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| 信澳成长精选混合C(012224) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3007547 | ||||||||
| 基金代码 | 012224 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信澳成长精选混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳亚基金管理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年十月二十五日 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信澳成长精选混合 基金主代码 012223 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 9月 10日 报告期末基金份额总额 2,276,910,842.27份 投资目标 在控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金投资策略主要包括大类资产配置、股票投资策略、存托凭证 投资策略、港股通标的股票投资策略、债券投资策略、资产支持证 券投资策略、股指期货投资策略、可转换债券及可交换债券投资策 略。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×80%＋中证港股通综合指数收益率×10%＋银 行活期存款利率(税后)×10% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益高于债券型基 金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票 的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 信达澳亚基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 信澳成长精选混合 A 信澳成长精选混合 C 下属分级基金的交易代 码 012223 012224 报告期末下属分级基金 的份额总额 1,511,279,585.15份 765,631,257.12份 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 2 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 7月 1日-2022年 9月 30日) 信澳成长精选混合 A 信澳成长精选混合 C 1.本期已实现收益 -12,475,302.83 -7,614,564.85 2.本期利润 -158,462,410.79 -80,169,546.09 3.加权平均基金份额本期利 润 -0.1031 -0.1035 4.期末基金资产净值 1,168,664,454.53 587,067,247.13 5.期末基金份额净值 0.7733 0.7668 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开 放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 信澳成长精选混合A 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -11.90% 1.80% -13.27% 0.82% 1.37% 0.98% 过去六个月 -3.47% 1.75% -9.12% 1.07% 5.65% 0.68% 过去一年 -19.62% 1.58% -19.78% 1.06% 0.16% 0.52% 自基金合同 生效起至今 -22.67% 1.56% -22.23% 1.05% -0.44% 0.51% 信澳成长精选混合C 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -12.08% 1.80% -13.27% 0.82% 1.19% 0.98% 过去六个月 -3.85% 1.75% -9.12% 1.07% 5.27% 0.68% 过去一年 -20.26% 1.58% -19.78% 1.06% -0.48% 0.52% 自基金合同 生效起至今 -23.32% 1.56% -22.23% 1.05% -1.09% 0.51% 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 3 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 信澳成长精选混合 A累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2021年 9月 10日至 2022年 9月 30日） 信澳成长精选混合 C累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2021年 9月 10日至 2022年 9月 30日） 注：1、本基金基金合同于 2021年 9月 10日生效，2021年 11月 19日开始办理申购、赎 回、转换、定期定额投资业务。 2、基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中港 股通标的股票占股票资产的比例不超过 50%；本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的建仓期为 2021年 9 月 10日至 2022年 3月 9日，本基金建仓期结束时，各项资产配置比例均符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 4 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 曾国富 本基金的 基金经理 2021-09-10 - 22.5年 上海财经大学管理学硕士。1994年 至 2005 年历任深圳大华会计师事 务所审计部经理，大鹏证券有限责 任公司投资银行部业务董事、内部 审核委员会委员，平安证券有限责 任公司资本市场事业部业务总监、 内部审核委员会委员，国海富兰克 林基金管理有限公司研究分析部分 析员。2006年 9月加入信达澳亚基 金，历任高级分析师、投资副总监、 投资研究部下股票投资部总经理、 研究副总监、研究总监、公募投资 总部副总监、权益投资总部副总监， 现任信澳中小盘混合基金基金经理 （2019 年 04 月 26 日起至今）、信 澳产业升级混合基金基金经理 （2015年 2月 14日起至今）、信澳 新能源精选混合型基金基金经理 （2021年 5月 25日起至今）、信澳 成长精选混合型基金基金经理 （2021年 9月 10日起至今）、信澳 产业优选一年持有混合基金基金经 理（2022年 3月 11日至今）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规 定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的 基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 5 投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买 卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理 的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利 用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3 日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组 合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量的 5%的情况。 投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2022年三季度投资回顾： 本期政府稳增长力度低于市场预期，中国经济呈现弱复苏态势，国内疫情呈现点状爆发态 势，宏观流动性保持适度充裕。外围方面，通胀持续上升，美国加息幅度超预期。各主要指数 均下跌不少。其中：创业板指跌 18.56%、中小板指跌 16.73%、深成指跌 16.42%、沪深 300跌 15.16%、科创 50跌 15.04%、上证指数跌 11.01%。行业方面：煤炭、电力及公用事业、石油 石化、房地产、交通运输、农林牧渔、国防军工、纺织服装、银行、机械等行业相对收益表现 较好，而建材、电子、传媒、医药、基础化工、汽车、计算机、消费者服务、有色金属、电力 设备及新能源等行业表现较差。 本期基金组合主要配置于新能源产业链（光伏、新能源汽车、风电）及军工半导体，各行 业指数均与市场指数一样下跌，其中军工半导体、光伏逆变器获得不错的正收益，但锂矿、锂 电中游下跌较大。本期，继续增持了新能源汽车产业链、光伏及风电产业链，7月初减持了医 药行业。 未来投资计划： 未来一段时间，在中国经济仍处于弱势的情况下，预计政策重点将继续侧重在稳增长。宏 观流动性仍将保持适度充裕。目前股票市场各指数动态市盈率估值均处于其历史估值的较低位 置，我们认为市场总体不存在太大风险。基金继续坚持投资于偏科技成长方向的思路，根据估 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 6 值变化及行业趋势变化做行业结构调整。继续看好行业发展趋势好、成长性较好的新能源产业 链（新能源汽车、光伏、风电）、部分军工半导体。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，A类基金份额：基金份额净值为 0.7733元，份额累计净值为 0.7733元， 本报告期内，本基金份额净值增长率为-11.90%，同期业绩比较基准收益率为-13.27%。 截至报告期末，C类基金份额：基金份额净值为 0.7668元，份额累计净值为 0.7668元， 本报告期内，本基金份额净值增长率为-12.08%，同期业绩比较基准收益率为-13.27%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,537,039,800.20 87.29 其中：股票 1,537,039,800.20 87.29 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 222,885,282.10 12.66 8 其他资产 995,716.20 0.06 9 合计 1,760,920,798.50 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 68,425,224.00 3.90 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 7 C 制造业 1,419,844,876.20 80.87 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 48,769,700.00 2.78 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,537,039,800.20 87.54 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 002049 紫光国微 908,178 130,777,632.00 7.45 2 688599 天合光能 1,903,238 122,016,588.18 6.95 3 605117 德业股份 288,379 121,179,739.59 6.90 4 002459 晶澳科技 1,821,620 116,656,544.80 6.64 5 300850 新 强 联 1,187,490 104,617,869.00 5.96 6 601012 隆基绿能 1,994,392 95,551,320.72 5.44 7 300274 阳光电源 825,300 91,294,686.00 5.20 8 300750 宁德时代 225,300 90,320,517.00 5.14 9 002176 江特电机 4,524,673 88,819,330.99 5.06 10 002466 天齐锂业 858,300 86,173,320.00 4.91 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 江特电机于 2021年 12月 9日收到了中国证券监督管理委员会《立案告知书》，因涉嫌信 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 9 息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案，2022年 9月 14日，公司收到中国证券监督管 理委员会江西监管局送达的《行政处罚事先告知书》。 基金管理人分析认为，此事件涉及的处罚金额较小，不会对公司经营造成重大影响。 除江特电机外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案 调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 720,010.20 2 应收证券清算款 16,572.80 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 259,133.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 995,716.20 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 信澳成长精选混合A 信澳成长精选混合C 报告期期初基金份额总额 1,572,135,654.32 794,620,540.69 报告期期间基金总申购份额 29,525,315.63 35,038,409.02 减：报告期期间基金总赎回份 额 90,381,384.80 64,027,692.59 报告期期间基金拆分变动份 - - 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 10 额 报告期期末基金份额总额 1,511,279,585.15 765,631,257.12 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信澳成长精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《信澳成长精选混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告； 8、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。 信澳成长精选混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 11 在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：400-8888-118 网址：www.fscinda.com 信达澳亚基金管理有限公司 二〇二二年十月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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