔申购或转 换转入申请可能被确认失败。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 银华兴盛股票型证券投资基金基金募集申请获中国证监会注册的文件 9.1.2《银华兴盛股票型证券投资基金基金合同》 银华兴盛股票 2022年第 3季度报告 第 11页 共 11页 9.1.3《银华兴盛股票型证券投资基金招募说明书》 9.1.4《银华兴盛股票型证券投资基金托管协议》 9.1.5 《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 9.1.6 本基金管理人业务资格批件和营业执照 9.1.7 本基金托管人业务资格批件和营业执照 9.1.8 本报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 9.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及 托管人住所，供公众查阅、复制。 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。 银华基金管理股份有限公司 2022年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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