财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
国泰君安临港创新产业园REIT(508021)  基金公开信息
流水号 2985020
基金代码 508021
公告日期 2022-09-23
编号 1
标题 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告
信息全文 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2022-09-23
公告基本信息
基金名称 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金
基金简称 国泰君安临港创新产业园REIT
场内简称 临港REIT（扩位简称：国泰君安临港创新产业园REIT）
基金主代码 508021
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2022年09月22日
基金管理人名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》
注：自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

基金募集情况
基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2022]1978号
基金募集期间 自2022年09月19日起至2022年09月20日止
验资机构名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2022年09月22日
募集有效认购总户数（单位：户） 45,243
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 824,000,000.00
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 6,147,421.52
募集份额（单位：份） 有效认购份额 200,000,000.00
利息结转的份额 -
合计 200,000,000.00
其中：募集期间基金管理入运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） -
占基金总份额比例 -
其他需要说明的事项 -
其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 106.00
占基金总份额比例 0.0000%
其中：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金情况 认购的基金份额总量的数量区间 0
其中：本基金的基金经理认购本基金情况 认购的基金份额总量的数量区间 0
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金
备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2022年09月22日
　　注：①本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费、信息披露费等各项费用不得从基金财产中列支。
　　②本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0。
　　③本基金有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产，不折算为基金份额。
　　④本基金经过比例配售，最终向战略投资者、网下投资者和公众投资者发售的基金份额数量及其比例如下表所示。本次自主配售的结果符合基金管理人事先在《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金询价公告》《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》中公布的配售原则。
投资者类型 获配基金份额数量（万份） 占募集总份额比例
战略投资者 11,000 55.00%
网下投资者 6,300 31.50%
公众投资者 2,700 13.50%
合计 20,000 100.00%
其中战略投资者获配明细如下：
序号 战略投资者名称 承诺认购的基金份额数量（万份） 占募集总份额比例 限售期（自基金上市之日起）
（一）原始权益人或其同一控制下的关联方
1 上海临港奉贤经济发展有限公司 4,000.00 20.00% 60个月
（二）其他专业机构投资者
2 国泰君安证券股份有限公司 304.00 1.52% 12个月
3 东兴证券股份有限公司 144.00 0.72% 12个月
4 华金证券股份有限公司 288.00 1.44% 12个月
5 中国银河证券股份有限公司 288.00 1.44% 12个月
6 中国中金财富证券有限公司 288.00 1.44% 12个月
7 申万宏源证券有限公司 288.00 1.44% 12个月
8 中银国际证券股份有限公司（代表“中银证券中国红-汇中27号集合资产管理计划”） 288.00 1.44% 12个月
9 上海兴瀚资产管理有限公司（代表“兴瀚资管-兴元18号集合资产管理计划”） 216.00 1.08% 12个月
10 上海光大证券资产管理有限公司（代表“光证资管诚享6号集合资产管理计划”） 216.00 1.08% 12个月
11 华夏基金管理有限公司（代表“华夏基金国民养老2号单一资产管理计划”） 288.00 1.44% 12个月
12 南方基金管理股份有限公司（代表“南方基金锦嘉1号FOF集合资产管理计划”） 144.00 0.72% 12个月
13 富国基金管理有限公司（代表“富国基金智享8号FOF集合资产管理计划”） 144.00 0.72% 12个月
14 富国基金管理有限公司（“富国基金锦嘉1号FOF集合资产管理计划”） 72.00 0.36% 12个月
15 招商财富资产管理有限公司（代表“招商财富-招银基础设施2号集合资产管理计划”） 108.00 0.54% 12个月
16 招商财富资产管理有限公司（代表“招商财富-招银基础设施4号集合资产管理计划”） 108.00 0.54% 12个月
17 新华人寿保险股份有限公司 432.00 2.16% 12个月
18 友邦人寿保险有限公司 576.00 2.88% 12个月
19 泰康养老保险股份有限公司 288.00 1.44% 12个月
20 中国太平洋财产保险股份有限公司 80.00 0.40% 12个月
21 中国太平洋人寿保险股份有限公司 128.00 0.64% 12个月
22 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 80.00 0.40% 12个月
23 建信信托有限责任公司 144.00 0.72% 12个月
24 中国保险投资基金（有限合伙）（执行事务合伙人：中保投资有限责任公司） 360.00 1.80% 12个月
25 申万宏源投资管理（亚洲）有限公司（代表“申万宏源投资管理（亚洲）有限公司-首欧中国公募REITs投资基金”） 432.00 2.16% 12个月
26 宏源汇智投资有限公司 288.00 1.44% 12个月
27 上海机场投资有限公司 144.00 0.72% 12个月
28 国寿不动产投资管理有限公司 576.00 2.88% 12个月
29 上海国际集团资产管理有限公司 288.00 1.44% 12个月

其中网下投资者获配明细如下：
序号 配售对象名称 报价（元） 认购数量（万份） 获配数量（万份）
1 中信证券－华夏银行－中信证券多盈1号集合资产管理计划 4.265 1,700.00 11.4840
2 平安证券股份有限公司 4.270 6,300.00 42.5584
3 生命保险资管－兴业银行－生命资产睿驰增强2号资产管理产品 4.280 4,600.00 31.0744
4 生命保险资管－兴业银行－生命保险资产管理有限公司睿驰增强8号资产管理产品 4.300 5,100.00 34.4520
5 北京乐瑞资产管理有限公司－乐瑞强债18号证券投资私募基金 4.300 1,100.00 7.4308
6 北京乐瑞资产管理有限公司-乐瑞强债39号私募证券投资基金 4.300 500.00 3.3776
7 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰39号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
8 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰41号集合资产管理计划 4.333 2,200.00 14.8616
9 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰70号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
10 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰102号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
11 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰52号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
12 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰53号集合资产管理计划 4.333 500.00 3.3776
13 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰107号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
14 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰108号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
15 创金合信基金－宁波银行－创金合信青创1号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
16 创金合信基金－宁波银行－创金合信青创2号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
17 创金合信基金－宁波银行－创金合信青创3号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
18 创金合信基金－宁波银行－创金合信青创4号集合资产管理计划 4.333 6,300.00 42.5585
19 开源证券股份有限公司 4.340 6,300.00 42.5584
20 海通证券股份有限公司 4.340 6,300.00 42.5585
21 华夏基金－邮储银行－华夏基金夏志集合资产管理计划 4.340 6,300.00 42.5585
22 华夏基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品－华夏基金－建信理财诚鑫1号单一资产管理计划 4.340 6,300.00 42.5585
23 华夏基金－建设银行－华夏基金－建信理财诚益1号集合资产管理计划 4.340 6,300.00 42.5585
24 华夏基金－建设银行－华夏基金－建信理财诚益2号集合资产管理计划 4.340 6,300.00 42.5585
25 华夏基金－建设银行－华夏基金－建信理财诚益3号集合资产管理计划 4.340 6,300.00 42.5585
26 长城证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
27 德邦证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
28 第一创业证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
29 东方证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
30 东海证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
31 东吴证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
32 方正证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
33 广发证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
34 国海证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
35 国信证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
36 华安证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
37 华泰证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
38 浙商证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
39 南京证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
40 山西证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
41 招商证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
42 中金公司－招商银行－中金鼎益金银2号集合资产管理计划 4.343 2,200.00 14.8616
43 中金公司-弘康人寿保险股份有限公司-传统险-中金瑞赢1号单一资产管理计划 4.343 1,800.00 12.1595
44 中金公司－国联人寿保险股份有限公司－传统产品－中金国联1号单一资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5585
45 中金公司－复星保德信人寿保险有限公司－传统险－中金复保1号单一资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5585
46 中信证券－建设银行－中信证券星辰12号集合资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5585
47 中信证券－中信银行－中信证券稳健专享5号集合资产管理计划 4.343 3,400.00 22.9680
48 中信证券－弘康人寿保险股份有限公司－分红险－中信证券睿驰增利单一资产管理计划 4.343 6,100.00 41.2073
49 中信证券－长江财产保险股份有限公司－中信证券长江财险睿驰1号单一资产管理计划 4.343 500.00 3.3776
50 首创证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
51 西部证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
52 万联证券股份有限公司 4.343 3,000.00 20.2659
53 国金证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
54 中泰证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
55 安信证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
56 华鑫证券有限责任公司 4.343 6,300.00 42.5585
57 中信建投证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
58 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-汇中17号集合资产管理计划 4.343 500.00 3.3776
59 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-汇鸿1号集合资产管理计划 4.343 500.00 3.3776
60 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-汇鸿2号集合资产管理计划 4.343 1,000.00 6.7553
61 中银国际证券-建设银行-中银证券中国红-汇信2号集合资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5585
62 中银国际证券-"安鑫"（最低持有180天）按日开放固定收益类净值型人民币理财产品-中银证券安鑫稳健4号单一资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5585
63 中银国际证券-"安鑫"（最低持有270天）按日开放固定收益类净值型人民币理财产品-中银证券安鑫稳健5号单一资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5585
64 中银国际证券-建信理财"嘉鑫"按日开放固收类净值型理财产品第1期-中银证券安鑫稳健8号单一资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5585
65 中银国际证券-建信理财"嘉鑫"按日开放固收类净值型理财产品第1期-中银证券安鑫稳健9号单一资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5585
66 信达证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
67 西南证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
68 财通证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
69 华融证券股份有限公司 4.343 2,500.00 16.8882
70 华宝证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
71 财达证券股份有限公司 4.343 3,000.00 20.2659
72 华金证券－横琴人寿保险有限公司－华金证券横琴人寿基础设施策略2号FOF单一资产管理计划 4.343 2,200.00 14.8616
73 华金证券－国任财产保险股份有限公司－华金证券国任保险5号基础设施基金策略FOF单一资产管理计划 4.343 700.00 4.7287
74 东方财富证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
75 华泰证券资管-“心喜”系列北京银行理财产品-华泰安鑫1号单一资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5584
76 华泰证券资管-朗和首熙基础设施策略私募证券投资基金-华泰朗和1号单一资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5584
77 华泰证券资管-宁波银行-华泰嫦娥1号集合资产管理计划 4.343 3,900.00 26.3457
78 华泰证券资管-宁波银行-华泰蓝色空间1号集合资产管理计划 4.343 1,700.00 11.4840
79 华泰证券资管-宁波银行-华泰量子1号集合资产管理计划 4.343 2,500.00 16.8882
80 华泰证券资管-宁波银行-华泰麒麟1号集合资产管理计划 4.343 2,600.00 17.5638
81 华泰证券资管-宁波银行-华泰企业1号集合资产管理计划 4.343 5,000.00 33.7765
82 华泰证券资管-宁波银行-华泰青铜时代1号集合资产管理计划 4.343 2,400.00 16.2127
83 华泰证券资管-宁波银行-华泰云空1号集合资产管理计划 4.343 2,700.00 18.2393
84 华泰证券资管-宁波银行-华泰自然选择1号集合资产管理计划 4.343 2,500.00 16.8882
85 华泰证券资管－长江财产保险股份有限公司－华泰资管长江财险1号单一资产管理计划 4.343 700.00 4.7287
86 粤开证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
87 广发证券资管－长江财产保险股份有限公司－广发资管长江1号单一资产管理计划 4.343 1,300.00 8.7819
88 申港证券股份有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
89 野村东方国际证券有限公司 4.343 6,300.00 42.5585
90 德邦证券资管－中国国际金融股份有限公司－德邦资管永烁1号单一资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5584
91 富德财产保险股份有限公司-自有资金 4.343 2,300.00 15.5372
92 生命保险资产管理有限公司-自有资金 4.343 500.00 3.3776
93 生命保险资管－农业银行－生命资产睿驰增强5号资产管理产品 4.343 6,300.00 42.5584
94 生命保险资管－农业银行－生命保险资产管理有限公司睿驰增强6号资产管理产品 4.343 6,300.00 42.5584
95 生命保险资管－兴业银行－生命资产睿驰增强1号资产管理产品 4.343 1,400.00 9.4574
96 生命保险资管－农业银行－生命资产睿驰增强3号资产管理产品 4.343 3,400.00 22.9680
97 生命保险资管－兴业银行－生命保险资产管理有限公司睿驰增强9号资产管理产品 4.343 600.00 4.0531
98 中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 4.343 6,300.00 42.5585
99 中国平安人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 4.343 6,300.00 42.5585
100 中国平安人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 4.343 6,300.00 42.5585
101 中国平安人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 4.343 6,300.00 42.5585
102 中国平安人寿保险股份有限公司—自有资金 4.343 6,300.00 42.5585
103 平安健康保险股份有限公司—传统保险产品 4.343 6,300.00 42.5585
104 天安人寿保险股份有限公司－平安资产多资产组合 4.343 6,300.00 42.5585
105 平安资管－工商银行－中国平安财产保险股份有限公司传统普通保险－平安资产鑫享37号资产管理产品 4.343 6,300.00 42.5585
106 泰康人寿保险有限责任公司-传统-普通保险产品-019L-CT001沪 4.343 6,300.00 42.5585
107 泰康人寿保险有限责任公司-分红-团体分红-019L-FH001沪 4.343 6,300.00 42.5585
108 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红-019L-FH002沪 4.343 6,300.00 42.5585
109 泰康人寿保险有限责任公司－万能－个险万能 4.343 6,300.00 42.5585
110 泰康人寿保险有限责任公司－万能－团体万能 4.343 2,300.00 15.5372
111 泰康人寿保险有限责任公司-投连-稳健收益 4.343 6,300.00 42.5585
112 泰康人寿保险有限责任公司-投连-平衡配置 4.343 2,700.00 18.2393
113 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能（乙） 4.343 6,300.00 42.5585
114 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品（丁） 4.343 6,300.00 42.5585
115 前海再保险股份有限公司-传统泰康组合 4.343 3,900.00 26.3457
116 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品（庚） 4.343 6,300.00 42.5585
117 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品（B） 4.343 6,300.00 42.5585
118 太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001沪 4.343 6,300.00 42.5585
119 太平财产保险有限公司—传统－普通保险产品 4.343 6,300.00 42.5585
120 太平人寿保险有限公司-分红-个险分红 4.343 6,300.00 42.5585
121 太平人寿保险有限公司-分红-团险分红 4.343 6,300.00 42.5585
122 太平养老保险股份有限公司 4.343 3,000.00 20.2659
123 太平养老保险股份有限公司－传统账户 4.343 6,300.00 42.5585
124 中再资管-光大银行-中再资产-锐诚9号资产管理产品 4.343 2,700.00 18.2393
125 中再资管-光大银行-中再资产-锐诚10号资产管理产品 4.343 500.00 3.3776
126 中再资管-光大银行-中再资产-锐诚8号资产管理产品 4.343 5,700.00 38.5052
127 中国人民财产保险股份有限公司—传统—普通保险产品—008C—CT001沪 4.343 6,300.00 42.5585
128 中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通保险产品 4.343 6,300.00 42.5585
129 中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 4.343 6,300.00 42.5585
130 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 4.343 6,300.00 42.5585
131 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-团险分红 4.343 6,300.00 42.5585
132 中国人民人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 4.343 6,300.00 42.5585
133 中国人民财产保险股份有限公司-自有资金 4.343 6,300.00 42.5585
134 中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合 4.343 6,300.00 42.5585
135 中国人民健康保险股份有限公司-自有资金 4.343 6,300.00 42.5585
136 中国人民人寿保险股份有限公司-自有资金 4.343 6,300.00 42.5585
137 中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产品 4.343 6,300.00 42.5585
138 中国人民健康保险股份有限公司-分红保险产品 4.343 6,300.00 42.5585
139 人保再保险股份有限公司—自有资金 4.343 2,300.00 15.5372
140 中国人民养老保险有限责任公司—自有资金 4.343 2,300.00 15.5372
141 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 4.343 6,300.00 42.5584
142 光大永明人寿保险有限公司-分红险 4.343 6,300.00 42.5584
143 光大永明人寿保险有限公司-万能险 4.343 6,300.00 42.5584
144 华农财产保险股份有限公司－传统二普通保险 4.343 900.00 6.0797
145 海保人寿保险股份有限公司－自有资金 4.343 900.00 6.0797
146 海保人寿保险股份有限公司－分红险 4.343 1,100.00 7.4308
147 海保人寿保险股份有限公司－传统险二 4.343 1,100.00 7.4308
148 海保人寿保险股份有限公司-万能险三 4.343 900.00 6.0797
149 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 4.343 6,300.00 42.5584
150 长城人寿保险股份有限公司-自有资金 4.343 6,300.00 42.5584
151 招商信诺人寿保险有限公司-分红保险产品 4.343 6,300.00 42.5585
152 招商信诺人寿保险有限公司-传统 4.343 6,300.00 42.5585
153 招商信诺人寿保险有限公司-自有资金 4.343 6,300.00 42.5585
154 上海汽车集团财务有限责任公司 4.343 6,300.00 42.5584
155 上投摩根基金－兴业银行－尚投兴福集合资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5584
156 工银瑞信投资－工商银行－工银瑞投－工银理财四海甄选集合资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5584
157 中信建投基金-中信银行-中信建投基金-稳益1号集合资产管理计划 4.343 6,300.00 42.5585
158 招商财富资管-宁波银行-招商财富-星辰1号集合资产管理计划 4.343 2,200.00 14.8616
159 招商财富资管-宁波银行-招商财富-边疆1号集合资产管理计划 4.343 2,400.00 16.2127
160 招商财富资管－宁波银行－招商财富－海天1号集合资产管理计划 4.343 3,900.00 26.3457
161 招商财富资管－宁波银行－招商财富－海馨1号集合资产管理计划 4.343 4,800.00 32.4254
162 招商财富资管－宁波银行－招商财富－朱雀1号集合资产管理计划 4.343 2,700.00 18.2393
163 招商财富资管－宁波银行－招商财富－夸克1号集合资产管理计划 4.343 2,500.00 16.8882
164 招商财富资管－宁波银行－招商财富－启蒙1号集合资产管理计划 4.343 2,200.00 14.8616
165 招商财富资管－宁波银行－招商财富－星辉1号集合资产管理计划 4.343 2,700.00 18.2393
166 富荣基金－兴业银行－富荣基金睿驰1号集合资产管理计划 4.343 5,600.00 37.8297
167 富荣基金－中粮信托·丰惠1号集合资金信托计划－富荣基金丰惠一号单一资产管理计划 4.343 5,000.00 33.7765
168 建信资本－建设银行－建信资本稳进配置1号集合资产管理计划 4.343 4,400.00 29.7233
169 建信资本－建设银行－建信资本锐进配置1号集合资产管理计划 4.343 1,300.00 8.7819
170 建信资本－建设银行－建信资本星睿精选1号集合资产管理计划 4.343 2,100.00 14.1861
171 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量化套利1号专项基金 4.343 1,300.00 8.7819
172 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元灵活配置8号私募证券投资基金 4.343 800.00 5.4042
173 南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利专项3号私募证券投资基金 4.343 800.00 5.4042
174 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项5号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
175 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项9号私募证券投资基金 4.343 800.00 5.4042
176 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项38号私募证券投资基金 4.343 1,500.00 10.1329
177 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元灵活配置专项42号私募证券投资基金 4.343 700.00 4.7287
178 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项35号私募证券投资基金 4.343 800.00 5.4042
179 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项45号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
180 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项46号私募证券投资基金 4.343 1,000.00 6.7553
181 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项51号私募证券投资基金 4.343 600.00 4.0531
182 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元量化套利专项29号私募证券投资基金 4.343 1,100.00 7.4308
183 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元中证500指数增强73号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
184 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项23号私募证券投资基金 4.343 800.00 5.4042
185 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项64号私募证券投资基金 4.343 1,500.00 10.1329
186 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项48号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
187 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新8号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
188 上海孝庸私募基金管理有限公司-孝庸金貔貅一号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
189 上海孝庸私募基金管理有限公司-孝庸金貔貅十一号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
190 上海孝庸私募基金管理有限公司－孝庸共赢精选一号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
191 上海孝庸私募基金管理有限公司－孝庸资产－招享平衡2号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
192 上海合晟资产管理股份有限公司—合晟同晖固定收益1号创新投资基金 4.343 6,300.00 42.5585
193 上海合晟资产管理股份有限公司—合晟恒嘉基石2号私募证券投资基金 4.343 1,200.00 8.1063
194 上海蓝墨投资管理有限公司-蓝墨专享4号私募投资基金 4.343 1,200.00 8.1063
195 上海铂绅投资中心（有限合伙）—铂绅八号证券投资私募基金 4.343 1,900.00 12.8350
196 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十二号证券投资私募基金 4.343 1,100.00 7.4308
197 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十三号证券投资私募基金 4.343 900.00 6.0797
198 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅二十九号证券投资私募基金 4.343 2,800.00 18.9148
199 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅三十九号私募证券投资基金 4.343 5,500.00 37.1541
200 深圳市红筹投资有限公司－红筹17号私募证券投资基金 4.343 500.00 3.3776
201 云南国际信托有限公司 4.343 6,300.00 42.5584
202 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－臻创1号证券投资集合资金信托计划 4.343 6,300.00 42.5585
203 华润深国投信托有限公司-华润信托·锐盈1号集合资金信托计划 4.343 4,000.00 27.0212
204 华润深国投信托有限公司-华润信托·建润5号集合资金信托计划 4.343 6,300.00 42.5585
205 华润深国投信托有限公司-华润信托·建润3号集合资金信托计划 4.343 6,300.00 42.5585
206 华润深国投信托有限公司-华润信托·建润4号集合资金信托计划 4.343 6,300.00 42.5585
207 华润深国投信托有限公司-华润信托·钧享1号集合资金信托计划 4.343 6,300.00 42.5585
208 华润深国投信托有限公司-华润信托·惠盈3号集合资金信托计划 4.343 6,300.00 42.5585
209 华润深国投信托有限公司-华润信托·建润2号集合资金信托计划 4.343 6,300.00 42.5585
210 建信信托有限责任公司-建信信托-凤鸣（鑫益）1号集合资金信托计划 4.343 6,300.00 42.5584
211 百瑞信托有限责任公司-百瑞瑞鑫1号集合资金信托计划 4.343 600.00 4.0531
212 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·中金鑫投2号集合资金信托计划 4.343 1,300.00 8.7819
213 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·中金鑫投31号集合资金信托计划 4.343 2,000.00 13.5106
214 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·瑞驰1号集合资金信托计划 4.343 1,300.00 8.7819

　　⑤本次发售未出现提供有效报价但未参与认购和实际认购数量明显少于报价时拟认购数量的投资者。
其他需要提示的事项
　　基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基金管理人或销售机构确实接收到认购申请，申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。投资者应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况，具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
　　本基金存续期为43年，在基金存续期内本基金封闭运作，不开放申购、赎回等业务，存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。在符合相关法律法规和基金上市条件的前提下，本基金将向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请上市。在确定上市交易的时间后，基金管理人将依据法律法规在规定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。
　　本基金网下投资者及公众投资者认购的基金份额无流通限制及锁定期安排，自基金份额在上交所上市之日起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。
　　投资者如有疑问，可登录基金管理人网站（www.gtjazg.com）或拨打基金管理人客户服务电话（95521）咨询、了解详情。
　　风险提示：
　　本基金在存续期内主要投资于基础设施资产支持证券全部份额，以获取基础设施运营收益并承担基础设施项目价格波动，因此与股票型基金和债券型基金有不同的风险收益特征，本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基金。投资基础设施基金可能面临以下风险，包括但不限于：
与公募基金相关的风险
　　本基金为公开募集基础设施证券投资基金，可能面临的与公募基金相关的风险包括：集中投资风险、作为上市基金存在的风险、流动性风险、受同一基金管理人管理基金之间的潜在竞争、利益冲突风险、本基金与原始权益人及其关联方、运营管理机构之间的潜在竞争、利益冲突风险、新种类基金不达预期风险、基金价格波动风险、税收等政策调整风险、基金发售失败风险等。
与基础设施相关的风险
　　本基金可能面临的与基础设施项目相关的风险包括：基础设施项目运营风险、重要现金流提供方经营风险、基础设施项目经营、管理、改造相关的风险、基础设施项目所有权续期风险、基础设施项目出售/处置价格波动及处分的不确定性风险、现金流预测偏差可能导致的投资风险、基础设施项目公允价值下跌风险、基础设施项目估值可能无法体现公允价值的风险、基础设施项目租赁合同期限与基金存续期不一致的风险、租赁合同尚未备案的风险、特定区域内存在同业竞争的风险、基础设施项目的政策风险、新型冠状病毒疫情造成的风险、意外事件及不可抗力给基础设施项目造成的风险等。
与交易安排有关的风险
　　本基金可能面临的与交易安排有关的相关风险包括：交易失败风险、运营管理风险、业务主体更换风险。
　　具体风险揭示详见本基金招募说明书。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在参与本基金相关业务前，应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件及信息披露文件，熟悉基础设施基金相关规则，自主判断基金投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
　　特此公告。
　　
　　
　　
上海国泰君安证券资产管理有限公司
二〇二二年九月二十三日
基金信息类型 基金成立
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑