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泉果旭源三年持有期混合A(016709)  基金公开信息
流水号 3004853
基金代码 016709
公告日期 2022-10-24
编号 1
标题 泉果基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基金可投资北交所股票及相关风险提示的公告
信息全文
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规规定和基金合同的约定，泉果基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）旗下泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金可投资北京证券交易所（以下简称“北交所”）股票。
　　一、有关情况说明
　　1、北交所上市的股票是国内依法上市的股票，属于《中华人民共和国证券投资基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。
　　2、泉果旭源三年持有期混合型证券投资基金基金合同中的投资范围中包括“国内依法发行上市的股票”，在遵守基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标等前提下，可参与北交所股票投资。
　　3、基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非必然投资于北交所股票。
　　4、基金管理人在投资北交所股票过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。
　　今后，本公司旗下新增基金如果符合基金合同的有关规定，亦可以投资北交所上市的股票，届时，本公司可不再另行公告。
　　二、风险提示
　　北交所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，基金投资北交所股票的风险包括但不限于：
　　1、中小企业经营风险
　　北交所上市企业主要为创新成长型企业，普遍具有规模小、对技术依赖性强、技术迭代快、议价能力不强等特点，或尚且处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不确定性。该类企业抗市场风险和行业风险能力较弱，存在较大经营风险，由此可能对基金净值造成不利影响。
　　2、股价大幅波动风险
　　相较于沪/深证券交易所，北交所竞价交易设置了更宽的涨跌幅限制，股票上市交易首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为30%，股价大幅波动的风险可能大于A股其他板块，由此可能导致基金净值较大幅度的波动。
　　3、企业退市风险
　　根据北交所退市制度，上市企业退市情形较多，一旦所投资的北交所上市企业进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块，基金可能无法及时将该企业股票调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，由此可能对基金净值造成不利影响。
　　4、流动性风险
　　北交所股票投资门槛较高，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构投资者持有个股大量流通盘将导致个股流动性较差，若机构投资者在特定阶段对个股形成一致预期，由此可能导致基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。
　　5、系统性风险
　　北交所上市企业主要为创新成长型企业，其商业模式、盈利风险和业绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资来降低风险，若股票价格同向波动，由此可能对基金净值造成不利影响。
　　6、监管规则变化的风险
　　北交所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。
　　泉果基金管理有限公司
　　2022年10月24日
基金信息类型 提示性公告
公告来源 证券时报
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