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| 华夏港股通精选股票C(012884) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3008995 | ||||||||
| 基金代码 | 012884 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十五日 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 21日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏港股通精选股票（LOF） 场内简称 港股精选 LOF 基金主代码 160322 交易代码 160322 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 11月 11日 报告期末基金份额总额 1,450,385,113.82份 投资目标 在严格控制风险的前提下，把握资本市场开放政策带来的 投资机会，力求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投 资策略、中小企业私募债券投资策略、权证投资策略、股 指期货和期权投资策略、国债期货投资策略、资产支持证 券投资策略等。在股票投资策略上，本基金坚持研究驱动 投资的理念，把握沪港通以及深港通投资机会，对可投资 的港股标的进行个股精选，利用港股的低估值，在严格控 制风险的前提下，力求实现较好的超额收益。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：恒生综合指数收益率*90%+同期 人民币活期存款利率*10%。 风险收益特征 本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基 金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的产品。 本基金还将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需 要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投 资风险之外，本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等 特殊投资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏港股通精选股票（LOF）A 华夏港股通精选股票 C 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 3 下属分级基金的交易代码 160322 012884 报告期末下属分级基金的份 额总额 1,425,048,996.26份 25,336,117.56份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 华夏港股通精选股票（LOF）A 华夏港股通精选股票 C 1.本期已实现收 益 -93,532,711.85 -2,185,618.07 2.本期利润 -307,837,304.92 -8,098,526.90 3.加权平均基金 份额本期利润 -0.2090 -0.2043 4.期末基金资产 净值 1,341,501,996.69 23,675,983.45 5.期末基金份额 净值 0.9414 0.9345 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动 收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏港股通精选股票（LOF）A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①－③ ②－④ 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 4 ④ 过去三个 月 -18.22% 1.23% -16.36% 1.10% -1.86% 0.13% 过去六个 月 -13.85% 1.49% -12.48% 1.38% -1.37% 0.11% 过去一年 -35.50% 1.64% -24.48% 1.52% -11.02% 0.12% 过去三年 -8.70% 1.81% -24.08% 1.40% 15.38% 0.41% 过去五年 -23.27% 1.65% -25.91% 1.28% 2.64% 0.37% 自基金合 同生效起 至今 -1.80% 1.56% -13.21% 1.20% 11.41% 0.36% 华夏港股通精选股票C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -18.35% 1.23% -16.36% 1.10% -1.99% 0.13% 过去六个 月 -14.12% 1.49% -12.48% 1.38% -1.64% 0.11% 过去一年 -35.90% 1.64% -24.48% 1.52% -11.42% 0.12% 自新增份 额类别以 来至今 -43.30% 1.67% -32.59% 1.51% -10.71% 0.16% 注：本基金自 2021年 7月 13日增加 C类场外基金份额类别。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF） 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年 11月 11日至 2022年 9月 30日) 华夏港股通精选股票（LOF）A： 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 5 华夏港股通精选股票 C： 注：本基金自 2021年 7月 13日增加 C类场外基金份额类别。 §4管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李湘杰 本基金 2016-11-11 - 20年 硕士。曾任台湾 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 6 的基金 经理、投 委会成 员 ING 投信基金 经理、台湾元大 投信基金经理、 华润元大基金 投资管理部总 经理、华润元大 安鑫灵活配置 混合型证券投 资基金基金经 理（2013 年 9 月 11日至 2014 年 9月 18日期 间）、华润元大 医疗保健量化 混合型证券投 资基金基金经 理（2014 年 8 月 18日至 2015 年 9月 23日期 间）等。2015 年 9 月加入华 夏基金管理有 限公司。 黄芳 本基金 的基金 经理 2018-01-17 - 14年 硕士。曾任中国 国际金融有限 公司研究部研 究员等。 2011 年 11月加入华 夏基金管理有 限公司。历任国 际投资部研究 员、基金经理助 理。 注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任 基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 报告期内，李湘杰已于 2022年 7月 17日离任其原管理的 1个私募资产管理计划。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 7 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 25次，均为指数量化投 资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 过去一个季度股市很艰难。全球市场走低，美国通胀高企连续加息，欧洲能源危机。恒 生指数 3季度下跌超过 20%，恒生科技跌幅接近 30%。所有恒生综合行业指数均为负收益。 能源和电讯业个位数下跌，其他行业双位数下跌。 刚刚结束的港股中报季总体情况并不差。大市值公司（互联网、消费等行业）业绩大多 超预期，很难得的是，很多大厂对下一季的预期指引上调（这点跟美国科技股很不一样，很 多美企将下一季指引下调）。多家央企上调长期分红比例。通常这种情况下，股价是会上涨 的。但市场持续走低，令人沮丧。好的业绩被放在放大镜下挑剔，一点瑕疵都会被无限放大； 任何负面的信息都会带来暴跌。港股市场信心极差，成交低迷。 目前我对港股市场的判断是底部阶段，估值位于底部。全球对中资股的配置处于历史低 点，南下资金持续净买入，海外长线资金等待转机，上市公司回购创历史新高。 报告期内基金的投资操作，我们重点进行两端配置，一方面持有互联网大市值公司，估 值低，盈利回升，流动性好，在经济下行周期中核心竞争力并未受到负面影响，市场企稳后 有望成为大资金率先增持的板块，一方面持有电信、能源等行业高股息股票，在弱市中具备 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 8 一定防御性。此外，逢低吸纳优质消费、医药等行业龙头公司，很多股票在市场下跌中由于 流动性原因被大幅下杀，股价重挫，是底部布局的好时机。相信当市场企稳反弹时，会为投 资人带来丰厚收益。 熊市磨底是最令人难受的，明明已经跌出价值，却还能继续跌。我相信这个阶段是暂时 的。或许过一年回头看，最艰难的时刻也是最好的买点。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2022年 9月 30日，华夏港股通精选股票（LOF）A基金份额净值为 0.9414元， 本报告期份额净值增长率为-18.22%；华夏港股通精选股票 C基金份额净值为 0.9345元，本 报告期份额净值增长率为-18.35%，同期业绩比较基准增长率为-16.36%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,154,875,169.11 82.34 其中：股票 1,154,875,169.11 82.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 -85,932.04 -0.01 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 129,865,940.90 9.26 8 其他资产 117,871,391.02 8.40 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 9 9 合计 1,402,526,568.99 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 1,074,555,528.56元， 占基金资产净值比例为 78.71%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 33,836,734.51 2.48 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 14,610,450.00 1.07 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 7,385,538.00 0.54 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,244,647.04 0.09 J 金融业 23,242,271.00 1.70 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 80,319,640.55 5.88 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例 （%） 通讯服务 316,599,737.53 23.19 非必需消费品 267,478,575.77 19.59 能源 114,039,019.14 8.35 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 10 金融 113,643,835.66 8.32 信息技术 86,361,588.48 6.33 房地产 72,488,559.68 5.31 保健 55,644,866.05 4.08 工业 45,865,852.75 3.36 材料 2,433,493.50 0.18 必需消费品 - - 公用事业 - - 合计 1,074,555,528.56 78.71 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 00700 腾讯控股 551,100 132,783,585.90 9.73 2 03690 美团－Ｗ 829,500 124,238,581.49 9.10 3 01024 快手－Ｗ 1,848,400 85,176,523.35 6.24 4 00941 中国移动 1,854,500 83,696,470.60 6.13 5 01138 中远海能 7,788,000 45,995,875.04 3.37 6 02331 李宁 792,713 43,089,376.88 3.16 7 00285 比亚迪电子 2,366,000 40,572,599.56 2.97 8 00388 香港交易所 163,700 39,916,120.83 2.92 9 00027 银河娱乐 896,000 37,601,550.34 2.75 10 00883 中国海洋石油 4,110,000 34,979,307.44 2.56 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 11 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 640,518.40 2 应收证券清算款 114,188,836.38 3 应收股利 3,042,036.24 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 117,871,391.02 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 12 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏港股通精选股票（LOF）A 华夏港股通精选股票C 本报告期期初基金 份额总额 1,484,589,743.54 58,127,922.72 报告期期间基金总 申购份额 15,861,905.95 2,995,879.49 减：报告期期间基 金总赎回份额 75,402,653.23 35,787,684.65 报告期期间基金拆 分变动份额 - - 本报告期期末基金 份额总额 1,425,048,996.26 25,336,117.56 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 截至 2019年 11月 11日，华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）的基金 合同生效届满三年。 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 13 §9影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2022年 7月 30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 8月 10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 8月 13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 9月 22日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2022年 9月 26日发布华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）暂停申购、 赎回、定期定额申购业务的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人、首批商品期货 ETF基金管理人、首批公募MOM基金管理人、首批纳入互联互通 ETF基金管理人、首批 北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳 中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是 业务领域最广泛的基金管理公司之一。 §10备查文件目录 10.1备查文件目录 1、中国证监会准予基金注册的文件； 2、《华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》； 3、《华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》； 4、法律意见书； 华夏港股通精选股票型发起式证券投资基金（LOF）2022年第 3季度报告 14 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二二年十月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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