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| 融通红利机会主题精选灵活配置混合A(005618) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 3006724 | ||||||||
| 基金代码 | 005618 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金2022年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 10月 25日 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 2页 共 11页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 7月 1日起至 2022年 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通红利机会主题精选灵活配置混合 基金主代码 005618 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 3月 27日 报告期末基金份额总额 8,053,254.38份 投资目标 本基金以获取中国股票市场红利回报及长期资产增值为投 资目标，在严格控制风险并保持基金资产流动性的前提下， 力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将依据经济周期理论，结合对证券市场的系统性风 险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评 估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配 置比例，并根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场 估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活 调整。本基金以获取中国股票市场红利回报及长期资产增 值为投资目标，在严格控制风险并保持基金资产流动性的 前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 中证红利指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指数收 益率×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债 券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等 预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金如果投资港 股通标的股票，可能会面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 3页 共 11页 下属分级基金的基金简称 融通红利机会主题精选灵活 配置混合 A 融通红利机会主题精选灵活 配置混合 C 下属分级基金的交易代码 005618 005619 报告期末下属分级基金的份额总额 6,979,797.96份 1,073,456.42份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日） 融通红利机会主题精选灵活 配置混合 A 融通红利机会主题精选灵活 配置混合 C 1.本期已实现收益 70,598.56 8,559.21 2.本期利润 -148,948.83 -24,600.50 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0209 -0.0215 4.期末基金资产净值 13,671,908.03 2,052,604.56 5.期末基金份额净值 1.9588 1.9121 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 融通红利机会主题精选灵活配置混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.06% 0.30% -1.89% 0.56% 0.83% -0.26% 过去六个月 -0.28% 0.37% -3.44% 0.64% 3.16% -0.27% 过去一年 -4.35% 0.36% -2.34% 0.63% -2.01% -0.27% 过去三年 79.62% 0.98% 11.29% 0.59% 68.33% 0.39% 自基金合同 生效起至今 95.89% 0.96% 9.73% 0.60% 86.16% 0.36% 融通红利机会主题精选灵活配置混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 4页 共 11页 准差② 收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 -1.19% 0.30% -1.89% 0.56% 0.70% -0.26% 过去六个月 -0.66% 0.37% -3.44% 0.64% 2.78% -0.27% 过去一年 -4.96% 0.36% -2.34% 0.63% -2.62% -0.27% 过去三年 76.69% 0.98% 11.29% 0.59% 65.40% 0.39% 自基金合同 生效起至今 91.20% 0.96% 9.73% 0.60% 81.47% 0.36% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 5页 共 11页 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金 经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任 日期 何龙 本基金 的基金 经理、组 合投资 部副总 监 2019/8/22 - 10 何龙先生，武汉大学金融学硕士，10年证券、基金行业 从业经历，具有基金从业资格。2012年 7月加入融通基 金管理有限公司，历任金融行业研究员、策略研究员、 融通新蓝筹证券投资基金基金经理、融通研究优选混合 型证券投资基金基金经理、融通新区域新经济灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、融通核心趋势混合型证 券投资基金基金经理、融通稳健添盈灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，现任组合投资部副总监、融通领 先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、融通红利机 会主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、融 通新蓝筹证券投资基金基金经理、融通通益混合型证券 投资基金基金经理、融通价值趋势混合型证券投资基金 基金经理、融通稳信增益 6个月持有期混合型证券投资 基金基金经理。 注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券、基金业 务相关的工作时间为计算标准。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金 合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 6页 共 11页 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度市场在海外加息预期强化，国内经济持续低迷的情况下，市场逐步走弱，基于整体风 险偏好的加速收缩，我们在对科技成长方向进行了减配，减配的方向主要在需求预期饱满度较高 的新能源车方向。而风电和光伏，包括储能因为欧洲的增量需求有显著支撑，我们继续维持了一 定超配。另外基于俄乌战争带来的全球能源格局重构，我们对通胀相关的能源链继续进行超配， 包括海外需求相关的油运，天然气，还有国内的煤炭。国内经济因为疫情反复带来的不确定性在 加大，地产相关托底政策预期会持续推出，因此对经济托底政策相关性较强的地产相关产业链进 行了加配。而对未来可能的疫情管控常态化，我们在消费方面，对数据敏感度较强，且领先的的 航空和酒店也做了一定的提前布局。 总体上看，组合基于国外矛盾和国内矛盾两条主线进行布局，两条主线本身的弱相关性也会 增强组合在宽幅震荡的市场环境下的稳定性。 固收方面，2022年三季度，债券收益率先下后上，总体下行。一方面 7月中突发过个别楼盘 停贷风波，房地产行业问题多发，保交楼风险加大；另一方面央行维持较宽松的流动性，8月中 下调 7天逆回购利率 10BP、下调一年期 LPR 5BP以及五年期 LPR 15BP，充分体现经济下行风险中 货币政策的呵护，10年国债收益率一度下行至 2.6%左右。但 9月以来美联储持续鹰派，人民币贬 值压力加大，货币政策略受掣肘，10年国债收益率略有反弹。总体 10年期国债处于 2.61%-2.86% 之间小幅震荡。本基金坚持中短久期配置思路，但地产风险担忧加大时适度配置了长久期债券。 信用方面因经济压力大信用风险仍未完全解除，我们在信用投资方面始终坚持远离风险的理念， 以高等级、高流动性为择券标准，不为获得短期较高收益而增加组合的信用风险暴露。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末融通红利机会主题精选 A基金份额净值为 1.9588元，本报告期基金份额净值 增长率为-1.06%；截至本报告期末融通红利机会主题精选 C基金份额净值为 1.9121元，本报告期 基金份额净值增长率为-1.19%；同期业绩比较基准收益率为-1.89%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 截至本报告期末，本基金存在连续六十个工作日以上基金资产净值低于五千万的情形。本基 金管理人已经按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》向中国证监会报告并提出解决方案。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 7页 共 11页 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,263,448.50 20.48 其中：股票 3,263,448.50 20.48 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,380,794.52 65.14 其中：债券 10,380,794.52 65.14 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,276,776.20 14.29 8 其他资产 14,774.05 0.09 9 合计 15,935,793.27 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 5,452.00 0.03 B 采矿业 1,340,795.68 8.53 C 制造业 1,541,570.20 9.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 6,057.00 0.04 F 批发和零售业 24,240.00 0.15 G 交通运输、仓储和邮政业 131,439.00 0.84 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 25,617.48 0.16 J 金融业 11,228.50 0.07 K 房地产业 95,979.00 0.61 L 租赁和商务服务业 19,320.00 0.12 M 科学研究和技术服务业 29,349.64 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 8页 共 11页 R 文化、体育和娱乐业 32,400.00 0.21 S 综合 - - 合计 3,263,448.50 20.75 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600938 中国海油 84,004 1,295,341.68 8.24 2 600519 贵州茅台 100 187,250.00 1.19 3 600522 中天科技 4,500 101,115.00 0.64 4 600383 金地集团 7,100 81,579.00 0.52 5 688063 派能科技 200 80,000.00 0.51 6 300763 锦浪科技 300 66,285.00 0.42 7 688800 瑞可达 500 65,000.00 0.41 8 688041 海光信息 1,079 63,466.78 0.40 9 688518 联赢激光 1,400 56,266.00 0.36 10 600026 中远海能 3,000 54,270.00 0.35 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,380,794.52 66.02 其中：政策性金融债 10,380,794.52 66.02 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,380,794.52 66.02 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 190203 19国开 03 100,000 10,380,794.52 66.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 9页 共 11页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及 风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管理。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形： 1、本基金投资的前十名证券中的 19国开 03，其发行主体为国家开发银行。根据发布的相关 公告，该证券发行主体因未依法履行职责，受到银保监会的处罚。 投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 10页 共 11页 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 12,394.76 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,379.29 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 14,774.05 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 流通受限情况 说明 1 600938 中国海油 1,295,341.68 8.24 首发流通受限 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 融通红利机会主题精 选灵活配置混合 A 融通红利机会主题精 选灵活配置混合 C 报告期期初基金份额总额 7,927,563.54 1,133,685.41 报告期期间基金总申购份额 191,468.67 331,484.40 减:报告期期间基金总赎回份额 1,139,234.25 391,713.39 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-” 填列） - - 报告期期末基金份额总额 6,979,797.96 1,073,456.42 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2022年第 3季度报告 第 11页 共 11页 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 2022年 7月，经本基金管理人股东会表决通过，股东诚通证券股份有限公司提名的罗林先生、 罗小平先生任公司董事，股东日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd）提名 的吕秋梅女士任公司董事；宗文龙先生、李曙光先生、席德应先生任公司独立董事。王利先生、 律磊先生、大柳雄二（Yuji Ooyagi）先生不再担任公司董事；杜婕女士、施天涛先生、田利辉先 生不再担任公司独立董事。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 （二）《融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （三）《融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （四）《融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com查阅。 融通基金管理有限公司 2022年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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