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国泰君安临港创新产业园REIT(508021)  基金公开信息
流水号 2978751
基金代码 508021
公告日期 2022-09-15
编号 1
标题 国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告
信息全文
基金管理人：上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
特别提示
国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据有关法律法规及约定募集,并于2022年8月30日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]1978号文注册。本基金根据中国证监会颁布的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》（以下简称“《业务办法》”）、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号一发售业务（试行）》（以下简称“《发售指引》”）、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019年修订）》，以及中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（以下简称“《网下投资者管理细则》”）等相关法律法规、监管规定及自律规则，以及上交所有关基金发售上市规则和最新操作指引等有关规定发售。
敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下：
1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”）相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位（以下简称“场内证券经营机构”）或基金管理人及其委托的场外基金代销机构（以下简称“场外基金销售机构”）进行发售。
本次战略配售、网下发售及公众发售由基金管理人负责组织。网下发售通过上交所REITs询价与认购系统实施；公众发售通过上交所场内证券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金代销机构实施；战略配售通过基金管理人实施。
2、询价结束后，基金管理人根据《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金询价公告》（“《询价公告》”）规定的规则，剔除了不符合要求的投资者报价。
3、基金管理人根据询价结果，协商确定本基金认购价格为4.120元/份。网下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限的即为有效报价投资者。
本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。
提供有效报价的网下投资者请按认购价格在2022年9月19日（T日，即本基金发售首日）至2022年9月20日（L日，即本基金募集期结束日）进行网下认购和缴款，网下认购具体时间为募集期每日的9:00-15:00,认购资金缴款于2022年9月20日（L日）17:00前汇至基金管理人指定的银行账户。公众投资者可按认购价格在2022年9月19日至2022年9月20日通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。
4、战略配售：本基金初始战略配售发售份额为1.1亿份，占基金发售份额总数的比例为55%，战略投资者承诺的认购资金将于2022年9月20日17:00前汇至基金管理人指定的银行账户。
5、限售期安排：网下发售及公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，战略投资者认购基金的限售期安排详见“四、战略配售情况（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。
6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“三、本次发售的基本情况（十）认购费用”。
7、基金管理人在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售及公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售数量进行调整。回拨机制的具体安排请见“三、本次发售的基本情况（五）回拨机制”。
8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为违约并应承担违约责任，基金管理人将违约情况报证券业协会备案。
9、投资者需充分了解有关基础设施证券投资基金发售的相关法律法规，认真阅读本基金基金合同、招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本次发售规定，并确保认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的规定。
10、有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人保留最终解释权。
重要提示
1、国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金由上海国泰君安证券资产管理有限公司依照有关法律法规及约定募集，已于2022年8月30日获证监许可[2022]1978号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册，证券交易所同意基金份额上市，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金场内简称为“临港REIT”，扩位简称为“国泰君安临港创新产业园REIT”，基金代码为“508021”，该代码同时用于本次发售的询价、网下认购及公众认购。
本基金是基础设施证券投资基金，运作方式为契约型封闭式，存续期限自基金合同生效日后43年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满后，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。
本基金的基金管理人为上海国泰君安证券资产管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
2、中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为2亿份。本基金初始战略配售发售份额为1.1亿份，占本次基金份额发售总量的55%，最终战略配售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨机制规定的原则进行回拨。
网下初始发售份额为6300万份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的70%；公众初始发售份额为2700万份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的30%。最终网下发售、公众发售合计份额为本次发售总份额扣除最终战略配售份额，最终网下发售份额、公众发售份额将根据回拨情况确定。
3、本基金发售的询价工作已于2022年9月13日完成。基金管理人根据询价结果，确定本基金认购价格为4.120元/份。
4、本基金募集期为2022年9月19日（T日）至2022年9月20日（L日），提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众投资者可在发售期内通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。
（1）网下发售
本基金基金简称为“国泰君安临港创新产业园REIT”，场内简称为“临港REIT”，扩位简称为“国泰君安临港创新产业园REIT”，认购代码为“508021”。本公告附件中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下发售。提交有效报价的配售对象名单见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价”部分。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。
在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所REITs询价与认购系统为其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为4.120元/份，认购份额数量为询价时的有效拟认购份额数量，同时认购份额数量对应的认购金额不得超过其向基金管理人提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。如认购份额与有效拟认购份额不一致的，基金管理人有权对该配售对象认购份额进行处置。
网下投资者应当通过上交所REITs询价与认购系统向基金管理人提交认购申请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购资金及认购费用的缴纳，并通过登记机构登记份额。
基金管理人将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合，如拒绝配合、未能完整提交相关材料或其提供的材料不足以排除其存在网下发售禁止性情形的，基金管理人将有权拒绝向其进行配售。
（2）公众投资者认购
公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。
场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所和登记机构认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统投资人的上海证券账户下。
场外认购是指通过基金管理人的直销网点及场外代销机构（具体名单详见本发售公告或基金管理人网站）的销售网点认购或按基金管理人、场外基金销售机构提供的其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资人的开放式基金账户下。
场外认购限额：投资者通过基金管理人直销机构及代销机构认购时，每次最低认购金额为1,000元人民币。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。
场内认购限额：投资者通过具有基金销售资格的上交所会员单位认购时，单笔最低认购金额为1,000元，超过1,000元的应为1元的整数倍。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。对于场内认购的数量限制，上交所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
参与本次询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额，若配售对象同时参与网下发售和公众发售的，公众发售部分为无效认购。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的账户。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的，不受上述限制。
5、本次发售可能出现的中止情形详见“七、中止发售情况”。
6、本基金募集期自2022年9月19日起至2022年9月20日止，投资者应在募集期内全额缴款(含认购费)。如网下发售及公众发售发生比例配售，则遵循全程比例配售原则。
7、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
8、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
9、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读2022年9月7日登载于基金管理人网站(www.gtjazg.com)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cii/fund)及上交所网站(www.sse.com.cn)的《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》(“《基金合同》”)、《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》(“《招募说明书》”)等相关法律文件。投资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识基础设施基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人在此提请投资者特别关注《招募说明书》中“重要提示”、“重要风险提示”和“风险揭示”章节，充分了解基金的各项风险因素。
11、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒介及时公告，敬请投资者留意。
12、风险提示：
本基金为公开募集基础设施证券投资基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请投资者特别关注。基础设施基金与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，基础设施基金80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利。基础设施基金以获取基础设施项目租金收入等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。本基金主要投资于最终投资标的为产业园类型基础设施项目的基础设施资产支持证券，一般市场情况下，本基金预期风险和收益高于债券型基金和货币型基金，低于股票型基金。本基金投资运作、交易等环节的主要风险包括但不限于集中投资风险、作为上市基金存在的风险、流动性风险、受同一基金管理人管理基金之间的潜在竞争、利益冲突风险、本基金与原始权益人及其关联方、运营管理机构之间的潜在竞争、利益冲突风险、新种类基金不达预期风险、基金价格波动风险、税收等政策调整风险、基金发售失败风险、交易失败风险、运营管理风险、业务主体更换风险等，以及与基础设施项目相关的风险，包括但不限于基础设施项目运营风险、重要现金流提供方经营风险、基础设施项目经营、管理、改造相关的风险、基础设施项目所有权续期风险、基础设施项目出售/处置价格波动及处分的不确定性风险、现金流预测偏差可能导致的投资风险、基础设施项目公允价值下跌风险、基础设施项目估值可能无法体现公允价值的风险、基础设施项目租赁合同期限与基金存续期不一致的风险、租赁合同尚未备案的风险、特定区域内存在同业竞争的风险、基础设施项目的政策风险、新型冠状病毒疫情造成的风险、意外事件及不可抗力给基础设施项目造成的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间基础设施项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金基础设施资产评估报告的相关评估结果不代表基础设施资产的实际可交易价格，不代表基础设施项目能够按照评估结果进行转让。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要，应全面了解本基金的产品特性，并充分考虑相关风险因素及自身的风险承受能力，审慎参与本基金的投资。
13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及时公告。基金管理人对本基金份额发售公告保留最终解释权。投资者如有疑问，可拨打基金管理人客户服务电话(95521)了解详情。
目录
一、释义9
二、询价结果及定价情况9
三、本次发售的基本情况11
四、战略配售情况19
五、网下发售24
六、公众投资者认购26
七、中止发售情况31
八、发售费用31
九、本次募集的有关当事人联系方式31
一、释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
本基金 指国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金
基金管理人 指上海国泰君安证券资产管理有限公司
基金托管人 指中国银行股份有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
上交所 指上海证券交易所
登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司
证券业协会 指中国证券业协会
本次发售 指发售国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额的行为
战略投资者 指符合国家法律、法规，通过战略配售认购本基金基金份额并签署战略投资者配售协议的投资者
网下投资者 指证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及证券交易所投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与基础设施基金网下询价
公众投资者 指符合法律法规规定的可投资于基础设施证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。参与网下询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额
场内证券账户 指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海人民币普通股票账户或封闭式基金账户
开放式基金账户/场外基金账户 指投资人通过场外销售机构在中国结算注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
工作日 指上海证券交易所的正常交易日
元 指人民币元
原始权益人 指基础设施项目的原所有人。本基础设施基金的原始权益人为上海临港奉贤经济发展有限公司、上海临港华平经济发展有限公司
二、询价结果及定价情况
（一）询价情况
1、总体申报情况
本次发售的询价期间为2022年9月13日9:00-15:00。截至本次发售询价日截止日2022年9月13日15:00，基金管理人通过上交所REITs询价与认购系统共收到77家网下投资者管理的215个配售对象的询价报价信息，报价区间为4.265-4.343元/份，拟认购数量总和为934,900万份，为初始网下发售份额数量的148.40倍。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。
2、剔除无效报价情况
经基金管理人核查，有1家网下投资者管理的1个配售对象未按《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金询价公告》（以下简称“《询价公告》”）的要求提交相关资格核查文件。本次询价，1家网下投资者管理的1个配售对象的报价被确定为无效报价予以剔除的情况。
3、剔除无效报价后的报价情况
剔除无效报价后，76家网下投资者管理的214个配售对象全部符合《询价公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为4.265-4.343元/份，拟认购数量总和为932,600万份，为初始网下发售份额数量的148.03倍。
网下投资者详细报价情况请见“附表：投资者报价信息统计表”。
（二）认购价格的确定
经统计，剔除无效报价后，所有网下投资者报价的中位数为4.3430元/份，加权平均数为4.3409元/份。基金管理人根据上述中位数和加权平均数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金基金份额的认购价格为4.120元/份。该价格不高于剔除无效报价后所有符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。
（三）有效报价投资者的确定
根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额认购价格（4.120元/份），符合基金管理人事先确定并公告的条件的对象为本次发售的有效报价配售对象。
本次询价中，有0家网下投资者管理的0个配售对象申报价格低于本次基金的认购价格。
本次网下发售有效报价投资者数量为76家，管理的配售对象数量为214个，有效认购数量总和为932,600万份，具体报价信息详见“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象必须按照本次认购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。
基金管理人将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人的要求进行相应的配合，如拒绝配合、未能完整提交相关材料或其提供的材料不足以排除其存在网下发售禁止性情形的，基金管理人有权拒绝向其进行配售。
三、本次发售的基本情况
（一）发售基本情况
1、基金名称和代码：
基金全称：国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金
基金简称：国泰君安临港创新产业园REIT
场内简称：临港REIT
扩位简称：国泰君安临港创新产业园REIT
基金代码：508021
2、基金类型：基础设施证券投资基金
3、基金运作方式：契约型封闭式
4、基金存续期限：43年
5、投资目标：本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部份额，并取得基础设施项目完全所有权或经营权利；基础设施资产支持证券将根据实际情况追加对项目公司的权益性或债性投资。通过积极的投资管理和运营管理，力争提升基础设施项目的运营收益水平及基础设施项目价值，力争为基金份额持有人提供相对稳定的回报。
（二）发售规模和发售结构
本次发售，初始战略配售基金份额数量为1.1亿份，占发售份额总数的比例为55%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为0.4亿份，占发售份额总数的比例为20%；其他战略投资者拟认购数量为0.7亿份，占发售份额总数的比例为35%。网下初始发售份额为6300万份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的70%；公众初始发售份额为2700万份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的30%。最终网下发售、公众发售合计份额为本次发售总份额扣除最终战略配售份额，最终网下发售份额、公众发售份额将根据回拨情况确定。
（三）认购价格
基金管理人根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数,并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格为4.120元/份。
（四）募集资金规模
按认购价格4.120元/份和2亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预计募集资金总额为8.24亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利息）。
（五）回拨机制
本次发售中，战略投资者将在2022年9月20日（预计）完成缴款，基金管理人将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。网下发售于2022年9月20日15:00截止，公众发售于2022年9月20日截止。认购结束后，将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众发售的规模进行调节。
2022年9月21日（预计）回拨机制的启动将参考公众投资者初步有效认购倍数确定：
公众投资者初步有效认购倍数=公众有效认购份额数量/回拨前公众发售份额。
有关回拨机制的具体安排如下：
1、募集期结束前，基金份额总额未达到募集规模的，应当根据基金管理人事先确定的方式处理，可由做市商等其他主体认购前述差额部分；
2、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），将首先回拨至网下发售；
3、若公众发售部分认购不足，可以回拨给网下投资者。
在发生回拨的情形下，基金管理人将及时启动回拨机制，并于2022年9月23日（预计）在《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金份额回拨公告》披露。
（六）限售期安排
网下发售及公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，战略投资者认购基金的限售期安排详见“四、战略配售情况（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。
网下发售及公众投资者认购的基金份额自本次公开发售的基金份额在上交所上市之日起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易。
原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的20%，其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。
基础设施项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应当单独适用前款规定。
原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与基础设施基金份额战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于12个月。
（七）拟上市地点
上海证券交易所。
（八）本次发售的重要日期安排
日期 发售安排
T-4日（自然日）
（2022年9月15日，T日为发售日）
（预计） 刊登《发售公告》、基金管理人关于战略投资者配售资格的专项核查报告、律师事务所关于战略投资者核查事项的法律意见书
T日至L日
（2022年9月19日至2022年9月20日，L日为募集期结束日）（预计） 基金份额募集期
网下认购时间：9:00-15:00
战略投资者认购时间：9:30-15:00
公众投资者场内认购时间：9:30-11:30，13:00-15:00
公众投资者场外认购时间：以相关销售机构规定为准
L日为网下基金份额认购截止日及缴款截止日（17:00缴款截止）；公众基金份额认购截止日及缴款截止日（17:00缴款截止）；战略投资者缴纳资金截止日（17:00缴款截止）
L+1日
（2022年9月21日）（预计） 决定是否回拨，确定最终战略配售、网下发售、公众投资者发售的基金份额数量及配售比例，次日公告。
L+N（N大于等于2）日后 会计师事务所验资、证监会募集结果备案后，刊登《基金合同生效公告》，并在符合相关法律法规和基金上市条件后尽快办理。
注：
（1）X日为基金份额询价日，T日为基金份额发售首日，L日为募集期结束日。
（2）如无特殊说明，上述日期均为交易日，如遇重大突发事件影响本次发售，基金管理人将及时公告，修改本次发售日程。
（九）认购方式
1、战略投资者
战略投资者需根据事先签订的《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金战略投资者配售协议》通过基金管理人进行认购。
2、网下投资者
网下投资者需通过上交所REITs询价与认购系统参与网下发售。
3、公众投资者
公众投资者可通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金代销机构进行认购。
4、投资者开户
（1）本基金场内认购的开户程序
投资人认购本基金时需具有上海证券交易所场内证券账户。已开立上海证券交易所场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立上海证券交易所场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券交易所场内证券账户的具体程序和办法，请遵循各开户网点具体规定。
（2）本基金场外认购的开户程序
个人投资者和机构投资者在场外基金销售机构开立基金账户及认购手续的，以各销售机构的规定为准。
（十）认购费用
1、本基金的公众投资者认购采取金额认购，份额确认的方式，公众投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金具体认购费率如下：
场外份额 认购金额（M） 认购费率
M＜1000万元 0.6%
M＞1000万元 按笔收取，1000元/笔
场内份额 参照场外认购费率设定投资者的场内认购费率
2、认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基金管理人的运营成本中列支，投资人重复认购，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。
3、对于战略投资者及网下投资者，认购费用为0。
关于认购费用，《基金份额发售公告》与《询价公告》不一致的，以《基金份额发售公告》为准。
4、本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交易费以证券公司实际收取为准。
5、认购金额/认购份额的计算公式为：
（1）战略投资者及网下投资者认购金额和认购份额的计算
本基金的战略投资者及网下投资者采用“份额认购、份额确认”的方式，计算公式为：
当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：
认购金额=认购份额×基金份额认购价格×（1+认购费率）
认购费用=认购份额×基金份额认购价格×认购费率
当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
认购金额=认购份额×基金份额认购价格+固定金额
认购费用=固定金额
认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到整数位，小数位部分舍去。涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（2）本基金的公众投资者采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
A、当投资人选择认购基金份额且认购费用适用比例费率时，其认购份额的计算公式为：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=净认购金额/基金份额认购价格
B、当投资人选择认购基金份额且认购费用适用固定金额时，其认购份额的计算公式为：
净认购金额=认购金额-固定金额
认购费用=固定金额
认购份额=净认购金额/基金份额认购价格
认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到整数位，小数位部分舍去。涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例如：某网下投资者认购50,000,000份本基金，固定认购费率为1,000元/笔，假设认购价格为1.01元，则需准备的资金金额计算如下：
认购费用＝1,000元
认购金额＝1.01×50,000,000＋1,000＝50,501,000元
即投资者需准备50,501,000元资金，方可认购到50,000,000份本基金基金份额。
例如：某公众投资人认购本基金100,000元，若销售机构设定认购费率为0.6%，假设认购价格为1.01元，则认购金额和份额为：
认购价格＝1.01元
净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）＝100,000/（1+0.6%）＝99,403.58元
认购费用＝认购金额－净认购金额＝100,000－99,403.58＝596.42元
认购份额=净认购金额/基金份额认购价格=99,403.58/1.01=98,419份
即：投资人认购100,000元基金份额，可得到98,419份基金份额。
（十一）以认购价格计算的基础设施项目价值及预期收益测算
本基金基金份额认购价格为4.120元/份，发售规模为2亿份，据此计算的基础设施项目价值为8.24亿元。根据本基金招募说明书屮披露的可供分配金额测算，本基金2022年7月1日-2022年12月31日期间预测现金分派率为4.20%（年化），2023年预测现金分派率为4.65%。此处基础设施项目价值指按认购价4.120元/份和2亿份的发售份额数量计算的预计募集资金总额。
可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假设具有不确定性。本公告所述预测净现金流分派率并非基金管理人向投资者保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断基金投资价值，自行承担风险，避免因参与基础设施基金投资遭受难以承受的损失。
（十二）各类投资者配售原则及方式
1、战略投资者配售
战略投资者认购确认数量按照战略投资者实际缴款金额确认，不参与比例配售。
2、网下投资者配售
基金管理人在2022年9月21日（预计）完成回拨后（如有），将根据以下原则对网下投资者进行配售：
（1）基金管理人将对提供有效报价的网下投资者是否符合基金管理人确定的网下投资者标准进行核查，不符合配售投资者条件的，将被剔除，不能参与网下配售；
（2）配售数量的计算：
若网下投资者认购总量超过回拨后的网下发售总量，则基金管理人将采取全程比例确认的方式对网下投资者认购进行比例配售。
确定配售比例：配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额
某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例
在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额取整后精确到1份，产生的剩余份额按每位投资者1份，依次分配给认购申请数量最大的投资者；当认购份额数量相同时，分配给认购时间（以上交所REITs询价与认购系统显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对象。
本次发售所有网下投资者管理的配售对象的配售比例相同。当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。当发生部分确认时，网下投资者认购费率按照认购原申请金额所对应的费率计算。最终认购申请确认结果以本基金管理人的计算并确认的结果为准。
如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。
3、公众投资者配售
若公众投资者认购总量超过公众发售总量，则基金管理人将采取全程比例确认的方式对公众投资者认购进行比例配售。
确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额×认购价格/全部有效公众认购金额
某一公众投资者的认购费用=该公众投资者的有效认购金额×配售比例×认购费率/（1+认购费率），按照比例配售后认购金额确定对应认购费率。
当（该公众投资者的有效认购金额×配售比例）适用固定费用时，认购费用＝固定费用。
某一公众投资者的获配份额＝（该公众投资者的有效认购金额×配售比例－认购费用）/认购价格
在实施配售过程中，每个投资者的获配份额取整后精确到1份，产生的剩余份额按每位投资者1份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，分配给认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份额=获配份额+取整分配份额。
份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用：
取整后认购费用=（该公众投资者的有效认购金额×配售比例+取整分配份额×认购价格）×认购费率/（1+认购费率），按照（该公众投资者的有效认购金额×配售比例+取整分配份额×认购价格）的金额确定对应认购费率。
当（该公众投资者的有效认购金额×配售比例+取整分配份额×认购价格）适用固定费用时，取整后认购费用＝固定费用。
该公众投资者的实际认购费用为认购费用和取整后认购费用的孰低值。
该公众投资者的实际确认金额=最终获配份额×认购价格+实际认购费用。实际确认金额的计算保留两位小数，小数点后第三位四舍五入。实际确认金额与认购金额的差额将退还投资者。
最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。
当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。发生比例配售及份额取整时，公众投资者认购所适用的认购费率可能低于该笔申请实际确认金额所对应的认购费率。
当发生部分确认时，公众投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。
如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。
四、战略配售情况
（一）参与对象
1、选择标准
本次发售的基础设施基金原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与基础设施基金的战略配售，前述主体以外的符合《发售业务指引》规定的专业机构投资者可以参与基础设施基金的战略配售。
参与本次战略配售的投资者不得参与本次基础设施基金份额网下询价，但依法设立且未参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
战略投资者不得接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。
本次发售中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，参与战略配售的专业机构投资者，具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金长期投资价值。本基金鼓励下列专业投资者和配售对象参与战略配售：
（1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
（2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；
（3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品；
（4）具有丰富基础设施项目投资经验的基础设施投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业机构投资者；
（5）原始权益人及其相关子公司；
（6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划。
（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排
本基金战略配售份额数量为1.1亿份，占基金发售份额总数的比例为55%。其中，原始权益人认购数量为0.4亿份，占发售份额总数的比例为20%；其他战略投资者认购数量为0.7亿份，占发售份额总数的比例为35%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认购数量如下表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。
序号 全称 限售期（自基金上市之日起） 拟认购份额占比 拟认购份额数（份）
原始权益人
1 上海临港奉贤经济发展有限公司 60个月 20% 40,000,000.00
原始权益人同一控制下的关联方以外的专业机构投资者
2 国泰君安证券股份有限公司 12个月 1.52% 3,040,000.00
3 东兴证券股份有限公司 12个月 0.72% 1,440,000.00
4 华金证券股份有限公司 12个月 1.44% 2,880,000.00
5 中国银河证券股份有限公司 12个月 1.44% 2,880,000.00
6 中国中金财富证券有限公司 12个月 1.44% 2,880,000.00
7 申万宏源证券有限公司 12个月 1.44% 2,880,000.00
8 中银国际证券股份有限公司（代表“中银证券中国红-汇中27号集合资产管理计划”） 12个月 1.44% 2,880,000.00
9 上海兴瀚资产管理有限公司（代表“兴瀚资管-兴元18号集合资产管理计划”） 12个月 1.08% 2,160,000.00
10 上海光大证券资产管理有限公司（代表“光证资管诚享6号集合资产管理计划”） 12个月 1.08% 2,160,000.00
11 华夏基金管理有限公司（代表“华夏基金国民养老2号单一资产管理计划”） 12个月 1.44% 2,880,000.00
12 南方基金管理股份有限公司（代表“南方基金锦嘉1号FOF集合资产管理计划”） 12个月 0.72% 1,440,000.00
13 富国基金管理有限公司（代表“富国基金智享8号FOF集合资产管理计划”） 12个月 0.72% 1,440,000.00
14 富国基金管理有限公司（“富国基金锦嘉1号FOF集合资产管理计划”） 12个月 0.36% 720,000.00
15 招商财富资产管理有限公司（代表“招商财富-招银基础设施2号集合资产管理计划”） 12个月 0.54% 1,080,000.00
16 招商财富资产管理有限公司（代表“招商财富-招银基础设施4号集合资产管理计划”） 12个月 0.54% 1,080,000.00
17 新华人寿保险股份有限公司 12个月 2.16% 4,320,000.00
18 友邦人寿保险有限公司 12个月 2.88% 5,760,000.00
19 泰康养老保险股份有限公司 12个月 1.44% 2,880,000.00
20 中国太平洋财产保险股份有限公司 12个月 0.40% 800,000.00
21 中国太平洋人寿保险股份有限公司 12个月 0.64% 1,280,000.00
22 中国太平洋保险（集团）股份有限公司 12个月 0.40% 800,000.00
23 建信信托有限责任公司 12个月 0.72% 1,440,000.00
24 中国保险投资基金（有限合伙）（执行事务合伙人：中保投资有限责任公司） 12个月 1.80% 3,600,000.00
25 申万宏源投资管理（亚洲）有限公司（代表“申万宏源投资管理（亚洲）有限公司-首欧中国公募REITs投资基金”） 12个月 2.16% 4,320,000.00
26 宏源汇智投资有限公司 12个月 1.44% 2,880,000.00
27 上海机场投资有限公司 12个月 0.72% 1,440,000.00
28 国寿不动产投资管理有限公司 12个月 2.88% 5,760,000.00
29 上海国际集团资产管理有限公司 12个月 1.44% 2,880,000.00
合计 55% 110,000,000.00
注：限售期自本基金上市之日起开始计算。
（三）原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例
原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例为100%。本次发售中原始权益人或其同一控制下的关联方认购基金份额数量为0.4亿份，占本基金首次募集总份额的比例为20%。
（四）认购款项的缴纳
1、战略投资者将通过基金管理人直销柜台参与认购，认购时间为2022年9月19日至2022年9月20日9:30-17:00。战略投资者可以通过场内证券账户或场外基金账户认购本基金。如选择使用场外基金账户认购，则在份额限售期届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易。
战略投资者已与基金管理人签署战略配售协议，将按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金发行价格。具体认购金额的计算详见本公告“三、本次发售的基本情况”中“（十）认购费用”。
2、所有战略投资者需根据战略投资协议的规定，在募集期内全额缴纳认购款。
3、缴款流程：
基金管理人在确定认购价格后将认购价格通知战略配售投资者。战略投资者于本公告规定的期限内，依据《战略配售协议》的约定向基金管理人足额缴纳认购资金。
基金管理人的资金募集专户信息如下：
户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司
账号：446883108922
开户行：中国银行上海市浦东分行营业一部
大额支付号：104290003582
缴款时请备注“国泰君安临港”及使用的证券账户账号或基金账号。例如，拟使用股东账户为B123456789，则应在附注里填写：“国泰君安临港B123456789”，证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。对于缴款备注如各战略投资者签署的《战略配售协议》另有约定的，从其约定。
4、如战略投资者有多缴款项，基金管理人将于2022年9月23日将多缴款项退回。
5、上会会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者认购资金进行验资并出具验资报告。
6、注意事项
（1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。
（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写“国泰君安临港+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。对于缴款备注如各战略投资者签署的《战略配售协议》另有约定的，从其约定。
（3）投资者必须使用其预留账户（投资者在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户或提交认购申请表上登记的银行账户）办理汇款，如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。
五、网下发售
（一）参与对象
网下投资者指参与网下询价和认购业务的专业机构投资者，包括证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者（含人民币合格境外机构投资者）、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与网下询价。
本次网下询价中，申报价格不低于4.120元/份，且同时符合基金管理人事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。本次提交有效报价的网下投资者数量为76家，管理的配售对象个数为214个，有效拟认购份额数量总和为932,600万份。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。
（二）网下认购
1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。
2、本次网下认购的时间为2022年9月13日至2022年9月13日的9:00-15:00。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所REITs询价与认购系统为其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为4.120元/份，认购份额数量为询价时入围的有效拟认购份额数量。网下投资者为其参与报价的全部配售对象录入认购记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。
3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。
4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制和合规管理，审慎合理确定认购数量。
5、网下认购期间，网下投资者应当使用在证券业协会备案的银行账户缴付全额认购资金。缴纳截止时间为2022年9月20日17:00，提醒投资者注意资金在途时间，提前做好资金安排。此外，因配售对象信息填报与证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。
6、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。基金管理人发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予以剔除，并将有关情况报告上交所及证券业协会。
（三）网下初步配售基金份额
本基金网下初始发售份额为6300万份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的70%。
本基金发售结束后，基金管理人将对进行有效认购且足额缴款的网下投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。
配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额
某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例
（四）公布初步配售结果
2022年9月26日（预计），基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。
（五）认购款项的缴付
1、网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证券业协会登记备案的银行账户一致。如发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的3个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。
2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理人指定的如下账户：
户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司
账号：446883108922
开户行：中国银行上海市浦东分行营业一部
大额支付号：104290003582
缴款时请备注“国泰君安临港”及使用的证券账户账号或基金账号。例如，拟使用股东账户为B123456789，则应在附注里填写：“国泰君安临港B123456789”，证券账号和股票代码中间不要加空格之类的任何符号，以免影响电子划款。
有效报价网下投资者未参与认购或未足额认购以及获得配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及认购费的，将被视为违约并应承担违约责任，基金管理人将违约情况报证券业协会备案。
3、注意事项
（1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。
（2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写“国泰君安临港+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。对于缴款备注如各战略投资者签署的《战略配售协议》另有约定的，从其约定。
（3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户(使用开放式基金账户认购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户)办理汇款。
六、公众投资者认购
（一）参与对象
公众投资者为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。参与网下询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额。
1、认购程序
（1）场内认购程序
1）业务办理时间：2022年9月19日至2022年9月20日的9:30-11:30和13:00-15:00。
2）认购手续：
A、投资者办理场内认购应使用上海证券交易所场内证券账户。己开立场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。
B、投资者应在具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位的营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
C、投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证券经营机构及上海证券交易所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内证券经营机构的相关规定。
（2）投资者通过本公司直销中心办理业务
1)业务办理时间
本公司直销中心办理时间为：基金发售日的9:30-17:00。
2)投资者在基金管理人直销业务柜台办理认购业务的流程如下：
i.个人投资者办理认购业务请提供如下资料：
①填妥的《交易业务申请书》，发送到直销邮箱gtjazgzx@gtjas.com或传真至38909008；个人投资者应在提出认购申请当日15:00前提供《交易业务申请书》。
②出示身份证原件并提供正反面复印件。
②投资者的付款凭证。
ii.机构投资者办理认购业务请提供如下资料：
①填妥并盖章的《交易业务申请书》发送到直销邮箱gtjazgzx@gtjas.com或传真至38909008；机构投资者应在提出认购申请当日15:00前提供《交易业务申请书》。
②汇款凭证。
3）基金管理人直销资金划转账户
投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列基金管理人直销资金专户：
户名：上海国泰君安证券资产管理有限公司直销专户
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部证券专柜
账号：1001202929026073602
大额行号：102290020294
投资者应在提出认购申请当日17:00之前，将足额认购资金划至本公司在工商银行开立的直销专户。投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，上海国泰君安证券资产管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
4）以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：
i.投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；
ii.投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
iii.投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；
iv.投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的；
v.其它导致认购无效的情况。
投资者在管理人直销中心办理开户及认购程序流程以管理人的具体规定为准。
（3）投资者通过本公司网上直销系统办理业务
1）业务办理时间
基金发售期间全天。
2）开立基金账户
个人投资者可以通过手机应用市场搜索“国泰君安资管”下载APP，或点击链接（https://app.gtjazg.com/download.html）下载国泰君安资管APP。
国泰君安资管APP开立基金账户流程：
i.使用个人手机号注册账号；
ii.上传投资者本人有效身份证正反面清晰照片；
iii.补充投资者的个人信息；
iv.绑定投资者本人的银行储蓄卡；
v.设置交易密码，即可开设基金账户。
3）提出认购申请
个人投资者通过“国泰君安资管”APP办理认购申请需满足以下条件：
i.已注册并登陆“国泰君安资管”APP；
ii.成功在“国泰君安资管”APP上开设基金账户；
iii.完成风险测评并满足产品风险匹配要求；
iv.提交认购申请。
4）投资者提示
i.请个人投资者从官网或合法正规应用市场下载“国泰君安资管”APP；
ii.如在“国泰君安资管”APP开户及认购遇到问题，可以联系客服电话：95521。
（4）场外代销机构业务办理程序
投资者在场外代销机构的认购及缴款流程等以各代销机构的规定为准。
3、销售机构
（1）本基金场内代销机构为具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位，具体会员单位名单可在上交所网站(www.sse.com.cn)查询。
本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备上海证券交易所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。本基金管理人将不就此事项进行公告。
（2）场外直销机构
1）上海国泰君安证券资产管理有限公司直销中心
注册地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室
办公地址：上海市静安区石门二路街道新闸路669号博华广场22-23层及25层
法定代表人：谢乐斌
电话：021-38676999
联系人：甘珉
网址：www.gtjazg.com
2）上海国泰君安证券资产管理有限公司网上直销系统。
（3）场外代销机构
1）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：贺青
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路154号
法定代表人：吕家进
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
4）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
法定代表人：王珺
客服电话：4000766123
网址：www.fund123.cn
基金管理人可以根据情况变化调整场外销售机构，投资者可登录基金管理人官网查询。各销售机构具体业务办理情况以其各自规定为准。
（4）禁止参与公众认购的投资者
凡参与网下询价的配售对象及其关联账户，无论是否有效报价，均不能再参与公众投资者发售。若参与网下询价的配售对象同时参与公众投资者发售，则其仍需完成网下认购部分缴款，但公众部分认购将被视为无效。
（5）其他
1）公众投资者可以通过获得基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位或者场外基金销售机构（包括基金管理人的直销机构及其他代销机构）认购本基金。公众投资者参与本基金场内认购的，应当持有上海证券交易所场内证券账户；参与本基金场外认购的，应当持有开放式基金账户/场外基金账户。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与证券交易所场内交易，使用场外基金账户认购的，应先转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所场内交易。
2）若公众投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过公众投资者的募集上限，实行全程比例配售。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。
3）公众投资者认购期间，公众投资者认购需向指定账户缴付全额认购资金。如发生配售，未获配部分认购资金将于本基金募集期结束后的3个工作日内划付至场内交易所会员单位或场外基金销售机构，退回至投资者原账户的时间请以所在场内交易所会员单位或场外基金销售机构为准。
4）募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金资产，不折算为基金份额。
七、中止发售情况
网下投资者提交的拟认购份额数量合计低于网下初始发售总额的，基金管理人应当中止发售，并发布中止发售公告。
发生其他特殊情况，基金管理人可决定中止发售。
如发生中止发售情形，基金管理人将及时公告中止发售原因、恢复发售安排等事宜。中止发售后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经履行备案程序后，基金管理人将择机重新启动发售。
八、发售费用
全部投资者（包括战略投资者、网下投资者和公众投资者）在缴纳认购资金时，应全额缴纳认购费用。认购费用具体安排请见“三、本次发售的基本情况（十）认购费用”。本基金募集期间产生的评估费、财务顾问费、会计师费、律师费等各项费用不得从基金财产中列支。如基金募集失败，上述相关费用不得从投资者认购款项中支付。
九、本次募集的有关当事人联系方式
（一）基金管理人
名称：上海国泰君安证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室
办公地址：上海市静安区新闸路699号博华广场大厦23楼
法定代表人：谢乐斌
客户服务电话：95521
联系人：赵菊
网址：www.gtjazg.com
（二）基金托管人
名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：刘连舸
资产托管部信息披露负责人：许俊
传真：（010）66594942
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（三）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
法定代表人：于文强
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
联系电话：010-50938921
联系人：赵亦清
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市汉坤律师事务所上海分所
注册地址：上海市静安区石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座33层
办公地址：上海市静安区石门一路288号兴业太古汇香港兴业中心二座33层
负责人：金文玉
电话：021-60800909
传真：021-60800909
联系人：徐宇舟
经办律师：徐宇舟、刘璐懿
（五）会计师事务所
基金管理人聘请的法定验资机构为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区威海路755号25层
办公地址：上海市静安区威海路755号25层
执行事务合伙人：张健、耿磊、张晓荣、朱清滨、巢序、沈佳云、杨滢
联系电话：021-52920000
传真：021-52921369
联系人：姚娇龙
经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜
附表：投资者报价信息统计表
序号 配售对象证券账户 配售对象名称 配售对象类型 拟认购价格（元） 拟认购数量（万份） 备注
1 D890267506 中信证券－华夏银行－中信证券多盈1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.265 1700 有效报价
2 D890250897 平安证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.270 6300 有效报价
3 B884788196 生命保险资管－兴业银行－生命资产睿驰增强2号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.280 4600 有效报价
4 B884779325 生命保险资管－兴业银行－生命保险资产管理有限公司睿驰增强8号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.300 5100 有效报价
5 B882730684 北京乐瑞资产管理有限公司－乐瑞强债18号证券投资私募基金 私募基金 4.300 1100 有效报价
6 B883275645 北京乐瑞资产管理有限公司-乐瑞强债39号私募证券投资基金 私募基金 4.300 500 有效报价
7 B883114475 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰39号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
8 B883127266 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰41号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 2200 有效报价
9 B883655942 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰70号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
10 B883947991 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰102号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
11 B883359570 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰52号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
12 B883362133 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰53号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 500 有效报价
13 B883956128 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰107号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
14 B883936178 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰108号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
15 B883694077 创金合信基金－宁波银行－创金合信青创1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
16 B883694124 创金合信基金－宁波银行－创金合信青创2号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
17 B883795027 创金合信基金－宁波银行－创金合信青创3号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
18 B883794982 创金合信基金－宁波银行－创金合信青创4号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.333 6300 有效报价
19 D890787666 开源证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.340 6300 有效报价
20 D890504555 海通证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.340 6300 有效报价
21 B884177824 华夏基金－邮储银行－华夏基金夏志集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.340 6300 有效报价
22 B883599502 华夏基金－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品－华夏基金－建信理财诚鑫1号单一资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 4.340 6300 有效报价
23 B883257095 华夏基金－建设银行－华夏基金－建信理财诚益1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.340 6300 有效报价
24 B883636134 华夏基金－建设银行－华夏基金－建信理财诚益2号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.340 6300 有效报价
25 B883780577 华夏基金－建设银行－华夏基金－建信理财诚益3号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.340 6300 有效报价
26 D890022105 长城证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
27 D890749016 德邦证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
28 D899877971 第一创业证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
29 D890188406 东方证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
30 D890729838 东海证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
31 D890678362 东吴证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
32 D890571293 方正证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
33 D890075425 广发证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
34 D890534550 国海证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
35 D890209147 国信证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
36 D890401765 华安证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
37 D890055051 华泰证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
38 D890703183 浙商证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
39 D890612691 南京证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
40 D890029107 山西证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
41 D890142298 招商证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
42 D890215949 中金公司－招商银行－中金鼎益金银2号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 2200 有效报价
43 D890309382 中金公司-弘康人寿保险股份有限公司-传统险-中金瑞赢1号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 1800 有效报价
44 D890343001 中金公司－国联人寿保险股份有限公司－传统产品－中金国联1号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6300 有效报价
45 D890346643 中金公司－复星保德信人寿保险有限公司－传统险－中金复保1号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6300 有效报价
46 D890217941 中信证券－建设银行－中信证券星辰12号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 6300 有效报价
47 D890246186 中信证券－中信银行－中信证券稳健专享5号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 3400 有效报价
48 D890308611 中信证券－弘康人寿保险股份有限公司－分红险－中信证券睿驰增利单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6100 有效报价
49 D890338488 中信证券－长江财产保险股份有限公司－中信证券长江财险睿驰1号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 500 有效报价
50 D890754710 首创证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
51 D890458877 西部证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
52 D890768400 万联证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 3000 有效报价
53 D890746115 国金证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
54 D890755130 中泰证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
55 D890763036 安信证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
56 D890427583 华鑫证券有限责任公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
57 D890763808 中信建投证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
58 D890312783 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-汇中17号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 500 有效报价
59 D890301075 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-汇鸿1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 500 有效报价
60 D890330008 中银国际证券-中国银行-中银证券中国红-汇鸿2号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 1000 有效报价
61 D890290698 中银国际证券-建设银行-中银证券中国红-汇信2号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 6300 有效报价
62 D890288714 中银国际证券-"安鑫"（最低持有180天）按日开放固定收益类净值型人民币理财产品-中银证券安鑫稳健4号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6300 有效报价
63 D890288722 中银国际证券-"安鑫"（最低持有270天）按日开放固定收益类净值型人民币理财产品-中银证券安鑫稳健5号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6300 有效报价
64 D890298971 中银国际证券-建信理财"嘉鑫"按日开放固收类净值型理财产品第1期-中银证券安鑫稳健8号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6300 有效报价
65 D890304780 中银国际证券-建信理财"嘉鑫"按日开放固收类净值型理财产品第1期-中银证券安鑫稳健9号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6300 有效报价
66 D890768599 信达证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
67 D890767373 西南证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
68 D890814756 财通证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
69 D890799689 华融证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 2500 有效报价
70 D890775960 华宝证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
71 D890829890 财达证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 3000 有效报价
72 D890287328 华金证券－横琴人寿保险有限公司－华金证券横琴人寿基础设施策略2号FOF单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 2200 有效报价
73 D890347063 华金证券－国任财产保险股份有限公司－华金证券国任保险5号基础设施基金策略FOF单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 700 有效报价
74 D890781385 东方财富证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
75 D890183053 华泰证券资管-“心喜”系列北京银行理财产品-华泰安鑫1号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6300 有效报价
76 D890308661 华泰证券资管-朗和首熙基础设施策略私募证券投资基金-华泰朗和1号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6300 有效报价
77 D890324811 华泰证券资管-宁波银行-华泰嫦娥1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 3900 有效报价
78 D890324112 华泰证券资管-宁波银行-华泰蓝色空间1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 1700 有效报价
79 D890324641 华泰证券资管-宁波银行-华泰量子1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 2500 有效报价
80 D890325118 华泰证券资管-宁波银行-华泰麒麟1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 2600 有效报价
81 D890324633 华泰证券资管-宁波银行-华泰企业1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 5000 有效报价
82 D890324120 华泰证券资管-宁波银行-华泰青铜时代1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 2400 有效报价
83 D890324829 华泰证券资管-宁波银行-华泰云空1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 2700 有效报价
84 D890324675 华泰证券资管-宁波银行-华泰自然选择1号集合资产管理计划 证券公司集合资产管理计划 4.343 2500 有效报价
85 D890341318 华泰证券资管－长江财产保险股份有限公司－华泰资管长江财险1号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 700 有效报价
86 D890002516 粤开证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
87 D890335650 广发证券资管－长江财产保险股份有限公司－广发资管长江1号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 1300 有效报价
88 D890071662 申港证券股份有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
89 D890204778 野村东方国际证券有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
90 D890312393 德邦证券资管－中国国际金融股份有限公司－德邦资管永烁1号单一资产管理计划 证券公司单一资产管理计划 4.343 6300 有效报价
91 B883005817 富德财产保险股份有限公司-自有资金 保险资金投资账户 4.343 2300 有效报价
92 B882873877 生命保险资产管理有限公司-自有资金 保险资金投资账户 4.343 500 有效报价
93 B884718612 生命保险资管－农业银行－生命资产睿驰增强5号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.343 6300 有效报价
94 B884728382 生命保险资管－农业银行－生命保险资产管理有限公司睿驰增强6号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.343 6300 有效报价
95 B884656844 生命保险资管－兴业银行－生命资产睿驰增强1号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.343 1400 有效报价
96 B884755761 生命保险资管－农业银行－生命资产睿驰增强3号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.343 3400 有效报价
97 B884781550 生命保险资管－兴业银行－生命保险资产管理有限公司睿驰增强9号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.343 600 有效报价
98 B881024467 中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
99 B881024475 中国平安人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
100 B881024514 中国平安人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
101 B881024548 中国平安人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
102 B881273977 中国平安人寿保险股份有限公司—自有资金 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
103 B881863340 平安健康保险股份有限公司—传统保险产品 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
104 B883738261 天安人寿保险股份有限公司－平安资产多资产组合 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
105 B881710152 平安资管－工商银行－中国平安财产保险股份有限公司传统普通保险－平安资产鑫享37号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.343 6300 有效报价
106 B881024027 泰康人寿保险有限责任公司-传统-普通保险产品-019L-CT001沪 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
107 B881024069 泰康人寿保险有限责任公司-分红-团体分红-019L-FH001沪 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
108 B881024051 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红-019L-FH002沪 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
109 B881064166 泰康人寿保险有限责任公司－万能－个险万能 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
110 B881064174 泰康人寿保险有限责任公司－万能－团体万能 保险资金投资账户 4.343 2300 有效报价
111 B882964369 泰康人寿保险有限责任公司-投连-稳健收益 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
112 B882964377 泰康人寿保险有限责任公司-投连-平衡配置 保险资金投资账户 4.343 2700 有效报价
113 B882977930 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能（乙） 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
114 B888492310 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品（丁） 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
115 B881339079 前海再保险股份有限公司-传统泰康组合 保险资金投资账户 4.343 3900 有效报价
116 B880486912 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品（庚） 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
117 B880034985 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品（B） 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
118 B881022326 太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品-022L-CT001沪 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
119 B881046281 太平财产保险有限公司—传统－普通保险产品 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
120 B881143342 太平人寿保险有限公司-分红-个险分红 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
121 B881143350 太平人寿保险有限公司-分红-团险分红 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
122 B881022677 太平养老保险股份有限公司 保险资金投资账户 4.343 3000 有效报价
123 B882914717 太平养老保险股份有限公司－传统账户 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
124 B884448445 中再资管-光大银行-中再资产-锐诚9号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.343 2700 有效报价
125 B884445112 中再资管-光大银行-中再资产-锐诚10号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.343 500 有效报价
126 B884447766 中再资管-光大银行-中再资产-锐诚8号资产管理产品 保险机构资产管理产品 4.343 5700 有效报价
127 B881024378 中国人民财产保险股份有限公司—传统—普通保险产品—008C—CT001沪 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
128 B881065968 中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通保险产品 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
129 B881145849 中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
130 B881213260 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
131 B881213244 中国人民人寿保险股份有限公司-分红-团险分红 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
132 B881313010 中国人民人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
133 B881451753 中国人民财产保险股份有限公司-自有资金 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
134 B881451761 中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
135 B881503356 中国人民健康保险股份有限公司-自有资金 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
136 B881533327 中国人民人寿保险股份有限公司-自有资金 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
137 B882284735 中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产品 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
138 B882980852 中国人民健康保险股份有限公司-分红保险产品 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
139 B881461290 人保再保险股份有限公司—自有资金 保险资金投资账户 4.343 2300 有效报价
140 B881907270 中国人民养老保险有限责任公司—自有资金 保险资金投资账户 4.343 2300 有效报价
141 B882994429 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
142 B882994372 光大永明人寿保险有限公司-分红险 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
143 B882994380 光大永明人寿保险有限公司-万能险 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
144 B883378508 华农财产保险股份有限公司－传统二普通保险 保险资金投资账户 4.343 900 有效报价
145 B882197755 海保人寿保险股份有限公司－自有资金 保险资金投资账户 4.343 900 有效报价
146 B882879577 海保人寿保险股份有限公司－分红险 保险资金投资账户 4.343 1100 有效报价
147 B882692365 海保人寿保险股份有限公司－传统险二 保险资金投资账户 4.343 1100 有效报价
148 B883793499 海保人寿保险股份有限公司-万能险三 保险资金投资账户 4.343 900 有效报价
149 B881145247 长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
150 B881879278 长城人寿保险股份有限公司-自有资金 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
151 B884328954 招商信诺人寿保险有限公司-分红保险产品 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
152 B884333941 招商信诺人寿保险有限公司-传统 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
153 B884318886 招商信诺人寿保险有限公司-自有资金 保险资金投资账户 4.343 6300 有效报价
154 B880593900 上海汽车集团财务有限责任公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
155 B884979292 上投摩根基金－兴业银行－尚投兴福集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 6300 有效报价
156 B883115756 申万菱信基金－申万宏源集团股份有限公司－申万菱信－申宏稳健1号单一资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 4.343 2300 无效报价
157 B884027728 工银瑞信投资－工商银行－工银瑞投－工银理财四海甄选集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 6300 有效报价
158 B885052344 中信建投基金-中信银行-中信建投基金-稳益1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 6300 有效报价
159 B884427512 招商财富资管-宁波银行-招商财富-星辰1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 2200 有效报价
160 B884731602 招商财富资管-宁波银行-招商财富-边疆1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 2400 有效报价
161 B884732187 招商财富资管－宁波银行－招商财富－海天1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 3900 有效报价
162 B884730622 招商财富资管－宁波银行－招商财富－海馨1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 4800 有效报价
163 B884729087 招商财富资管－宁波银行－招商财富－朱雀1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 2700 有效报价
164 B884732250 招商财富资管－宁波银行－招商财富－夸克1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 2500 有效报价
165 B884729833 招商财富资管－宁波银行－招商财富－启蒙1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 2200 有效报价
166 B884731369 招商财富资管－宁波银行－招商财富－星辉1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 2700 有效报价
167 B884019987 富荣基金－兴业银行－富荣基金睿驰1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 5600 有效报价
168 B883929600 富荣基金－中粮信托·丰惠1号集合资金信托计划－富荣基金丰惠一号单一资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 4.343 5000 有效报价
169 B884178341 建信资本－建设银行－建信资本稳进配置1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 4400 有效报价
170 B884013575 建信资本－建设银行－建信资本锐进配置1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 1300 有效报价
171 B884172735 建信资本－建设银行－建信资本星睿精选1号集合资产管理计划 基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品 4.343 2100 有效报价
172 B880455864 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量化套利1号专项基金 私募基金 4.343 1300 有效报价
173 B882164053 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元灵活配置8号私募证券投资基金 私募基金 4.343 800 有效报价
174 B883189836 南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利专项3号私募证券投资基金 私募基金 4.343 800 有效报价
175 B883410253 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项5号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
176 B883543438 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项9号私募证券投资基金 私募基金 4.343 800 有效报价
177 B883661252 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项38号私募证券投资基金 私募基金 4.343 1500 有效报价
178 B883679158 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元灵活配置专项42号私募证券投资基金 私募基金 4.343 700 有效报价
179 B883750645 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项35号私募证券投资基金 私募基金 4.343 800 有效报价
180 B883844973 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项45号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
181 B883844648 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项46号私募证券投资基金 私募基金 4.343 1000 有效报价
182 B884029754 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项51号私募证券投资基金 私募基金 4.343 600 有效报价
183 B884076002 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元量化套利专项29号私募证券投资基金 私募基金 4.343 1100 有效报价
184 B884381596 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元中证500指数增强73号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
185 B884557202 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项23号私募证券投资基金 私募基金 4.343 800 有效报价
186 B884672345 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项64号私募证券投资基金 私募基金 4.343 1500 有效报价
187 B884256393 南京盛泉恒元投资有限公司－盛泉恒元量化套利专项48号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
188 B882801508 玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新8号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
189 B883616972 上海孝庸私募基金管理有限公司-孝庸金貔貅一号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
190 B882663251 上海孝庸私募基金管理有限公司-孝庸金貔貅十一号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
191 B881896306 上海孝庸私募基金管理有限公司－孝庸共赢精选一号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
192 B884604368 上海孝庸私募基金管理有限公司－孝庸资产－招享平衡2号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
193 B888402925 上海合晟资产管理股份有限公司—合晟同晖固定收益1号创新投资基金 私募基金 4.343 6300 有效报价
194 B882849865 上海合晟资产管理股份有限公司—合晟恒嘉基石2号私募证券投资基金 私募基金 4.343 1200 有效报价
195 B882146364 上海蓝墨投资管理有限公司-蓝墨专享4号私募投资基金 私募基金 4.343 1200 有效报价
196 B881132388 上海铂绅投资中心（有限合伙）—铂绅八号证券投资私募基金 私募基金 4.343 1900 有效报价
197 B881229208 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十二号证券投资私募基金 私募基金 4.343 1100 有效报价
198 B881245898 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十三号证券投资私募基金 私募基金 4.343 900 有效报价
199 B883512877 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅二十九号证券投资私募基金 私募基金 4.343 2800 有效报价
200 B883922747 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅三十九号私募证券投资基金 私募基金 4.343 5500 有效报价
201 B884163079 深圳市红筹投资有限公司－红筹17号私募证券投资基金 私募基金 4.343 500 有效报价
202 B880896798 云南国际信托有限公司 机构自营投资账户 4.343 6300 有效报价
203 B884558046 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－臻创1号证券投资集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 6300 有效报价
204 B884195034 华润深国投信托有限公司-华润信托·锐盈1号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 4000 有效报价
205 B884506617 华润深国投信托有限公司-华润信托·建润5号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 6300 有效报价
206 B884354963 华润深国投信托有限公司-华润信托·建润3号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 6300 有效报价
207 B884506609 华润深国投信托有限公司-华润信托·建润4号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 6300 有效报价
208 B884609928 华润深国投信托有限公司-华润信托·钧享1号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 6300 有效报价
209 B885081822 华润深国投信托有限公司-华润信托·惠盈3号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 6300 有效报价
210 B884354890 华润深国投信托有限公司-华润信托·建润2号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 6300 有效报价
211 B883425389 建信信托有限责任公司-建信信托-凤鸣（鑫益）1号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 6300 有效报价
212 B883924765 百瑞信托有限责任公司-百瑞瑞鑫1号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 600 有效报价
213 B882954482 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·中金鑫投2号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 1300 有效报价
214 B883203779 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·中金鑫投31号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 2000 有效报价
215 B884979195 华鑫国际信托有限公司－华鑫信托·瑞驰1号集合资金信托计划 集合信托计划 4.343 1300 有效报价
（本页无正文，为《国泰君安临港创新智造产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》之盖章页）
上海国泰君安证券资产管理有限公司
2022年9月15日
基金信息类型 基金发行
公告来源 上海交易所
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