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| 国投瑞银医疗保健混合A(000523) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 298455 | ||||||||
| 基金代码 | 000523 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-10-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证监会２０１３年１２月３１日证监许可［２０１３］１６６５号文注册募集。本基金合同于２０１４年２月２５日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、股指期货等金融衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，股票投资比例为基金资产的０％－９５％；投资于权证的比例不超过基金资产的３％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；本基金投资于医疗保健行业的证券资产不低于非现金基金资产的８０％。本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日期为２０１４年８月２５日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１４年６月３０日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于２０１４年９月５日对本招募说明书（２０１４年１０月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO．， LTD 住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 设立日期： ２００２年６月１３日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：４００－８８０－６８６８ 传 真：（０７５５）８２９０４０４８ 股权结构： 股东名称 持股比例 国投信托有限公司 ５１％ 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） ４９％ 合计 １００％ （二）主要人员情况 １、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总裁，国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理、经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国Sheffield大学学士。现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（BDO）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长，中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 ２、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理（中国）有限公司监事。曾任瑞银环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师（FRM）、国际注册内部审计师（CIA）资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司运营部总监。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。 ３、公司高级管理人员及督察长 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ACCA）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（BDO）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士，兼任国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 ４、本基金基金经理 孟亮先生，基金投资部副总监，中国籍，上海交通大学管理学博士，９年证券从业经历。２００６年１月至２０１０年４月期间，任职于上投摩根基金管理有限公司研究部，担任研究员，研究机械、汽车、电力设备、家电、农业等行业。２０１０年４月加入国投瑞银基金管理有限公司，任研究员，主要研究汽车行业。２０１２年３月１０日起任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理，２０１２年１０月３０日起任国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理，２０１３年６月１５日起兼任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理，２０１４年２月２５日起兼任国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于２０１０年１２月１６日至２０１２年１０月８日任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金基金经理，于２０１１年９月３日至２０１３年６月１４日任国投瑞银沪深３００金融地产指数基金基金经理。 倪文昊先生，中国籍，中国药科大学学士。９年证券从业经历，曾任平安证券有限责任公司研究员、国泰君安证券有限责任公司研究员，２００９年７月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部，任行业研究员、基金经理助理。２０１３年５月１１日起兼任国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理，２０１４年２月２５日起兼任国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾于２０１２年１０月９日至２０１４年４月２４日担任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金基金经理。 ５、投资决策委员会成员的姓名、职务 （１）投资决策委员会召集人：刘纯亮先生，总经理 （２）投资决策委员会成员： 徐炜哲先生，总经理助理，基金经理 孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理 陈翔凯先生：固定收益部总监，基金经理 何明女士：研究部副总监 LU RONGQIANG先生：量化投资部总监，基金经理 杨俊先生：交易部总监 蔡玮菁女士：专户投资部负责人，投资经理 （３）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：９５５６６ 传真：（０１０）６６５９４９４２ （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于１９９８年，现有员工１１０余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，６０％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至２０１４年６月３０日，中国银行已托管２７６只证券投资基金，其中境内基金２５１只，QDII基金２５只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 １、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 电话：（０７５５）８３５７５９９３ ８３５７５９９２ 传真：（０７５５）８２９０４０４８ ８２９０４００７ 联系人：曹丽丽、杨蔓 客服电话：４００－８８０－６８６８ 网站：www．ubssdic．com ２、代销机构 （１）中国银行股份有限公司 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 电话：０１０－６６５９６６８８ 客服电话：９５５６６ 公司网站：www．boc．cn （２）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：牛锡明 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客服电话：９５５５９ 公司网站：www．bankcomm．com （３）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 传真：０１０－８５１０９２１９ 联系人：客服中心 客服电话：９５５９９ 公司网站：www．abchina．com （４）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号 办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：０２２ ５８３１ ６６６６ 传真：０２２ ５８３１ ６５６９ 客服电话：４００ ８８８ ８８１１ 公司网站：www．cbhb．com．cn （５）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：０１０－６６５６８４５０ 传真：０１０－６６５６８９９０ 联系人：宋明 客服电话：４００－８８８－８８８８ 公司网站：www．chinastock．com．cn （６）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路６８９号 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：９５５５３ 公司网站：www．htsec．com （７）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道４０１１ 号港中旅大厦２４楼 法定代表人：吴万善 电话：０７５５－８２４９２１９３ 传真：０２５－ ５１８６３３２３（南京）、０７５５－８２４９２９６２（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：９５５９７ 公司网站：www．htsc．com．cn （８）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５楼 办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４０楼 法定代表人：储晓明 电话：０２１－３３３８８２１５ 传真：０２１－３３３８８２２４ 联系人：曹晔 客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３ 公司网站：www．sywg．com （９）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路２６８号 办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 电话：０５９１－３８１６２２１２ 传真：０５９１－３８５０７５３８ 联系人：黄英 客服电话：９５５６２ 公司网站：www．xyzq．com．cn （１０）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：薛峰 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 联系人：李芳芳 客服电话：９５５２５、４００８８８８７８８ 公司网站：www．ebscn．com （１１）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：０７５５－２２６２６３９１ 传真：０７５５－８２４００８６２ 联系人：郑舒丽 客服电话：９５５１１－８ 公司网站：www．pingan．com （１２）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：０７９１－８６２８１３０５ 传真：０７９１－８６２８５３３７ 联系人：周欣玲 客服电话：４００８２２２１１１ 公司网站：www．gsstock．com （１３）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号 法定代表人：李工 电话：０５５１－６５１６１８２１ 传真：０５５１－６５１６１６７２ 联系人：甘霖 客服电话：９６５１８（安徽）、４００８０９６５１８（全国） 公司网站：www．hazq．com （１４）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４５８８８８８ 传真：０１０－８４８６５５６０ 联系人：陈忠 客服电话：９５５４８ 公司网站：www．cs．ecitic．com （１５）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层 办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层 法定代表人：沈强 电话：０５７１－８５７７６１１４ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 联系人：李珊 客服电话：９５５４８ 公司网站：www．bigsun．com．cn （１６）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层 法定代表人：杨宝林 电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 联系人：吴忠超 客服电话：９５５４８ 公司网站：www．citicssd．com （１７）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路８６号 办公地址：济南市经七路８６号 法定代表人：李玮 电话：０５３１－６８８８９１５５ 传真：０５３１－６８８８９１８５ 联系人：吴阳 客服电话：９５５３８ 公司网站：www．qlzq．com．cn （１８）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层A０２单元 办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层 法定代表人：牛冠兴 电话：０７５５－８２５５８３０５ 传真：０７５５－８２５５８３５５ 联系人：陈剑虹 客服电话：４００８－００１－００１ 公司网站：www．essence．com．cn （１９）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层 办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层 法定代表人：程宜荪 电话：０１０－５８３２８１１２ 传真：０１０－５８３２８７４８ 联系人：牟冲 客服电话：４００－８８７－８８２７ 公司网站：www．ubssecurities．com （２０）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路１７９号 办公地址：合肥市寿春路１７９号 法定代表人：蔡咏 电话：０５５１－６２２７２１０１ 传真：０５５１－６２２７２１００ 联系人：李蔡 客服电话：９５５７８ 公司网站：www．gyzq．com．cn （２１）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场B座２５、２６层 办公地址：深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼 法定代表人：刘学民 电话：０７５５－２５８３１７５４ 传真：０７５５－２３８３８７５０ 联系人：毛诗莉 客服电话：４００－８８８－１８８８ 公司网站：www．firstcapital．com．cn （２２）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 电话：０７５５－８３５１６２８９ 传真：０７５５－８３５１５５６７ 联系人：刘阳 客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８ 公司网站：www．cgws．com （２３）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 办公地址：天津市南开区宾水西道８号 法定代表人：杜庆平 电话：０２２－２８４５１７０９ 传真：０２２－２８４５１８９２ 联系人：胡天彤 客服电话：４００－６５１－５９８８ 公司网站：http：／／www．bhzq．com （２４）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：０３５１－８６８６６５９ 传真：０３５１－８６８６６１９ 联系人：郭熠 客服电话：９５５７３、４００－６６６－１６１８ 公司网站：www．i６１８．com．cn （２５）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第１８－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元 办公地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心A栋第０４、１８层至２１层 法定代表人：龙增来 电话：０７５５－８２０２３４４２ 传真：０７５５－８２０２６５３９ 联系人：刘毅 客服电话：４００－６００－８００８、９５５３２ 公司网站：www．china－invs．cn （２６）广州证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层 办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层 法定代表人：刘东 电话：０２０－８８８３６９９９ 传真：０２０－８８８３６６５４ 联系人：林洁茹 客服电话：０２０－９６１３０３ 公司网站：www．gzs．com．cn （２７）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 法定代表人：张运勇 电话：０７６９－２２１００１５５ 传真：０７６９－２２１００１５５ 联系人：乔芳 客服电话：０７６９－９６１１３０ 公司网站：www．dgzq．com．cn （２８）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层 办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：０２１－２０３３３３３３ 传真：０２１－５０４９８８２５ 联系人：王一彦 客服电话：９５５３１；４００－８８８－８５８８ 公司网站：www．longone．com．cn （２９）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路３３６号 办公地址：上海市西藏中路３３６号 法定代表人：龚德雄 电话：０２１－５３５１９８８８ 传真：０２１－５３５１９８８８ 联系人：张瑾 客服电话：０２１－９６２５１８、４００８－９１８－９１８ 公司网站：www．９６２５１８．com （３０）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层 法定代表人：常喆 电话：０１０－８４１８３３３３ 传真：０１０－８４１８３３１１ 联系人：黄静 客服电话：４００－８１８－８１１８ 公司网站：www．guodu．com （３１）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市东城根上街９５号 法定代表人：冉云 电话：０２８－８６６９００７０ 传真：０２８－８６６９０１２６ 联系人：刘一宏 客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打） 公司网站：www．gjzq．com．cn （３２）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场F栋１８、１９层 办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场F栋１８、１９层 法定代表人：张建军 联系电话：０２０－３８２８６６５１ 传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３ 联系人：王鑫 客服电话：４００－８８８８－１３３ 网址：www．wlzq．com．cn （３３）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：孙名扬 电话：０４５１－８５８６３６９６ 传真：０４５１－８２２８７２１１ 联系人：张背北 客服电话：４００－６６６－２２８８ 公司网站：www．jhzq．com．cn （３４）华宝证券有限责任公司 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办公地址：北京市朝阳区建国路８８号SOHO现代城C座１８０９室 法定代表人：沈伟桦 电话：０１０－５２８５５７１３ 传真：０１０－８５８９４２８５ 联系人： 程刚 客服电话：４００－６０９９－２００ 公司网站：www．yixinfund．com （６６）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路４２８号１号楼１０－１１层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路４２８号１号楼１０－１１层 法定代表人：申健 电话：０２１－２０２１９９８８ 传真：０２１－２０２１９９２３ 联系人：付江 客服电话：０２１－２０２１９９３１ 公司网站：www．wg．com．cn （６７）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层 法定代表人：金立群 电话：０１０－６５０５１１６６ 传真：０１０－６５０５８０６５ 联系人：罗春蓉 肖婷 公司网站：www．cicc．com．cn ３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路６３８ 号７ 层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 联系人：冯伟 电话：（０７５５）８３５７５８３６ 传真：（０７５５）８２９１２５３４ （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 负责人：廖海 电话：（０２１）５１１５０２９８ 传真：（０２１）５１１５０３９８ 经办律师：刘佳、张兰 联系人：廖海 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 住所：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室 执行事务合伙人： Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：（０１０）５８１５３０００、（０７５５）２５０２８２８８ 传真：（０１０）８５１８８２９８、（０７５５）２５０２６１８８ 签章注册会计师：昌华、王华 联系人：李妍明 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：混合型。 基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金的投资目标 在有效控制风险的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置，精选医疗保健产业及其相关行业中的优质企业进行投资，分享医疗保健产业发展所带来的投资机会，力争为投资者带来长期的超额收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的０％－９５％；投资于权证的比例不超过基金资产的３％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；本基金投资于医疗保健行业的证券资产不低于非现金基金资产的８０％。 八、基金的投资策略 本基金是混合型基金。本基金的投资策略包括类别资产配置策略和个股精选策略。类别资产配置策略将采取主动的类别资产配置，注重风险与收益的平衡，力求有效规避系统性风险。个股精选策略通过精选医疗保健产业及其相关行业中的优质上市公司股票，力求实现基金资产的长期稳定增值。 １、类别资产配置 本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面，采取定量与定性相结合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判。 （１）宏观经济环境。主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行分析，研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括：GDP增长率，进出口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI和CPI数据，社会商品零售总额的增长速度，重点行业生产能力利用率等； （２）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。分析内容包括：规范与发展资本市场的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地区经济发展政策，对外贸易政策等； （３）市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线形态变化，等等； （４）资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系，主要考量指标包括：货币供应量及流向的变化，保证金数据，市场换手率水平；IPO及再融资速度，限售股份释放日期与数量，各类型开放式基金认购与赎回状况，融资融券政策的进展，等等； （５）投资价值。包括内在价值——市场整体或行业盈利状况（收入、利润、现金流等）变化，市场价值——市场或行业P／E、P／B与P／CF等的估值水平的变化以及国际比较； （６）市场运行内在动量。指证券市场自身的内在运行惯性与回归（规律）。参考内容包括：对政策的市场反应特征，国际股市趋势性特征，投资者基于对上市公司投资价值认可程度的市场信心，市场投资主题，等等；但是，分析核心着眼于发现驱动证券市场向上或向下的基本因素。 本基金管理人综合以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币市场工具等资产投资机会的整体评估，作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险收益预期，调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。 此外，本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。 ２、股票投资管理 本基金通过对医疗保健产业及其相关行业进行研究、精选，以及对医疗保健及其相关行业的股票进行细致、深入的分析，秉承价值投资的理念，深入挖掘医疗保健产业及其相关行业股票的投资价值，分享医疗保健产业发展所带来的长期投资机会。 构建股票组合的步骤是：界定医疗保健产业及其相关行业并确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。 （１）医疗保健产业及其相关行业的界定 本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健行业上市公司，具体包括以下两类公司：１）主营业务从事医疗保健行业（涵盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、中药材、中药饮片、中成药、抗生素、生物制品、生化药品、放射性药品、医疗器械、卫生材料、制药机械、药用包装材料、医药商业、医疗服务、保健食品与器械、生命科学工具与服务、医疗信息服务等业务）的公司；２）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业，且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。 （２）优选个股策略 １）确定股票初选库 本基金将采用定量与定性分析相结合的方式确定股票初选库。定量分析方面，基金管理人将综合考虑个股的价值程度、成长能力、盈利趋势、价格动量等量化指标对个股进行初选。为克服纯量化策略的缺点，投研团队还将根据行业景气程度、个股基本面预期等基本面分析指标，结合对相关上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。 ２）股票基本面分析 本基金严格遵循“价格／内在价值”的投资理念。虽然证券的市场价格波动不定，但随着时间的推移，价格一定会反映其内在价值。 个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点等，从而明确财务预测（包括现金流贴现模型输入变量）的重要假设条件，并对这些假设的可靠性加以评估。 市场价格与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。市场价格低于内在价值的幅度，表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同时，还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现金流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形，为此，我们不排斥选用其它合适的估值方法，如P／E、P／B、EV／EBITA、PE／G、P／RNAV等。 ３）构建及调整投资组合 本基金结合多年的研究经验，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成果引入，评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具吸引力的股票，卖出估值吸引力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行调整。 ４）权证投资管理 ① 考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。 ② 根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价（Value Price）”以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。 （３）股指期货投资策略 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效率。 ３、债券投资管理 本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券投资组合，并管理组合风险。 （１）基本价值评估 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Equilibrium Yield Curves）。 均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限的个券及组合预期回报的基础。 基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限配置的预期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部收益率低于均衡收益率的债券，买入内部收益率高于均衡收益率的债券。 （２）债券投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。 久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，以及基金债券投资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。 收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。 类别选择策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差波动、信用转变概率、流动性等数量分析），在遵循价格／内在价值原则下，根据类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。 个券选择策略是指，通过自下而上的债券分析流程，鉴别出价值被市场误估的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价格／内在价值分析基础上，并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。对于中小企业私募债券，本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分考虑信用风险、流动性风险的基础上，进行投资决策。 （３）组合构建及调整 本公司债券策略组将结合各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券投资组合。 债券策略组每两周开会讨论债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理的角度，评估调整对组合久期、类别权重等的影响。 九、基金的业绩比较基准 本基金投资业绩的比较基准为：中证医药卫生指数收益率×６０％ ＋中国债券总指数收益率×４０％ 中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。该指数为反映沪深A股医药卫生行业的整体表现，将中证８００指数８００只样本股中的全部医药卫生行业成份股编制而成，综合反映了A股市场的医药卫生行业整体表现。中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有很高的代表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证医药卫生指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 在本基金的运作过程中，在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下，如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩比较基准，则基金管理人与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后公告，对业绩比较基准进行变更，而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至２０１４年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。 １、基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 １８１，２４６，３６６．４８ １８．３８ 其中：股票 １８１，２４６，３６６．４８ １８．３８ ２ 基金投资 － － ３ 固定收益投资 ２９，９４６，０００．００ ３．０４ 其中：债券 ２９，９４６，０００．００ ３．０４ 资产支持证券 － － ４ 贵金属投资 － － ５ 金融衍生品投资 － － ６ 买入返售金融资产 ３８０，０００，０００．００ ３８．５４ 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ７ 银行存款和结算备付金合计 ３９４，６０６，６３５．２７ ４０．０２ 其他各项资产 ２３４，６３１．４７ ０．０２ ９ 合计 ９８６，０３３，６３３．２２ １００．００ ２、按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 １３２，２４５，４１６．１５ ２２．１２ D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 批发和零售业 ４０，５６１，４４４．４５ ６．７８ G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 ８，４３９，５０５．８８ １．４１ J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 １８１，２４６，３６６．４８ ３０．３１ ３、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） １ ６０００６２ 华润双鹤 １，４７０，１６７ ２５，２７２，１７０．７３ ４．２３ ２ ００００２８ 国药一致 ５２６，６２９ ２１，０３８，８２８．５５ ３．５２ ３ ００２３９０ 信邦制药 ９７９，４２９ ２０，８３２，４５４．８３ ３．４８ ４ ００２０１９ 鑫富药业 ５６５，７１５ １３，４４１，３８８．４０ ２．２５ ５ ３０００２６ 红日药业 ３６３，９４４ １０，６６３，５５９．２０ １．７８ ６ ６００９７６ 武汉健民 ４９８，０６０ ９，９５１，２３８．８０ １．６６ ７ ６００７１８ 东软集团 ６２５，６１２ ８，４３９，５０５．８８ １．４１ ８ ６０００７９ 人福医药 ２７１，２２１ ８，０９５，９４６．８５ １．３５ ９ ３００３３１ 苏大维格 ２４６，４８７ ７，８５０，６１０．９５ １．３１ １０ ０００５３８ 云南白药 １４６，７５０ ７，６６０，３５０．００ １．２８ ４、按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 ２９，９４６，０００．００ ５．０１ 其中：政策性金融债 ２９，９４６，０００．００ ５．０１ ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 中期票据 － － ７ 可转债 － － ８ 其他 － － ９ 合计 ２９，９４６，０００．００ ５．０１ ５、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） １ １４０２１３ １４国开１３ ３００，０００ ２９，９４６，０００．００ ５．０１ ６、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 ８、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证资产。 ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （１）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 （２）基金投资股指期货的投资政策 为更好地实现投资目标，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效率。 １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 １１、投资组合报告附注 （１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （２）基金投资的前十名股票中，均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 （３）其他资产的构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 １ 存出保证金 ９０，６９６．１３ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 １３５，４５７．１５ ５ 应收申购款 ８，４７８．１９ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ２３４，６３１．４７ （４）持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （５）前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例％ 流通受限情况说明 １ ００２０１９ 鑫富药业 １３，４４１，３８８．４０ ２．２５ 重大资产重组 （６）其他需说明的重要事项 本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止２０１４年６月３０日） 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ ２０１４．０２．２５ （基金合同生效日）至今 ０．６０％ ０．２１％ －４．３１％ ０．６３％ ４．９１％ －０．４２％ 注：１、本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中，本基金的股票投资在基金资产中的占比将以基金股票配置比例范围０－９５％的中间值，即约６０％为基准，根据股市、债市等类别资产的预期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证医药卫生指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准，具体为中证医药卫生指数收益率×６０％ ＋中国债券总指数收益率×４０％。 ２、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 ３、本基金基金合同生效日为２０１４年２月２５日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、与基金运作有关的费用列示 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （４）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金的证券交易费用； （７）基金的银行汇划费用； （８）基金的账户开户费用、账户维护费用； （９）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 ２、与基金运作有关的费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×１．５ ％÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×０．２５％÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述“（一）与基金运作有关的费用列示中第（３）－（９）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 ３、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （３）《基金合同》生效前的相关费用； （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ４、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。 调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上公告。 （二）与基金销售有关的费用 １、本基金的申购费率 （１）根据投资人申购金额的大小，将申购费用划分为三档： 申购金额（M） 申购费率 M＜１００万 １．５０ ％ １００万元≤M＜５００万 １．００ ％ ５００万≤M １０００元／笔 投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 （２）本基金申购份额的计算 本基金申购采用金额申购的方式。申购份额的计算公式为： 申购费用＝申购金额×申购费率÷（１＋申购费率） （注：对于申购金额在５００万元（含）以上的投资者， 适用固定金额申购费） 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值 ２、本基金的赎回费率 （１）本基金根据投资人持有基金份额的时间，将赎回费用划分为五档： 持有期（Y） 赎回费率 Y＜７日 １．５０％ ７日≤Y＜３０日 ０．７５％ ３０日≤Y＜１年 ０．５０％ １年≤Y＜２年 ０．２５％ ２年≤Y ０％ 对于持续持有基金份额少于３０日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有基金份额长于３０日但少于３个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有基金份额长于３个月但少于６个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的５０％计入基金财产；对持续持有基金份额长于６个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的２５％归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （２）本基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用来计算，赎回金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。赎回金额的计算公式为： 赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用 ３、本基金的转换费用 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１４年１月１０日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。 ２、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。 ３、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。 ４、在“第五部分、相关服务机构”部分，增加了代销机构的信息。 ５、删除了“六、基金的募集”部分，原“七、基金备案与基金合同的生效”改为“六、基金的募集与基金合同的生效”。 ６、在“七、基金份额的申购、赎回和转换”部分，更新了开始办理申购、赎回业务的时间，备注说明了申购和赎回的数额限制。 ７、在“八、基金的投资”部分，新增了本基金最近一期投资组合报告的内容。 ８、在“九、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。 ９、在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了基金管理人所提供的主要服务内容。 １０、在“二十一、其他应披露事项”部分，更新披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站www．ubssdic．com。 国投瑞银基金管理有限公司 ２０１４年１０月９日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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