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浦银安盛全球智能科技股票(QDII)A(006555)  基金公开信息
流水号 2976307
基金代码 006555
公告日期 2022-09-09
编号 2
标题 浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)2022年第2号
信息全文

浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
招募说明书(更新)
2022 年第 2 号

基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司


浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
重要提示
本基金的募集申请已于 2017 年 9 月 4 日经中国证监会证监许可〔2017〕
1623 号和机构部函〔2018〕2124 号准予注册。
基金合同生效日期:2019 年 1 月 29 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金主要投资于在美国、欧洲、日本等境外证券市场上市的代表全球智能科
技等相关行业股票,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本
基金前,投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风
险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的各类风险: 一是全球
投资风险。由于本基金主要投资于全球范围内代表智能科技等行业相关公司,受国
际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程
度等各种因素的变化,可能导致境外市场风险、政治风险、汇率风险、法律风险、
会计核算风险、税收风险、政府管制风险、集中投资某个国家或地区的风险等; 二
是本基金投资风险,包括投流动性风险、利率风险、 信用风险、 上市公司经营风
险、 大宗交易风险、交易结算风险等; 三是本基金特有的投资风险(股票型基金
风险、主题型基金风险); 四是其他风险,包括管理风险、 操作风险和技术风险、
大额赎回风险、顺延或暂停赎回风险以及不可抗力风险等。
本基金为股票型基金,预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基
金及混合型基金。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基
金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资有风险,投资人认购(或申购)基
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人
管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2022 年 8 月 12 日,有关财务数
据和净值表现截止日 2022 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
目 录
第一部分绪言............................................................................................1
第二部分释义............................................................................................2
第三部分基金管理人.................................................................................8
第四部分基金托管人...............................................................................22
第五部分境外基金托管人........................................................................28
第六部分投资顾问...................................................................................31
第七部分相关服务机构 ...........................................................................32
第八部分基金的募集...............................................................................35
第九部分基金合同的生效........................................................................36
第十部分基金份额的申购与赎回 .............................................................37
第十一部分 基金的投资.........................................................................50
第十二部分 基金的财产.........................................................................64
第十三部分 基金资产估值 .....................................................................66
第十四部分 基金费用与税收..................................................................72
第十五部分 基金的收益与分配..............................................................75
第十六部分 基金的会计与审计..............................................................77
第十七部分 基金的信息披露..................................................................78
第十八部分 风险揭示 ............................................................................85
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..........................90
第二十部分 基金合同的内容摘要 ..........................................................92
第二十一部分 基金托管协议内容摘要 ................................................. 117
第二十二部分 对基金份额持有人的服务..............................................136
第二十三部分 其他应披露事项............................................................138
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式.......................................141
第二十五部分 备查文件.......................................................................142
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
1
第一部分 绪言
《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)招募说明书》(以下
简称“本招募说明书”)由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证
券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
“《信息披露办法》”)、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》和其他有关法
律法规的规定以及《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)基金合
同》(以下简称“《基金合同》”)编写。
本招募说明书阐述了浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)的
投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
2、基金管理人:指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商银行股份有限公司
4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的
合同,为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构;境外托管人由基金托管
人选择、更换和撤销
5、基金合同:指《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛全球
智能科技股票型证券投资基金(QDII)托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
7、招募说明书:指《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
招募说明书》及其更新
8、基金产品资料概要:指《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
基金产品资料概要》及其更新
9、基金份额发售公告:指《浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
基金份额发售公告》
10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《试行办法》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日期实
施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
16、《通知》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起实施
的《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》
及颁布机关对其不时做出的修订
17、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
18、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
19、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

20、国家外汇局、外管局:指国家外汇管理局或其授权的派出机构
21、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
24、投资人:指个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
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办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
27、销售机构:指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管
理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、境外投资顾问:指符合法律法规规定的条件,为本基金境外证券投资提
供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构;境外投资顾
问由基金管理人选择、更换和撤销
31、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
34、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所、本基金投资的主要境外
交易市场以及相关期货交易所同时开放交易的工作日
38、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
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39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。上
海证券交易所,深圳证券交易所以及境外主要投资市场同时开放交易的工作日为
本基金的开放日,基金管理人公告暂停申购或赎回时除外,其中主要投资市场在
招募说明书中载明和更新
41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》:指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
理人和投资人共同遵守
43、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
44、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
45、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
48、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
50、元:指人民币元
51、基金份额分类:指本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不
同,将基金份额分为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额
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分设不同的基金代码,并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值
52、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
53、A 类基金份额:指在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购费,但
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
54、C 类基金份额:指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费,
而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
55、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
56、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
57、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值:指估值日基金资产净值除以基金份额总额后得出的基金
资产份额净值
59、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
61、摆动定价:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净
值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
62、公司行为:指由公司实体实施的措施,其目的是赋予公司某类证券的持
有者以某种资格,例如优惠认股权分配、红利分配、股息和其他报酬支付、或回
购计划中的出价
63、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊(以下
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简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
64、不可抗力:指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免的客观事
件且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使基金合同当事
人无法全部或部分履行基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自
然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法
规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
65、中华人民共和国:就基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:浦银安盛基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区滨江大道 5189 号地下 1 层、地上 1 层
至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层
办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间:2007 年 8 月 5 日
法定代表人:谢伟
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本:人民币 191,000 万元
股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投资
管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
电话:(021)23212888
传真:(021)23212800
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
网址:www.py-axa.com
联系人:徐薇
二、主要人员情况
(一)董事会成员
谢伟先生,董事长。同济大学工学硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设
银行郑州分行金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委
书记、行长;上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及
投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东
发展银行福州分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,上海浦
东发展银行金融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上
海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书,兼任金融市场业务总监。自 2017
年 3 月起兼任本公司董事,自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。
Pierre-Axel Margulies,董事。法国国籍,法国里昂商学院,公司金融专
业管理学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管理学院 MBA 项目。2012 年至 2015 年
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进入通用资本担任商业发展部副总监,负责收购及并购业务。2016 年加入布鲁
克菲尔德资产管理投资银行, 2017 加入贝恩公司任顾问。2018 年至今加入安盛
投资,2018 年至 2019 年任战略与企业财务官,2020 年起至今任总裁办公室主
任。2022 年 8 月起,担任浦银安盛基金管理有限公司董事。
丁蔚女士,董事。上海交通大学工商管理硕士研究生,高级经济师。曾任中
国建设银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任,个人银行业务部副
总经理;上海浦东发展银行个人银行总部银行卡部负责人、总经理,个人银行总
部副总经理兼银行卡部总经理,电子银行部(移动金融部)总经理,零售业务部
总经理、零售业务工作党委副书记。现任上海浦东发展银行党委委员、零售业务
总监、零售业务党委副书记、零售业务部总经理。2021 年 1 月起兼任本公司董
事。
林忠汉(LAM, Chung Han Terence),董事。英国国籍,拥有英国伦敦大学
学士学位。在加入安盛投资管理亚洲之前,曾任职于多家环球资产管理公司,包
括法国巴黎资产管理公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管理公司
和东方汇理资产管理公司等,担任高级业务发展和产品管理等多个高级职位,覆
盖亚太地区。自 2010 年起,加入安盛投资管理,目前担任亚太区董事总经理,核
心业务销售及市场推广总监、亚太区客户业务负责人以及安盛投资亚洲执行委员
会成员。林忠汉过去 20 年累积了丰富的经验,包括服务多种重要的亚太区机构
及零售客户,如中央银行、主权基金、保险公司及私人銀行等。 2022 年 8 月起,
担任浦银安盛基金管理有限公司董事。
陈颖先生,董事。复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994 年 7 月参加
工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资产
管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上海盛
融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部副总经
理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职于
上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执行
董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。
刘长江先生,董事。北京师范大学教育管理专业硕士研究生,经济师。曾任
中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月进入浦发银行,历任
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总行基金托管部总经理,总行公司及投资银行总部资产托管部总经理兼企业年金
部、期货结算部总经理,总行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业
年金、期货结算部总经理,总行金融机构部总经理兼总行资产托管部总经理、总
行第一直属党委委员,总行金融机构部总经理兼总行资产管理部(资产管理中心)
总经理、总行金融市场业务党委副书记,总行资产管理部(资产管理中心)总经
理、总行金融市场业务党委副书记。现任浦银理财有限责任公司董事长、总行金
融市场业务党委副书记。2021 年 11 月起,兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。
郁蓓华女士,董事,总经理。复旦大学工商管理硕士,高级会计师。自 1994
年 7 月起,在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、
招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、
副行长,招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经
理。自 2013 年 3 月起,兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公
司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月至 2021
年 11 月兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013
年 2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事,同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作,
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授、东方日升新能源股份有限公司独立董事、上海同济科技实业股
份有限公司监事会主席、上海交运集团股份有限公司独立董事。自 2014 年 4 月
起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程学
士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人、上海和辉光电股份有限公司独立
董事、上海新通联包装股份有限公司独立董事、上海沿浦金属制品股份有限公司
独立董事、上海矽睿科技股份有限公司独立董事。董叶顺先生曾任 IDG 资本投资
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顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员,上海联和投资有限公
司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN(中
国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电
子产业近 20 多年的管理经验,曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合
汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自
2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
赵晓菊女士,独立董事。上海财经大学金融专业本科,上海社会科学院世经
所博士。1973 年参加工作。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院,先后
任助教,讲师,副教授,副院长,常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行
金融学院首任院长、执行董事。1999 年 6 月至今任上海财经大学金融学院教授,
博士生导师。2018 年 8 月至 2021 年 5 月,担任上海国际金融中心研究院院长。
2021 年 5 月至今,担任上海国际金融中心研究院荣誉院长兼研究院学术委员会
常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。
自 2020 年 6 月起,担任本公司独立董事。
(二)监事会成员
檀静女士,监事长。澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生,
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1 月
起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3 月
起兼任本公司监事长。
Fabien Malazdra 先生,监事。尼斯大学金融工程学士,拥有 15 年法律合
规及尽职调查方面的丰富经验。 2006-2007 年期间,任法盛资产管理公司
(Natexis Asset Square)对冲基金尽职调查分析师。2007-2013 年期间,任摩
根芒萨尔投资公司(JPMorgan Mansart Investments)尽职调查副主管。2013 年
加入安盛投资管理有限公司,历任合规顾问、合规经理,2018 年 8 月起至今,任
安盛投资管理有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生,职工监事,清华大学管理学博士。2001 年至 2003 年间曾在国
泰君安证券有限公司研究所担任金融工程研究员 2 年;2003 年至 2007 年 10 月
在银河基金管理有限公司工作 4 年,先后担任金融工程部研究员、研究部主管。
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
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2007 年 10 月加入浦银安盛基金管理有限公司,任本公司指数及量化投资部总监,
并于 2010 年 12 月起担任浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理。
2012 年 3 月担任本公司职工监事。2012 年 5 月起,担任浦银安盛中证锐联基本
面 400 指数证券投资基金基金经理。2017 年 4 月起,担任浦银安盛中证锐联沪
港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理。2018 年 9 月起,担任浦银
安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年 1 月起,担任
浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020 年 4
月起,担任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金联接基金及
浦银安盛 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020 年 6
月起,担任浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2020 年
9 月起,担任浦银安盛 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理。2021 年 5 月起,担任浦银安盛鑫福混合型证券投资基金基金经理。
2021 年 7 月起担任浦银安盛中证 ESG 120 策略交易型开放式指数证券投资基金
的基金经理。2021 年 11 月起担任浦银安盛中证证券公司 30 交易型开放式指数
证券投资基金及浦银安盛鑫锐混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起
担任浦银安盛创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
朱敏奕女士,职工监事。本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资
管理有限公司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限
公司担任市场策划经理,现任本公司市场部总监。自 2013 年 3 月起,兼任本公
司职工监事。
(三)公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士,董事,总经理。复旦大学工商管理硕士,高级会计师。自 1994
年 7 月起,在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、
招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、
副行长,招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经
理。自 2013 年 3 月起,兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公
司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月至 2021
年 11 月兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
喻庆先生,督察长。中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学
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历,中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际
业务总部高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德
信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起,
担任本公司督察长。
李宏宇先生,副总经理兼首席市场营销官。西南财经大学经济学博士。1997
年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从
事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司,
历任公司产品开发部总监、市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月
2 日起,担任本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生,副总经理。上海社会科学院政治经济学博士,高级经济师。曾
任安徽经济管理干部学院经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经
理;兴业银行资金营运中心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部
总经理;交银康联保险人寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场
部副总经理。2018 年 5 月 30 日起,担任本公司副总经理。2019 年 2 月至 2020
年 3 月,兼任本公司固定收益投资部总监。
陈阳先生,副总经理。北京大学工商管理硕士。曾在中关村证券(现为安信
证券)任理财规划总监、国联安基金管理公司任渠道部北方区总经理、诺安基金
管理公司北京分公司总经理助理、市场部总监兼南部、东北部营销中心总经理。
2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产管理有限公司历任副总经理、总经理,现任
上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。2021 年 12 月进入浦银安盛基金管理
有限公司工作,2022 年 2 月起担任本公司副总经理,2022 年 7 月起兼任上海分
公司负责人。
邓列军先生,副总经理兼首席信息官。清华大学软件工程硕士。曾在汇添富
基金管理有限公司先后任职信息技术部 IT 高级经理、信息技术部总监助理、信
息技术部副总监、信息技术部总监。2020 年 3 月加盟浦银安盛基金管理有限公
司,2020 年 7 月起担任本公司首席信息官,2021 年 11 月起担任本公司副总经理
兼首席信息官。
(四)本基金基金经理
IKEDA KAE 女士,日本广岛大学大学院社会科学研究科经济学硕士,CFA。其
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在日本有 16 年的证券研究和投资经验。曾在日本团体生命保险公司从事股票投
资管理工作,后在日本安盛投资管理公司工作 15 年,先后从事日本股票及外汇
交易、管理包括日本、美国、欧洲、亚洲等多国股票,进行资产分配和货币对冲,
还曾进行债券和另类投资。对海外证券市场投资具有丰富经验,熟悉各类投资品
种。2015 年 10 月加入浦银安盛基金管理有限公司,2018 年 1 月至 2021 年 9 月,
担任浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年
1 月起担任浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)基金经理。
俞瑾女士,美国宾夕法尼亚大学物理学博士。2001 年 1 月至 2016 年 12 月
任职于安盛罗森堡投资管理公司,先后从事股票估值研究、组合投资等工作。2017
年 1 月至 2017 年 6 月在安盛投资管理公司(亚洲)工作,担任业务发展总监之
职。2017 年 7 月至 2021 年 8 月,在安盛投资管理(上海)有限公司/安盛海外
投资基金管理(上海)有限公司工作,担任业务发展总监及基金经理职务。2021
年 8 月加入浦银安盛基金管理有限公司,现任国际业务部副总监职务。2022 年 8
月起担任浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)基金经理。
(五)投资决策委员会成员
1、权益投资决策委员会
郁蓓华女士,本公司总经理,董事。
吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。
楚天舒女士,本公司首席指数量化官。
陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监事。
蒋佳良先生,本公司研究部总监兼均衡策略部总经理,基金经理。
陈曙亮先生,本公司 FOF 业务部总监,基金经理。
2、固定收益投资决策委员会
郁蓓华女士,本公司总经理,董事。
李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。
汪献华先生,本公司副总经理。
李羿先生,本公司固定收益投资部总监,基金经理。
涂妍妍女士,本公司信用研究部总监。
(六)上述人员之间均不存在近亲属关系。
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三、基金管理人的职责
(一)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(二)办理基金备案手续;
(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
(四)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(六)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(七)按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配收益;
(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
(九)召集基金份额持有人大会;
(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;
(十二)中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
(一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基
金合同》和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防
止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规定
的行为发生。
(二)本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,
建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产;
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
(三)本基金管理人承诺加强员工管理和培训,强化职业操守,督促和约束
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员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活
动:
1、越权或违规经营;
2、违反《基金合同》或《托管协议》;
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
6、玩忽职守、滥用职权;
7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息;
8、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;
9、贬损同行,以抬高自己;
10、以不正当手段谋求业务发展;
11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
(四)基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益;
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益;
3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的
有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息;
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
(一)内部控制概述
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人
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的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方
法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。
内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而
设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制
度构成的统一整体。
内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基
金管理人的内部控制要达到的总体目标是:
1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;
2、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和
受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展;
3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时;
4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的
持续、稳定、健康发展的基金管理公司。
(二)内部控制的五个要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
监控。
1、控制环境
控制环境是内部控制其他要素的基础,它决定了基金管理人的内部控制基调,
并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此,基金管理人从两方面入手营造
一个好的控制环境。首先,从“硬控制”来看,本基金管理人遵循健全的法人治
理结构原则,设置了职责明确、相互制约的组织结构,各部门有明确的岗位设置
和授权分工,操作相互独立。其次,基金管理人更注重“软控制”,基金管理人
的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式,
培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,加强全体员工道
德规范和自身素质建设,使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和
各个环节。
2、风险评估
本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行:第一层次为公司各业务部
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门对各自部门潜在风险的自我管理和检查;第二层次为公司总经理领导的管理层、
风险控制委员会、风险管理部的风险管理;第三层次为公司董事会层面对公司的
风险管理,包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。
3、控制活动
本基金管理人制定了各项规章制度,通过各种预防性的、检查性的和修正性
的控制措施,把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终,尤其是强调对于基
金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作,分
别核算;严格岗位分离,明确划分各岗位职责,明确授权控制;对重要业务部门
和岗位进行了适当的物理隔离;制订应急应变措施,危机处理机制和程序。
4、信息沟通
本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度,以确保识别、
收集和交流有关运营活动的关键指标,使员工了解各自的工作职责和基金管理人
的各项规章制度,并建立与客户和第三方的合理交流机制。
5、内部监控
督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、
公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况,保证内部控制制度的落实。
各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制,并
协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置,实现一线业
务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控,确保实现内部监
控活动的全方位、多层次的展开。
(三)内部控制原则
1、健全性原则:内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员,并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
2、有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程
序,维护内部控制制度的有效执行;
3、独立性原则:各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离;
4、相互制约原则:部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
5、成本效益原则:基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
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提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(四)内部控制机制
内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控
制机制是内部控制的重要组成,健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活
动得以正常开展的重要保证。
从功能上划分,基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、
“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统
实施监督。
决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其
之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现
的一些职能部门。
执行系统在总经理执行委员会的直接领导下,承担了公司日常经营管理、基
金投资运作和内部管理工作。
监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控,监督
的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容
划分,大致分为三个层次:
1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督;
2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管
理人的经营活动进行监督和评价;
3、审计部——根据总经理及督察长的安排,对基金管理人的经营活动及各
职能部门进行内部监督和检查。
(五)内部控制层次
1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训,签署
自律承诺书,保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度;保证良
好的职业操守;保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限范
围之内,对其管理负责的业务进行检查、监督和控制,保证业务的开展符合国家
法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度,并对部门的内部控制和风险管
理负直接责任;
2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施,管理和监督各个部门和各项
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业务进行,以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有
效执行承担责任;
3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事
会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建
议应予采纳,基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控制
负最终责任。
4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理
性和有效性实施独立客观的检查和评价。
(六)内部控制制度
内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程,
是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标,
在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上,制定了一套公司内部控制制度。
公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次:
1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件,是规范
公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础,
是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体
执行的依据。
2、内部控制制度包括以下几个方面:
1) 内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的
细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会的审
阅与批准。
2)基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规,从规范公司管理
和业务开展的角度出发,以业务为中心,就业务开展的目标、原则、过程、风险
控制等方面作出规定,以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经董事
会的审阅与批准。
3)公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和
业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上,以业务管理环
节和部门管理为中心,对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职
责等作出明确和细化的规定,以规范部门内部和部门与部门之间、具体业务操作
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环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的
审阅与批准。
(七)基金管理人关于内部控制的声明
本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制
制度是本基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任。本基金管理
人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备,并承诺将根据市场环境
的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:缪建民
行长:王良(拟任)
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行
了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日
行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2022 年 3 月 31 日,本集团总
资产 94,153.79 亿元人民币,高级法下资本充足率 17.29%,权重法下资本充足率
14.50%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托产
品团队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外
包业务团队、系统与数据团队 9 个职能团队,现有员工 117 人。2002 年 11 月,
经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第
一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商
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银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理
托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全
国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人
等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的
财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托
管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩
效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功
托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第
一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外
银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家
大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务
机构的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金
贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”;“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度
优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国
金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基
金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行
奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得
信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基
金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管
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机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖;12 月荣获 2019 东方财富风云
榜“2019 年度最佳托管银行”奖。2020 年 1 月,荣膺中央国债登记结算有限责
任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项;6 月荣获《财资》“中国最佳托管
机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖;10 月
荣获《中国基金报》“2019 年度最佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月,荣膺中央
国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项;1 月荣获 2020
东方财富风云榜“2020 年度最受欢迎托管银行”奖项;2021 年 10 月,荣获国新
投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度杰出资产
托管银行天玑奖”;2021 年 12 月,荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华
奖“2020 年度最佳基金托管银行”;2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任
公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”。
(二)主要人员情况
缪建民先生,招商银行董事长、非执行董事,2020 年 9 月起担任招商银行
董事、董事长。中央财经大学经济学博士,高级经济师。十九届中央候补委员。
招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险(集团)公司副董事长、总裁,
中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国人民财产
保险股份有限公司董事长,中国人保资产管理有限公司董事长,中国人民健康保
险股份有限公司董事长,中国人民保险(香港)有限公司董事长,人保资本投资
管理有限公司董事长,中国人民养老保险有限责任公司董事长,中国人民人寿保
险股份有限公司董事长。
王良先生,招商银行党委书记、拟任本公司行长,兼任财务负责人、董事会
秘书。中国人民大学货币银行学硕士,高级经济师。1995 年 6 月加入招商银行,
2001 年 10 月起历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长,2012 年 6 月起
任招商银行行长助理兼北京分行行长,2013 年 11 月起不再兼任招商银行北京分
行行长,2015 年 1 月起任招商银行副行长,2016 年 11 月起兼任招商银行董事会
秘书,2019 年 4 月起兼任招商银行财务负责人并不再兼任招商银行董事会秘书,
2019 年 8 月起担任招商银行执行董事。2021 年 8 月起任招商银行常务副行长兼
财务负责人、董事会秘书。2022 年 4 月 18 日起全面主持招商银行工作。
汪建中先生,招商银行副行长,1991 年加入招商银行;2002 年 10 月至 2013
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年 12 月历任招商银行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备
组组长,佛山分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任招商银
行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战
略客户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任招商银行业务总监兼北京分行
行长;2017 年 4 月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任招
商银行副行长。
孙乐女士,招商银行资产托管部主要负责人,硕士研究生毕业,2001 年 8 月
加入招商银行至今,历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理
部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、
投行与金融市场部总经理;无锡分行行长助理、副行长;南京分行副行长,具有
20 余年银行从业经验,在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深
入的研究和丰富的实务经验。
(三)基金托管业务经营情况
截至 2022 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 1051 只证券投资
基金。
(四)托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,坚持守
法经营、规范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,
防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于
查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管
业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务
制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系:
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制;
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部
门内部风险预防和控制;
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三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内
控制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位,并由全部人员参与。
(2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点,体现“内控优先”的要求。
(3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
(4)有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制
执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的
重要风险,且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能
够按照设计要求严格有效执行。
(5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
(6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地
隔离,办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以
达到风险防范的目的。
(7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务
重要事项和高风险环节。
(8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分
配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
(1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产
品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系
列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
(2)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
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格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
(3)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客
户资料严格保密,除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外,不向任
何机构、部门或个人泄露。
(4)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实
行双人双岗双责,电脑机房 24 小时值班并设置门禁,所有电脑设置密码及相应
权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构
实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证
信息技术系统的安全。
(5)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效
的进行人力资源管理。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、
投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监
督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管
理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告
中国证监会。
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第五部分 境外基金托管人
一、基本情况
名称:布朗兄弟哈里曼银行( Brown Brothers Harriman & Co.)
地址:140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人:William B. Tyree (Managing Partner)
组织形式:合伙制 (Partnership)
成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之
一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务;1963 年,BBH 开始为客
户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。BBH 的惠誉
长期评级为 A+,短期评级为 F1。
二、托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于 BBH 的投资者服务部
(Investor Services)。在全球范围内,该部门由 BBH 合伙人 Seán Páircéir 先生
领导。在亚洲,该部门由 BBH 合伙人 Taylor Bodman 先生领导。
作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网络
覆盖近一百个市场。截至 2018 年 12 月 31 日,全球托管资产规模达到了 4.7 万
亿美元,其中超过 60%是跨境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一,
我们投身于亚洲市场迄今已逾 30 年,亚洲区服务的资产超 6,000 亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务部门,拥有近 4,900 名员工。我们致力为客
户提供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正
做到“以客户为中心”。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣,
包括∶
《全球托管人》
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《全球投资人》
《ETF Express》

《R&M 调查》
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三、境外托管人的职责
1、安全保管受托财产;
2、计算境外受托资产的资产净值;
3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资
产的资金账户以及证券账户;
5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易
信息;
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
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第六部分 投资顾问
一、基本情况
1、名称:AXA Investment Managers UK Ltd
2、注册/办公地址:22 Bishopsgate London, EC2N 4BQ, UNITED KINGDOM
3、董事:Colin Clark(非执行董事), Philip Barker(非执行董事), John
Stainsby, Amanda Prince, Godefroy de Colombe, Marcello Arona
4、成立时间:2001 年 12 月 1 日
5、注册资本:20,048,233 英镑(GBP)
6、资产管理规模:截止 2022 年 6 月 30 日,资产管理规模为 874 亿欧元
6、主要联系人:Terrance Turner
7、联系电话:44 02070031807
8、电子邮箱:Terrance.turner@axa-im.com
二、主要人员情况
截止 2022 年 6 月 30 日,公司总人数 543 名,其中投资人员占 159 名,平均
投资经验为 17 年。主要负责人员情况如下:
Tom Riley, CFA 英国布里斯托尔大学理学学士,基金经理。2009 年加入安
盛投资管理,主管包括智能科技在内的科技类主题基金。
Jeremy Gleeson, CFA 英国卡迪夫大学理学硕士,高级基金经理。2007 年加
入安盛投资管理,主管包括智能科技在内的科技类主题基金。
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第七部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
(一)直销机构
1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所:中国(上海)自由贸易试验区滨江大道 5189 号地下 1 层、地上 1 层
至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层
办公地址:中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话:(021)23212899
传真:(021)23212890
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
联系人:徐薇
网址:www.py-axa.com
2、电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销
交易网站:www.py-axa.com
微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E)
客户端:“浦银安盛基金”APP
客服电话:400-8828-999;(021)33079999
(二)代销机构
具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。
二、登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:于文强
联系人:赵亦清
电话:(010)50938782
传真:(010)50938991
三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
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名称:国浩律师(上海)事务所
办公地址:上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层
负责人:李强
电话: 021-52341668
传真: 021-52341670
联系人:孙芳尘
经办律师:宣伟华、孙芳尘
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元 01 室
办公地址:中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:赵珏
经办注册会计师:薛竞、赵珏
五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司负责,
但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、
资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、
外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责,但与系
统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。
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除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、
维护事项。
另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
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第八部分 基金的募集
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)
经中国证监会证监许可〔2017〕1623 号和机构部函〔2018〕2124 号准予注册,
于 2019 年 1 月 3 日起向社会公开募集。截止到 2019 年 1 月 25 日,基金募集工
作已顺利结束。
本基金募集募集有效认购户数共计 5,644 户,按照每份基金份额面值 1.00 元
人民币计算,本息合计募集基金份额总额 319,816,257.22 份,已全部计入投资者
账户,归投资者所有。其中基金管理人的基金从业人员认购持有的基金份额总额
为 5,320,544.40 份(含募集期利息结转的份额),占本基金总额的比例为 1.6636%。
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第九部分 基金合同的生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《浦银安盛全球智
能科技股票型证券投资基金(QDII)基金合同》的有关规定,本基金的募集情况
已符合基金合同生效的条件。本基金于 2019 年 1 月 29 日得到中国证监会书面确
认,基金备案手续办理完毕,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日
起,本基金管理人正式开始管理本基金。
基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于人民币 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予
以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告
并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召
开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
本基金已于 2019 年 2 月 22 日开放了申购和赎回业务。
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第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
申购与赎回场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构(具体名单见
本基金招募说明书或基金管理人网站)。基金管理人可根据情况变更或增减代销
机构。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投
资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。
具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外交易市场以及相关期货交易所同时
开放交易的工作日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该
类别基金份额申购、赎回或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类别基金
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份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回;
5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总规模限额,但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告;
6、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须在规定时间内全额交付申购款项。若在规定时
间内申购款项未全额到账的,则提交的申购申请无效,申购款项将退回投资人账
户,基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
投资人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人
赎回申请得到确认后,基金管理人将在 T+10 日(包括该日)内支付赎回款项。
国家外汇管理相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时,赎
回款支付时间将相应调整;当基金投资的主要境外交易市场休市、外汇市场休市
或暂停交易时赎回款项支付日期顺延。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、
通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控
制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至前述因素消失日的下一个工作日
划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
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基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,
并提前公告。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+3 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购无效或不
成功,则申购款项本金退还给投资人。基金管理人可以在法律法规和基金合同允
许的范围内,对上述业务办理时间、方式等进行调整,并提前公告。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
因投资人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、
基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
五、申购和赎回的数量限制
1、投资人通过代销机构和电子直销渠道首次申购单笔最低金额为人民币 1
元,追加申购单笔最低金额为人民币 1 元;投资人通过直销机构(柜台方式)首
次申购单笔最低金额为人民币 10,000 元,追加申购单笔最低金额为人民币 1,000
元。各销售机构对最低申购限额另有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
2、本基金不设单笔赎回份额下限,单个交易账户最低持有份额余额下限为
5 份。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体规定请参见相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人累
计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
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六、申购费用和赎回费用
1、A 类基金份额
1)申购费用
本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额基金申购人承担,不列入基
金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金 A 类基金份额的申购费率适用以下前端收费费率标准:
申购金额(M) 申购费率
M<100万元 1.5%
100万元≤M<300万元 1.0%
300万元≤M<500万元 0.3%
M≥500万元 按笔收取每笔1000元
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
2)赎回费用
本基金 A 类基金份额的赎回费率随持有期限的增加而递减,标准如下:
持有期限(N) 赎回费率
N<7天 1.5%
7天≤N<30天 0.75%
30天≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年 0
针对持有期限而言,3 个月指 90 日,6 个月指 182 日,1 年指 365 日。
本基金 A 类基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在
基金份额持有人赎回 A 类基金份额时收取。本基金对持续持有期少于 30 日的 A
类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 30 日
但少于 3 个月的 A 类基金份额持有人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产;对
持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额持有人收取的赎回费总
额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的 A 类基金份额持有人收取的
赎回费总额的 25%计入基金财产。
2、C 类基金份额
1)申购费用
本基金 C 类基金份额不收取申购费用。
2)赎回费用
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本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示:
持有期限(N) 赎回费率
N<7天 1.50%
7日≤N<30天 0.50%
N≥30天 0
对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率
或免除上述费用。
七、申购份额与赎回金额的计算
(一)本基金申购份额的计算
1、A 类基金份额
申购本基金 A 类基金份额的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳
申购费),投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。A 类基金份额的申购
份额的计算方式如下:
当 A 类基金份额的申购费用适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率);
申购费用=申购金额-净申购金额;
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。
当 A 类基金份额的申购费用为固定金额时:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
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申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。
2、C 类基金份额
如果投资人选择申购 C 类基金份额,则申购份额的计算方法如下:
申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值
3、上述申购费用以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的收
益或损失由基金财产承担。
4、上述申购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍
五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例:某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额,对应费率为 1.5%,假
设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=50,000/(1+1.5%)=49,261.08 元
申购费用=50,000-49,261.08=738.92 元
申购份额=49,261.08/1.0500=46,915.31 份
即:如果投资者申购 5 万元本基金 A 类基金份额,假设申购当日本基金 A 类
基金份额净值为 1.0500 元,则该投资人可获得申购份额为 46,915.31 份。
例:某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日本基金 C
类基金份额净值为 1.0500 元,则可得到的申购份额为:
申购费用=0 元
申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份
即:如果投资者申购 5 万元本基金 C 类基金份额,假设申购当日本基金 C 类
基金份额净值为 1.0500 元,则该投资人可获得申购份额为 47,619.05 份。
(二)赎回金额的计算
本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的各类别基金份额净值为基
准进行计算,计算公式:
赎回总额 = 赎回份额× T 日该类别基金份额净值
赎回费用 = 赎回总额×该类别基金份额赎回费率
赎回金额 = 赎回总额-赎回费用
1、A 类基金份额
例:某投资者赎回本基金 1 万份本基金的 A 类基金份额,持有时间为 6 个
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月,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元,则
其可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元
赎回费用=11,200×0.50%=56.00 元
赎回金额=11,200-56.00=11,144.00 元
即:投资者赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额,持有时间为 6 个月,假设赎
回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元,则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。
2、C 类基金份额
例:某投资者赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额,持有时间为 20 天,对应
的赎回费率为 0.50%,假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元,则其可得到
的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元
赎回费用=11,200.00×0.50%=56.00 元
赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元
即:投资人赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额,持有时间为 20 天,假设赎
回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元,则其可得到的赎回金额为 11,144.00 元。
(三)本基金基金份额净值的计算
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在每个开放日后的 2
个工作日内,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各
类别基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以
适当延迟计算或公告。
本基金的基金份额净值计算公式如下:
T 日 A 类基金份额净值=T 日闭市后的 A 类基金份额的基金资产净值/T 日 A
类基金份额的余额数量
T 日 C 类基金份额净值=T 日闭市后的 C 类基金份额的基金资产净值/T 日 C
类基金份额的余额数量
T 日的各类别基金份额净值在 T+1 日计算,并在 T+2 日内公告。遇特殊情况,
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经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金各类别基金份额净值的计
算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金
财产。为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影
响,基金管理人可提高各类别基金份额净值的精度。
当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保
基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则的规定。
(四)申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日
对应类别基金份额净值为基准计算,采用四舍五入的方法保留到小数点后两位,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
(五)赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日对应类别基金份额净
值并扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分
四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
八、申购和赎回的注册登记
(一)投资人申购基金成功后,基金注册登记人在 T+2 日为投资人增加权
益并办理注册登记手续,投资人自 T+3 日起有权赎回该部分基金份额。
(二)投资人赎回基金成功后,基金注册登记人在 T+2 日为投资人扣除权
益并办理相应的注册登记手续。
(三)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进
行调整,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指
定媒介和基金管理人网站上予以公告。
九、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作;
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时;
3、基金投资的主要证券/期货交易市场或外汇市场交易时间非正常停市,导
致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
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4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请损害现有基金份额持有人利益
时;
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形;
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等异常
情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行;
7、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券进行权益分派等原因,
或基金投资的主要证券/期货交易市场或外汇市场休市时或基金的资产组合中的
重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受申购可能会影响或损害其他基
金份额持有人利益时;
8、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限(基金管理人
可根据外管局的审批及市场情况进行调整);
9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
10、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第 4、9 项外的其他情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停基金
投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购
公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。
在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时;
3、基金投资的主要证券/期货交易市场或外汇市场交易时间非正常停市,导
致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
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4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回;
5、本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日、休市,并可
能影响本基金正常估值与投资;
6、继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时;
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形(第 4 项除外)之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受基金投
资者的赎回申请时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,
基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放
日的对应类别基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎
回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
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前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。
在本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日
基金总份额 10%以上的情形下,基金管理人有权采取如下措施:对于该单个基金
份额持有人当日超过 10%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于该单个
基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请,与其他基金份额持有人的赎回申请
一并办理。当基金管理人认为有能力支付时,按正常赎回程序执行。当基金管理
人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的
财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,按单个账户赎回申请量占合并
办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。
对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择
取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的对应类别基金份额净值为基
础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未
作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日在规定期限内在指定
媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日各类别基金份额净
值;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不
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再另行发布重新开放的公告。
3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放日各类别基金份额净值;也可以
根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布
重新开放的公告。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十五、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种
情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
十六、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
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销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十七、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十八、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配
与支付,法律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
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第十一部分 基金的投资
一、投资目标
本基金重点关注受益于代表全球智能科技等相关行业股票,在严格控制投资
风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
二、投资范围
本基金主要投资于境内银行存款及现金;境外市场依法发行的股票、债券等
金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:已
与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的
普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;银行存款、
可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、短期政府债券等货币市场工
具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及
经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 ETF);
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低
于 80%,其中投资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;
现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金投资于全球市场,其中主要境外市场有:美国、欧洲、日本等国家或
地区。其中,投资各个市场股票及其他权益类证券市值占基金资产净值的比例上
限如下:美国为 95%,欧洲为 50%,日本为 50%,其他国家或地区为 50%。
三、投资策略
(一)资产配置策略
在正常的市场条件下,本基金将在基金合同以及法律法规所允许的投资范围
内,最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时,本基金亦可以将
小部分资产配置于债券类和现金类等大类资产上。
(二)股票投资策略
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本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,通过重点投资受益于代表全
球智能科技开发等相关行业股票,并保持对全球经济发展的趋势对相关行业及上
市公司影响的密切跟踪和研究分析,投资于具备高成长性的上市公司,对属于全
球智能科技投资主题范畴的上市公司进行重点投资。
1、智能科技主题的定义
本基金所指的智能科技主题,是指在全球研究、开发、设计和生产机器人及
自动化系统,重点关注智能科技将机器人及自动化技术、传感系统应用到工业、
交通、医疗和消费行业并带来商业机会的上市公司。包括智能机器人、智能网联
汽车、智能医疗、智能家居等等。
2、投资对象初选
本基金在智能科技主题覆盖的范围内投资包括成熟市场和新兴市场的股票,
但市值规模过小的个股将被排除在外。
3、确定备选股票库
本基金采取“自上而下”宏观经济分析结合主题投资范畴选出行业中长期具
有成长性的领域。如工业机器人,无人驾驶汽车,医疗机器人,物联网。投资领
域取决于全球最新技术及商业模式的发展,综合考虑成长率,规模,进入壁垒,
供求情况。我们将选取最具有投资价值的股票构成基金的备选股票库。
4、股票分析
本基金将采取精选个股的策略,主要从基本面分析和估值分析对上市公司进
行考察。
(1)基本面分析
我们关注中长期智能科技给业绩带来巨大贡献,具有核心竞争力能够持续增
长的上市公司。主要通过研究公司的商业模式,结合上市公司的财务数据,从上
市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力、现金流指标以及公司治理
状况,有无长期销售合同等方面对相关上市公司进行筛选,挖掘财务健康度很高
的公司作为进一步选择的目标。
(2)估值分析
对通过基本面分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,选择估值水平
相对合理的上市公司进行重点投资。
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本基金认为,通过基本面分析筛选出那些财务健康、获利能力强、核心竞争
优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司,再将筛选出的上市公司纳入估
值指标进行考察,结合深入的基本面分析和实地调查研究,选择出最具有估值吸
引力的股票,精选个股构建组合。
5、组合构建
基金将在备选股票池基础上构建组合, 可根据组合的风险特征分析,对个股
的投资比例进行调整。
(三)固定收益类投资策略
本基金将主要以投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构
建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
四、投资决策依据及流程
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施,本基金遵循以下投资决策依
据以及具体的决策程序:
1、决策依据
(1)遵守国家有关法律法规和基金合同的有关规定;
(2)全球宏观经济发展态势和区域经济发展情况,各国证券市场走势等因素
是本基金投资决策的基础;
(3)依据投资对象收益和风险的配比关系,在承担适度风险的范围内作出
投资决策,维护基金份额持有人利益。
2、决策流程
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会定期
就投资管理业务的重大问题进行讨论。本基金的投资研究将境外投资顾问的全球
投资研究平台以及基金管理人自身的投资研究平台相结合。基金管理人在投资管
理过程中与境外投资顾问密切合作。
(1)境外投资顾问定期或不定期向基金管理人提交投资策略建议。基金管
理人与境外投资顾问定期地举行会议,就全球宏观经济形势、各国资本市场情况、
行业以及个股的投资分析交换意见,并可随时视国际重大事件的发生或重大形势
的变化召开临时会议;
(2)基金管理人每月召开投资决策委员会,决定基金的投资策略;
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(3)投资指令通过境外投资顾问的全球交易平台执行;
(4)基金管理人对基金的风险与绩效进行评估。境外投资顾问向基金管理
人提供有关基金组合的各种风险与绩效评估报告,基金管理人可根据上述报告对
业绩贡献的构成、基金的投资策略以及执行情况进行评价,从而为资产配置和组
合调整提供依据;
(5)基金管理人与境外投资顾问成立联合风险管理小组,根据中国证监会
和境外相关市场的监管要求,建立相应的风险管理体系,实施有效的风险管理。
基金管理人可根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序作出调整。
如果更换或撤销境外投资顾问,本基金将在遵循上述投资策略的前提下,对其投
资决策程序进行适当调整。
五、投资限制
1、禁止行为
(1)为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者
活动:
1)购买不动产;
2)购买房地产抵押按揭;
3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
4)购买实物商品;
5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。临时用途借入现金
的比例不得超过基金资产净值的 10%;
6)利用融资购买证券;
7)参与未持有基础资产的卖空交易;
8)从事证券承销业务;
9)违反规定向他人贷款或者提供担保;
10)从事承担无限责任的投资;
11)向基金管理人、基金托管人出资;
12)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
13)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
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控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
上述禁止行为的设定依据为基金合同生效时法律法规及监管机关的要求,如
果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基金管理人履行
适当程序后将按照调整后的规定执行。
(2)本基金的基金管理人、境外投资顾问不得有下列行为:
1)不公平对待不同基金财产或不同投资者;
2)除法律法规及《基金合同》规定以外,向任何第三方泄露基金或投资者
资料;
3)中国证监会禁止的其他行为。
2、投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金持有的股票的投资比例不少于基金资产的 80%,其中投资于主
题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。
(2)现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
(3)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,在基金
托管账户的存款可以不受上述限制。
(4)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不
得超过基金资产净值的 10%。
(5)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以
外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的
10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
(6)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。
本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发
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55
行总量。同一机构境内外上市的总股本应当合并计算,同时应当一并计算全球存
托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。
(7)本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%,持
有货币市场基金不受上述限制。
(8)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该
境外基金总份额的 20%。
(9)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 10%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
3、除上述第(2)、(10)、(11)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定投资
比例的,基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人大会审
议。
六、业绩比较基准
1、业绩比较基准
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56
本基金业绩比较基准为:MSCI All Country World Index(MSCI ACWI 指数)
总收益。
2、选择比较基准的理由
MSCI All Country World Index(MSCI ACWI 指数)是由摩根斯坦利—巴诺
公司(MSCI Barra)编制的具有投资性的全球股票指数,该指数覆盖了包含发达
国家以及新兴国家证券市场上市的股票,反映了全球主要股票市场价格走势的总
体状况。MSCI ACWI 指数总收益包括指数价格变化及红利收益。
本基金投资世界各地参与智能科技的研发、设计和生产的公司股票,包括为
机器人与自动化在工业生产过程、运输、医疗保健和消费者应用中提供服务的人
工智能软件公司。现阶段以发达国家为主,随着新兴国家经济的崛起,未来越来
越多来自新兴国家的股票也有望成为本基金的投资标的。由于智能科技主题范围
广,涉及众多行业,境外市场目前没有一只可以完全覆盖本基金投资标的的行业
主题指数,因此选择覆盖所有行业的 MSCI 全球指数适合作为本基金的业绩比较
基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的复合指数权重比
例,本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予
以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序,报中国证监会备案,并予以公
告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指
数更名、指数编制方法变化等),则无需召开基金份额持有人大会。
七、风险收益特征
本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。
八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份
额持有人的利益;
2、有利于基金财产的安全与增值;
3、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
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人牟取任何不当利益。
九、基金的投资组合
本投资组合报告所载数据截至 2022 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 20,130,469.94 79.26
其中:普通股 18,673,142.79 73.52
优先股 - -
存托凭证 830,387.76 3.27
房地产信托凭证 626,939.39 2.47
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金合

5,084,560.26 20.02
8 其他资产 183,619.65 0.72
9 合计 25,398,649.85 100.00
(二)报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
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58
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 15,649,841.78 63.00
日本 2,055,285.18 8.27
德国 1,035,553.47 4.17
法国 736,600.01 2.97
中国香港 347,903.61 1.40
瑞典 196,276.48 0.79
英国 109,009.41 0.44
合计 20,130,469.94 81.03
(三)报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
原材料 - -
非周期性消费品 1,367,401.72 5.50
周期性消费品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗 1,921,787.31 7.74
工业 2,759,590.89 11.11
信息科技 11,250,789.67 45.29
电信服务 2,203,960.96 8.87
公用事业 - -
房地产 626,939.39 2.52
合计 20,130,469.94 81.03
(四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及
存托凭证投资明细


公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证券
市场
所属国
家(地
数量
(股)
公允价值(人民
币元)
占基金资
产净值比
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59
区) 例(%)
1
ALPHABET
INC
Alphabet
公司
GOOG US
美国证券
交易所
美国 58 851,489.41 3.43
2 APPLE INC 苹果公司 AAPL US
美国证券
交易所
美国 919 843,258.42 3.39
3
MICROSOFT
CORP
微软 MSFT US
美国证券
交易所
美国 445 767,041.54 3.09
4
THERMO
FISHER
INC
Thermo
Fisher
Scientifi
c 公司
TMO US
美国证券
交易所
美国 192 700,064.52 2.82
5
PROLOGIS
INC
普洛斯公

PLD US
美国证券
交易所
美国 794 626,939.39 2.52
6
CADENCE
DESIGN
Cadence
设计系统
股份有限
公司
CDNS US
美国证券
交易所
美国 550 553,801.24 2.23
7
AMAZON.CO
M INC
亚马逊公

AMZN US
美国证券
交易所
美国 760 541,741.52 2.18
8
FANUC
CORP
发那科株
式会社
6954 JP
日本证券
交易所
日本 500 521,824.32 2.10
9
SERVICENO
W INC
ServiceNo
w 公司
NOW US
美国证券
交易所
美国 163 520,199.00 2.09
10
QUALCOMM
INC
高通公司 QCOM US
美国证券
交易所
美国 604 517,817.80 2.08
(五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
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资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍
生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
(九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(十)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库
的范围。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 2,573.69
4 应收利息 -
5 应收申购款 181,045.96
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 183,619.65
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
61
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
十、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
(一)浦银安盛全球智能科技(QDII)A 基金份额净值增长率及其与同期业
绩比较基准收益率的比较:
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2019/1/29-2019/12/31 16.28% 0.75% 23.73% 0.57% -7.45% 0.18%
2020/1/1-2020/12/31 35.21% 1.79% 9.15% 1.72% 26.06% 0.07%
2021/1/1-2021/12/31 6.54% 1.04% 15.52% 0.68% -8.98% 0.36%
2022/1/1-2022/6/30 -28.96% 1.78% -16.16% 1.25% -12.80% 0.53%
2019/1/29-2022/6/30 19.00% 1.36% 30.79% 1.14% -11.79% 0.22%
浦银安盛全球智能科技(QDII)C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较
基准收益率的比较:
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2021/11/3-2021/12/31 -1.24% 1.15% 0.51% 0.79% -1.75% 0.36%
2022/1/1-2022/6/30 -29.18% 1.78% -16.16% 1.25% -13.02% 0.53%
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
62
2021/11/3-2022/6/30 -30.06% 1.63% -15.73% 1.14% -14.33% 0.49%
(二)浦银安盛全球智能科技(QDII)自基金合同生效以来基金累计份额净
值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
浦银安盛全球智能科技(QDII)A
2019 年 1 月 29 日至 2022 年 6 月 30 日
浦银安盛全球智能科技(QDII)C
2021 年 11 月 3 日至 2022 年 6 月 30 日
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
63
注:经向中国证监会备案,本基金于 2021 年 11 月 3 日起分设 A 类和 C 类两类基
金份额。具体内容详见本基金管理人于 2021 年 11 月 3 日披露的《关于浦银安盛
全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)增加 C 类基金份额并修改基金合同相
应条款的公告》。
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64
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
以及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立人民币和外币资金
账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理
人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财
产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构、
基金登记机构的财产,并由基金托管人、境外托管人保管。基金管理人、基金托
管人、境外托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法
律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法
宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务
相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵销。
在符合基金合同和《托管协议》有关资产保管的要求下,对境外托管人的破
产而产生的损失,基金托管人应采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托管人
进行追偿。基金托管人在已根据《试行办法》的要求谨慎、尽职的原则选择、委
任和监督境外托管人,且境外托管人已按照当地法律法规、基金合同及托管协议
的要求保管托管资产的前提下,基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担
责任。
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意
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65
不当行为,基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人或境外托管人所接收基
金财产中的证券的所有权、合法性或真实性(包括是否以良好形式转让)。
基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、
收汇、现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料,并按规定的期限保管,但
境外托管人持有的与境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业
务惯例保管。
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66
第十三部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日,估值时间为 T+1。
二、估值对象
基金所持有的股票、债券和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。
三、估值方法
1、已上市流通的有价证券的估值
上市流通的交易型开放式指数基金(ETF)、股票和债券,以其估值日在证
券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最
近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或
证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和增发新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一
股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量的情况下,按成本估值;
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的收盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监
管机构或行业协会的有关规定确定公允价值;
(4)对于首次发行未上市的债券按成本价估值;对于非上市债券,参照主
要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值,其中成熟市场的债券按估值
日的最近买价估值。
3、开放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值,开放式基金未公
布估值日的净值的,以估值日前最新的净值进行估值。
4、配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配股价,
按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零。
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67
5、基金持有的其他有价证券,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市
交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值;估
值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值;未上市交易的其他有价证券投资
按公允价估值。
6、在任何情况下,基金管理人如采用上述第 1-5 项规定的方法对基金资产
进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
8、本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性。摆动定价机制的处理原则与操作规范按监管机构或行
业协会有关规定确定。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
10、外汇汇率
估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等中国人民银行或其授权机
构公布了人民币汇率中间价的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准:
估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与主要货币的中间价。
若涉及中国人民银行或其授权机构未公布人民币汇率中间价的,届时以基金
托管人和基金管理人商定的方式获得。
若无法取得上述汇率价格信息时,以基金托管人或境外托管人所提供的合理
公开外汇市场交易价格为准。
11、税收
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致
基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际
支付日进行相应的估值调整,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
对于非代扣代缴的税收, 基金管理人可以聘请税收顾问对相关投资市场的
税收情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海
外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾
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问对最终税务的处理的真实准确负责。如基金管理人或基金托管人发现基金估值
违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基
金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、各类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类别基金份额的基金
资产净值除以当日该类别基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点
后第五位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。
2、基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同进行。基金管理人在每个
工作日对前一工作日基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类别基金份
额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当某一类别基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发
生估值错误时,视为该类别基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若
系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、并不能克服的客观情况,按下列有
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关不可抗力的约定处理。
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
(5)由于时差、通讯或其他非可控的客观原因,在本基金管理人和本基金
托管人协商一致的时间点前无法确认的交易,导致的对基金资产净值的影响,不
作为基金资产估值错误处理。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
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进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报
基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时,
基金管理人应当公告。
(3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执
行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此
给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错
程度各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基
金管理人负责赔付。基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净
值计算尾差,以基金管理人计算结果为准。
④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
再进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,
由基金管理人负责赔付。
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71
(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,基金管理人与
基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原
则。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货、外汇交易市场遇法定节假日或因其他原
因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人、境外托管人无法准确评估基
金资产价值时;
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停基金估值;
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
基金资产净值和各类别基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负
责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算前一工作日的基金资产
净值和各类别基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券交易所、期货公司、外汇交易市场及其登记结算公司发送的数
据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,
基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采
取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
3、全球投资涉及不同市场及时区,由于时差、通讯或其他非可控的客观原
因,在本基金管理人和基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易,导致的
对基金资产净值的影响,不作为基金资产估值错误处理。
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第十四部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费,含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾
问费;
2、基金托管人的托管费,含境外托管人的托管费;
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费、
追索费用和税务顾问费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发
生的费用;
8、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用;
9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用;
10、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何
利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等;
11、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费(如有)
两部分,其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的投
资顾问合同中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.8%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金的托管费包含基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两部分。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照约定的方式于次月前 3 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,本基金 C 类基金份额的销售服务费
每日按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的
计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
本基金 C 类基金份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支
付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人
协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节假
日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-12 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
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三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或投资市场所在国
家或地区的税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为
导致基金在税收方面的损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。
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第十五部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他
收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益
后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售
服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同;
2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4
次,每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 30%,若《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金
份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;A
类和 C 类基金份额持有人可分别选择不同的分红方式;
4、基金收益分配后各类别基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基
准日的各类别基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低
于面值;对于外币认购、申购的份额,由于汇率等因素影响,存在收益分配后外
币折算的该类别基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能;
5、本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权;
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,无需召开基
金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
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分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按照《信息
披露办法》的相关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。
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第十六部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以托管协议约定方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外托管人相互独立的具
有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务
报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需依照《信息披露办法》在指定媒介公告。
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第十七部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金
从其最新规定,无需经基金份额持有人大会审议。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
三、本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。本基金信息披露义务人承
诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议
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1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。
3、基金产品资料概要系基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的基金概要信息。
4、《基金合同》生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要(自前述日期
提供后)的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招
募说明书、基金产品资料概要,并登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登
载在基金销售机构网站或营业网点。
除重大变更事项之外,基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变
更的,基金管理人至少每年更新一次。
《基金合同》终止的,除《基金合同》另有约定外,基金管理人可以不再更
新基金招募说明书、基金产品资料概要。
5、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。基金募集申请经中国证监会注册
后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘
要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管
协议登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
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当至少每周在指定网站披露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在每个开放日后的 2
个工作日内,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各
类别基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以
适当延迟计算或公告。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的 2 个工作日内,在指定
网站披露半年度和年度最后一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类别
基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够
在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含
资产组合季度报告)
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
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(七)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、《基金合同》终止、基金清算;
3、转换基金运作方式、基金合并;
4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份额登记机构、基金
改聘会计师事务所;
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
6、基金管理人、基金托管人、境外托管人或境外投资顾问的法定名称、住
所发生变更;
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际
控制人;
8、基金募集期延长;
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动;
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十;
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12
个月内变动超过百分之三十;
12、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
13、境外托管人受到监管部门的调查;
14、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
15、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
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券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
16、基金收益分配事项;
17、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标
准、计提方式和费率发生变更;
18、某一类别基金份额净值计价错误达该类别基金份额净值百分之零点五;
19、本基金开始办理申购、赎回;
20、本基金发生巨额赎回并延期支付;
21、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
22、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
23、调整基金份额类别或销售币种的设置;
24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
25、本基金推出新业务或新服务;
26、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
27、更换或撤销境外投资顾问;
28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会或《基金合同》规定的其他事项。
(八)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基金
份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告中国证监会。
(九)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
(十)清算报告
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性
公告登载在指定报刊上。
(十一)资产支持证券的投资情况
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内
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所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
(十二)中国证监会规定的其他信息
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立基金
敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未
公开披露的基金信息。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎
回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确
认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的
基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会
规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的
信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可在遵循相关法
律法规要求的前提下,自主提供信息披露服务,按照《信息披露办法》自主披露
信息如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
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为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
1、不可抗力;
2、基金投资所涉及的证券/期货交易、外汇市场遇法定节假日或因其他原因
暂停营业时;
3、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
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第十八部分 风险揭示
本基金为股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金与
混合型基金。本基金主要投资于代表全球智能科技等相关行业股票,在严格控制
风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资者投资本基金可能面
临的风险包括:
一、全球投资风险
由于本基金主要投资于代表全球智能科技等相关行业股票,受国际政治环境、
宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因
素的变化,本基金的资产将有可能存在以下风险:
1、境外市场风险
境外市场风险是指由于境外市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价
格的变化或由于这些境外市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期
变化,并产生损失的可能性。
境外投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产
业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影
响,上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。此外,境外投资的
成本、境外市场的波动性也可能高于国内 A 股市场,存在一定的市场风险。
由于本基金将投资于境外市场,因此一方面基金净值会因全球股市的整体变
化而出现价格波动。另一方面,各国各地区处于不同的产业经济循环周期之中,
这也将对基金的投资绩效产生影响。具体而言,境外股票市场对于特定事件的反
映各不相同;各国对上市公司的会计准则和信息披露要求均存在较大的区别;各
国或地区有其独特的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势;并且美国、
欧洲、日本等证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,使得
这些国家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素都可能会带来市
场的急剧下跌,从而导致投资风险的增加。
2、政治风险
基金所投资的国家因政治局势变化(如罢工、暴动、 战争等)或法令的变动,
可能导致市场的较大波动,从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响。此
外,基金所投资的国家可能会不时采取某些管制措施,如资本或外汇管制、对公司
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或行业的国有化以及征收高额税收等,从而对基金收益以及基金资产带来不利影
响。
3、汇率风险
本基金每日的基金资产净值以人民币计价,但本基金所投资的资产部分以美
元、欧元或日元等计价,因此当美元、欧元或日元等与人民币汇率发生变动时,
将会影响到人民币计价的基金资产净值。
4、法律风险
由于各个国家适用不同法律法规的原因,可能导致本基金的某些投资行为在
部分国家受到限制或合同不能正常执行,从而使得基金资产面临损失的可能。
5、会计核算风险
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或
错误。 由于不同国家对上市公司日常经营活动的会计处理、 财务报表披露等会
计核算标准的规定存在一定差异,可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值
的判断产生偏差,从而给本基金投资带来潜在风险。同时基金管理人在计算、整
理、 制证、 填单、 登账、 编表、保管及其相关业务处理中,可能由于客观原
因与非主观故意造成行为过失,从而对基金收益造成影响。
6、税收风险
在投资境外市场时,因不同国家税务法律法规的不同,可能会要求基金就股
息、利息、资本利得等收益向该国税务机构缴纳税金,包括预扣税,该行为可能
会使得资产回报受到一定影响。此外,各国的税收规定可能发生变化,或者实施具
有追溯力的修订,从而导致基金向该国缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日
并未预计的额外税项。
7、政府管制风险
本基金投资于全球不同国家的市场,各国对市场的管制程度和具体措施不同,
可能通过该国该地区的财政、货币、产业等方面的政策进行管制,由此导致市场
波动而影响基金收益。
8、集中投资某个国家或地区的风险
本基金可在投资范围内,根据市场情况,在某个时间集中投资某个国家或地
区,由此产生相应的投资风险。
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二、基金投资风险
1、本基金的特有风险
本基金作为股票型基金,在投资管理中会至少维持 80%的股票投资比例,具
有对股票市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险和个股风险,在市场
大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
本基金属于主题投资型股票基金,存在主题轮动风险,即集中投资于目标主
题股票的业绩表现不一定领先于市场平均水平。
2、流动性风险
开放式基金要随时应对投资人的赎回,如果基金资产不能迅速转变成现金,
或者变现为现金时对基金净值产生不利的影响,都会影响基金运作和收益水平。
尤其是在发生巨额赎回时,如果基金资产变现能力差,可能会产生基金仓位调整
的困难,导致流动性风险。同时,由于本基金涉及跨境交易,其赎回到账期通常
比投资境内市场的开放式基金需要更长的时间。
基金管理人经与基金托管人协商,将根据法律法规及基金合同的约定,综合
运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基
金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂
停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定
价及中国证监会认定的其他措施。基金管理人实施前述备用流动性风险管理工具
时,投资者可能面临无法及时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 息票利率、 期
限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平,企业的融资成本和利润。基
金投资于债券和债券回购,其收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况
的影响。
4、信用风险
信用风险是指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化。一般认为:
国债的信用风险较低,而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信
用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券
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的价格,从而影响到基金资产。通常来讲,低信用级别机构所发行的债券会提供高
于其他优质信用级别债券的回报,但也会伴随着更大的损失的风险。
5、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
6、大宗交易风险
大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成,可能与市场价格存在一
定差异,从而导致大宗交易参与者的非正常损益。
7、交易结算风险
在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的
支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。
三、其他风险
1、管理风险
本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影
响基金收益水平。例如资产配置、类属配置因市场原因可能无法达到预期收益目
标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。
2、操作风险和技术风险
相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规交易、会计部门
欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。在开放式基金的各种交易行为或者后台运
作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者
的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、境外投资顾问、基金托管
人、境外托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等
等。
3、大额赎回风险
本基金为开放式基金,基金规模将随着投资者对基金份额的赎回而不断变化,
若是由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎
回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。
4、顺延或暂停赎回风险
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因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现
金支付出现困难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇到部分延期赎回或暂
停赎回等风险。
5、不可抗力风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能
导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
四、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致
的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相
关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因
此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不
同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险
之间的匹配检验。
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案,
自表决通过之日起生效,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
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(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类别基金份额持有人持有
的该类别基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有
规定的从其规定。
八、基金合并方案
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。
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第二十部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一)基金份额持有人的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关规定,基金份额
持有人的权利包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)根据基金合同的约定,依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
(7)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(8)监督基金管理人的投资运作;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关规定,基金份额
持有人的义务包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用,
主动查询交易申请的确认情况,并妥善行使合法权利;
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(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和
补充,并保证其真实性、完整性;
(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金管理人的权利、义务
1、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关规定,基金管理
人的权利包括但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回及转换申
请;
(12)在符合有关法律法规和《基金合同》且对基金份额持有人利益无实质
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不利影响的前提下,经与基金托管人协商一致后,决定除调整管理费率和托管费
率、调高销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
(13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户的业务规则,开通人民币之外的其他币
种的申购、赎回业务;
(17)选择、更换或撤销境外投资顾问;
(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关规定,基金管理
人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》、《试行办法》及其他有关规定外,不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价格;
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(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》、《试行办法》及其他有关规定,履
行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》、《试行办法》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前
应予保密,不向他人泄露,向审计、法律等外部专门顾问提供给的除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》、《试行办法》及其他有关规定召集基金
份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大
会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
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(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管人的权利和义务
1、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关规定,基金托管
人的权利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他收入;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)基金管理人更换或职责终止时,提名新的基金管理人;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)选择、更换或撤销境外托管人并与之签署有关协议;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关规定,基金托管
人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
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基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》、《试行办法》及其他有
关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托
管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的
其他账户,按照《基金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指
令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》、《试行
办法》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他
人泄露,向审计、法律等外部专业顾问提供的除外;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的
规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)除(26)项所述资料外,保存基金托管业务活动的记录、账册、报表
和其他相关资料 15 年以上;
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》、《试行办法》及其他有关规定,召集基
金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人
大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人
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的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)选择符合《试行办法》第十九条规定的境外托管人。对基金的境外财
产,基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责;境外托管人在履行职
责过程中,因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的,基金托管人承担相
应责任;在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为时,应根据基金托管
人与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场惯例决定;
(23)保护基金份额持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证
监会、外管局报告;
(24)每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金管理人境
外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报;
(25)办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民
币资金结算业务;
(26)基金托管人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资
金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于 20 年;
(27)及时将公司行为信息通知基金管理人;
(28)法律法规、《基金合同》规定的其他义务,以及中国证监会、外管局
规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
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基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。
基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份
额持有人大会未设立日常机构。在本基金存续期内,根据本基金的运作需要,基
金份额持有人大会可以设立日常机构,日常机构的设立与运作应当根据相关法律
法规和中国证监会的规定进行。
(一)召开事由
1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定外,当出现或需要决定下
列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,或调高 C 类基金份额的销
售服务费率,但根据法律法规的要求调整该等报酬标准或调高 C 类基金份额的销
售服务费率的除外;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在不违反法律法规规定和《基金合同》约定且对现有基金份额持有人利
益无实质不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人大会:
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
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(2)调低其他应由基金或基金份额持有人承担的费用;
(3)调整本基金 A 类基金份额的申购费率、调低赎回费率、调低 C 类基金
份额的销售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下
变更收费方式;
(4)增加、取消或调整基金份额类别设置,停止现有基金份额的发售,对
基金份额分类办法及规则进行调整;
(5)接受其它币种的申购、赎回,增加、减少或调整基金销售币种;
(6)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(7)对《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
重大变化;
(8)基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关
基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
(9)基金推出新业务或服务;
(10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集;
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
3、基金份额持有人大会未设立日常机构的,基金托管人认为有必要召开基
金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决
定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集或
在规定时间内未能作出书面答复,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金
托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基
金管理人应当配合。
4、基金份额持有人大会未设立日常机构的,单独或合计持有本基金总份额
10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
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10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管
理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复,单独或合计持有本基金总份
额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管
人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集
的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应
当配合。
5、单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同
一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的或
在规定时间内未能作出书面答复,单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)
的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配
合,不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式(包括但不限于以纸质表
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决票投票、网络投票及短信投票等)、委托的公证机关及其联系方式和联系人、
表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国
证监会允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
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管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。
3、重新召集基金份额持有人大会的条件
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第 1 条第(2)款、第 2
条第(3)款规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重
新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登
记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
4、在不与法律法规冲突的前提下,本基金亦可采用其他非现场方式或者以
现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现
场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人大会可通过网络、电话、短
信或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方
式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书
面、网络、电话或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
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当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除《基金合同》另有约定
外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
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(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规修改导
致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后,
可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
三、基金收益分配原则、执行方式
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他
收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益
后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售
服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同;
2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4
次,每次收益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 30%,若《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
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3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金
份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;A
类和 C 类基金份额持有人可分别选择不同的分红方式;
4、基金收益分配后各类别基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基
准日的各类别基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低
于面值;对于外币认购、申购的份额,由于汇率等因素影响,存在收益分配后外
币折算的该类别基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能;
5、本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权;
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响
的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,无需召开基
金份额持有人大会。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按照《信息
披露办法》的相关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费,含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾
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问费;
2、基金托管人的托管费,含境外托管人的托管费;
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的
信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费、
追索费用和税务顾问费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券、期货交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发
生的费用;
8、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用;
9、证券、期货账户开户费用、账户维护费用;
10、基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何
利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等;
11、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费(如有)
两部分,其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的投
资顾问合同中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
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金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金的托管费包含基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两部分。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基
金托管人核对一致后,基金托管人按照约定的方式于次月前 3 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,本基金 C 类基金份额的销售服务
费每日按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费
的计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
本基金 C 类基金份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支
付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人
协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节假
日、公休日等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 4-12 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
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基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家或投资市场所在国
家或地区的税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为
导致基金在税收方面的损失外,基金管理人和基金托管人不承担责任。
五、基金财产的投资方向和投资限制
(一)投资目标
本基金重点关注受益于代表全球智能科技等相关行业股票,在严格控制投资
风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
(二)投资范围
本基金主要投资于境内银行存款及现金;境外市场依法发行的股票、债券等
金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:已
与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的
普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;银行存款、
可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、短期政府债券等货币市场工
具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及
经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 ETF);
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低
于 80%,其中投资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;
现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
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本基金投资于全球市场,其中主要境外市场有:美国、欧洲、日本等国家或
地区。其中,投资各个市场股票及其他权益类证券市值占基金资产净值的比例上
限如下:美国为 95%,欧洲为 50%,日本为 50%,其他国家或地区为 50%。
(三)投资禁止行为与限制
1、禁止行为
(1)为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者
活动:
1)购买不动产;
2)购买房地产抵押按揭;
3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
4)购买实物商品;
5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。临时用途借入现金
的比例不得超过基金资产净值的 10%;
6)利用融资购买证券;
7)参与未持有基础资产的卖空交易;
8)从事证券承销业务;
9)违反规定向他人贷款或者提供担保;
10)从事承担无限责任的投资;
11)向基金管理人、基金托管人出资;
12)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
13)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
上述禁止行为的设定依据为基金合同生效时法律法规及监管机关的要求,如
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果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基金管理人履行
适当程序后将按照调整后的规定执行。
(2)本基金的基金管理人、境外投资顾问不得有下列行为:
1)不公平对待不同基金财产或不同投资者;
2)除法律法规及《基金合同》规定以外,向任何第三方泄露基金或投资者
资料;
3)中国证监会禁止的其他行为。
2、投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金持有的股票的投资比例不少于基金资产的 80%,其中投资于主
题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。
(2)现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
(3)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,在基金
托管账户的存款可以不受上述限制。
(4)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不
得超过基金资产净值的 10%。
(5)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以
外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的
10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
(6)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。
本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发
行总量。同一机构境内外上市的总股本应当合并计算,同时应当一并计算全球存
托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。
(7)本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%,持
有货币市场基金不受上述限制。
(8)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该
境外基金总份额的 20%。
(9)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
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股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 10%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
3、除上述第(2)、(10)、(11)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定投资
比例的,基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规
定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人大会审
议。
六、基金净值的公告方式
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在每个开放日后的 2
个工作日内,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各
类别基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以
适当延迟计算或公告。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的 2 个工作日内,在指定
网站披露半年度和年度最后一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
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七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案,
自表决通过之日起生效,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
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(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
(7)对基金剩余财产进行分配;
5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类别基金份额持有人持有
的该类别基金份额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有
规定的从其规定。
(八)基金合并方案
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。
八、争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲
裁委员会(上海国际仲裁中心),按照上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际
仲裁中心)届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局
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的,对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律(不含港澳台地区法律)管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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第二十一部分 基金托管协议内容摘要
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:浦银安盛基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区滨江大道 5189 号地下 1 层、地上 1 层
至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层
办公地址:上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
法定代表人:谢伟
成立时间:2007 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本:19.1 亿元人民币
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
(二)基金托管人
名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码:518040
法定代表人:缪建民
成立时间:1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2002]83 号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票
据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;
同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱
服务。外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同
业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行和代理发行股
票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客
外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸金融业务。经中国人民银行批准的
其他业务。
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组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 252.20 亿元
存续期间:持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督与核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》中实际可以监控
事项的约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包
括以下方面:
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票
库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的
变化,根据《基金合同》的约定对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并通
知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
本基金主要投资于境内银行存款及现金;境外市场依法发行的股票、债券等
金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,具体包括:已
与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的
普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;银行存款、
可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、短期政府债券等货币市场工
具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及
经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 ETF);
法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票市值占基金资产的比例不低
于 80%,其中投资于与智能科技相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;
现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金投资于全球市场,其中主要境外市场有:美国、欧洲、日本等国家或
地区。其中,投资各个市场股票及其他权益类证券市值占基金资产净值的比例上
限如下:美国为 95%,欧洲为 50%,日本为 50%,其他国家或地区为 50%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适
当程序后,可以相应将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更
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投资品种的比例限制的,基金管理人在履行适当程序后,可相应调整投资比例限
制。
本基金管理人自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合上述相关规定。
2、对基金投资禁止行为及基金投融资比例进行监督。基金托管人应自《基
金合同》生效起对基金投资禁止行为及基金的投融资比例是否符合基金合同的规
定进行监督。基金托管人应根据《基金合同》约定监督基金合同约定的基金禁止
投资行为、基金投资资产配置比例(自基金合同生效之日起满 6 个月后开始)、
单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例是否符合法规
及《基金合同》规定,不符合规定的,基金托管人应邮件或书面通知基金管理人
及时进行整改,整改的时限应符合法规及基金合同允许的投资比例调整期限。
禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)购买不动产;
(2)购买房地产抵押按揭;
(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
(4)购买实物商品;
(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。临时用途借入现
金的比例不得超过基金资产净值的 10%;
(6)利用融资购买证券;
(7)参与未持有基础资产的卖空交易;
(8)从事证券承销业务;
(9)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(10)从事承担无限责任的投资;
(11)向基金管理人、基金托管人出资;
(12)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(13)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
上述禁止行为的设定依据为基金合同生效时法律法规及监管机关的要求,如
果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基金管理人履行
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适当程序后将按照调整后的规定执行。
投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金持有的股票的投资比例不少于基金资产的 80%,其中投资于主
题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。
(2)现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
(3)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,在基金
托管账户的存款可以不受上述限制。
(4)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不
得超过基金资产净值的 10%。
(5)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以
外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的
10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
(6)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。
本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发
行总量。同一机构境内外上市的总股本应当合并计算,同时应当一并计算全球存
托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。
(7)本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%,持
有货币市场基金不受上述限制。
(8)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该
境外基金总份额的 20%。
(9)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30 %;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 10%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动
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性受限资产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
除上述第(2)、(10)、(11)项外,基金管理人应当自基金合同生效之日起 6
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在上述期间内,本基金的投
资范围、投资策略应当符合基金合同约定。因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述投资比例
规定的,基金管理人应当在 30 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
情形除外。如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更
后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理
人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人
大会审议。
3、对基金关联交易进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述规定的,如适用本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受上述规定限制或适用变更后的规定,不
需经基金份额持有人大会审议。
为履行上述义务,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股
关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单,基金托管人和基金管理
人均有责任保证该名单的真实、准确和完整性,并及时将更新后的名单发送给对
方,基金管理人或基金托管人于 2 个工作日内电话或回函确认已知名单的变更。
名单变更时间以基金管理人或基金托管人受到对方电话或回函确认的时间为准。
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若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生,如基金托管人提醒基金管理人后仍无法阻止关联交易发
生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,
基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能进行事后结算,基金托管人不
承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。
4、基金管理人向基金托管人提供其监督所需的其他投资品种的交易对手库,
交易对手库由信用等级符合《通知》及《基金合同》要求的交易对手组成。基金
管理人可以根据实际情况的变化,及时对交易对手库予以更新和调整,并通知基
金托管人。基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督;
5、基金如投资银行存款,基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合
同》的约定,对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,
基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,确定符合条件的所有
存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行
存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款,基金
托管人可以拒绝执行,并通知基金管理人。
(1)本基金投资银行存款应符合如下规定:
本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,在基金托管账
户的存款可以不受上述限制。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金管理人履
行适当程序后,可相应调整投资组合限制的规定。
(2)基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全银行存款的
业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金
托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账
户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
①基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、
存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造
成基金财产损失的,由基金管理人承担责任。
②基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流动
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性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款
银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、
因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动
性方面的风险。
③基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行
为导致基金财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的损失。
④基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
(3)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、
账目核对、到期兑付、提前支取
①基金投资银行存款协议的签订
a.基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业
务总体合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范
本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人
共同商定。
b.基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进
行复核,审查存款银行资格等。
c.基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的
办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮
寄过程中遗失后,存款余额的确认及兑付办法等。
d.由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称“存款分支机构”)寄
送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的,基金托管人可向存款分支机构
的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。
e.基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资金
应全部划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,
未划入指定账户的,由存款银行承担一切责任。
f.基金管理人应在《存款协议书》中规定,在存期内,如本基金银行账户、
预留印鉴发生变更,管理人应及时书面通知存款行,书面通知应加盖基金托管人
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预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式
书面确认书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内,存款分支机构和基金
托管人的指定联系人变更,应及时加盖公章书面通知对方。
g.基金管理人应在《存款协议书》中规定,因定期存款产生的存单不得被质
押或以任何方式被抵押,不得用于转让和背书。
②基金投资银行存款时的账户开设与管理
a.基金投资于银行存款时,基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订
的《总体合作协议》、《存款协议书》等,以基金的名义在存款银行总行或授权分
行指定的分支机构开立银行账户。
b.基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
③存款凭证传递、账目核对及到期兑付
a.存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管
理人应在《存款协议书》中规定,存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或
其他有效存款凭证(下称“存款凭证”),该存款凭证为基金存款确认或到期提款
的有效凭证,且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日,由存款银
行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认
收妥后,将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联系人;若
存款银行分支机构代为保管存款凭证的,由存款银行分支机构指定会计主管传真
一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。
b.存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金管理人向存款银行提出补办申请,基
金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证,并按以上(1)的方式快递或上门
交付至托管人,原存款凭证自动作废。
c.账目核对
每个工作日,基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计
利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定,对于存期超过 3 个月的定期存款,
存款银行应于每季末后 5 个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款
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银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行
公章寄送至基金托管人指定联系人。
d.到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分
支机构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的,应与基金托管人电话
询问。存款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款
本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金
管理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果
告知基金托管人,基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
基金管理人应在《存款协议书》中规定,存款凭证在邮寄过程中遗失的,存
款银行应立即通知基金托管人,基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出
具相关证明文件后,与存款银行指定会计主管电话确认后,存款银行应在到期日
将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日,存款银行
顺延至到期后第一个工作日支付,存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数
支付延期利息。
④提前支取
如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需
要等原因,基金管理人可以提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。
⑤基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定
及《基金合同》的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作
日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正
的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,
应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算,
若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的,相关损失由基金管理人承担,基
金托管人不承担任何责任。
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⑥对法律法规规定及《基金合同》中实际可以监控事项约定的基金投资的其
他方面进行监督。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、各类别基金份额净值计算、现金差额的计算、预估申购价格,
基金份额参考净值、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等,进行业务监督、
核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的违规行为,应及时通知基金管理人,由
基金管理人 10 个交易日内纠正,投资组合比例的调整时间为 30 个工作日;基金
管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函;在限期内,基金托管人有权对通
知事项进行复查,如基金管理人未予纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
(四)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限
于:在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应
积极配合提供必要的相关数据资料和制度等。
(五)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有
关规定,或者违反基金合同约定的,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会
报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,由基金托管人于估值日结束
且相关数据齐备后,通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
(六)基金托管人的投资监督报告的准确性和完整性受限于基金管理人及其
他中介机构提供的数据和信息,基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性
不作任何担保、暗示或表示,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损
失不负任何责任。
(七)基金托管人对基金管理人的投资行为(包括但不限于其投资策略及决
定)及其投资回报不承担任何责任。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人
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遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履
行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基
金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和各类别基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露
和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反法律法规、《基金合同》及本托管协议有关规定时,应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基
金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金管理人应报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金
管理人并改正,就基金管理人的疑义进行解释或举证。
四、基金财产保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法
律法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产
3、基金托管人按照规定开设基金财产的所有资金账户、证券账户和投资所
需的其他账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立。
5、基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等
职责委托给第三方机构履行。
6、除依据有关法律法规规定和本协议约定外,基金托管人、及其境外托管
人不得利用基金财产为自己或第三方谋取利益,违反此义务所得利益归于基金财
产,由此造成的直接损失由基金托管人承担,该等责任包括但不限于恢复基金财
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产的原状、承担因此所引起的直接损失的赔偿责任。
7、基金托管人自身,并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、
处分、分配托管证券;
8、除非根据基金管理人书面同意,基金托管人不得在任何托管资产上设立
任何担保权利,包括但不限于抵押、质押、留置等,基金托管人将尽商业上的合
理努力确保境外托管人不得在任何托管资产上设立任何担保权利,包括但不限于
抵押、质押、留置等,但根据有关适用法律的规定而产生的担保权利除外;
9、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产,应由基
金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资
产所产生的应收资产,并由基金托管人作为资产持有人,基金托管人应负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金管理人。到账日没有到达托管账户的,基金托
管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
10、基金托管人可以委托符合《试行办法》规定条件的境外托管人负责境外
资产托管业务。境外托管人根据基金托管人的委托履行其相应职责。基金托管人
应当与境外托管人签署相应的协议,用以规范基金托管人与境外托管人之间的权
利义务。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财
产受损的,基金托管人应当承担相应责任。在决定境外托管人是否存在过错、疏
忽等不当行为时,应根据基金托管人与境外托管人之间的协议适用法律及当地的
证券市场惯例决定。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间募集的资金应当存入注册登记结算机构的备付金账户;该
账户由注册登记结算机构管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合基金合同及其他有关规定后,基金管理人应在规定时间
内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。验
资完成后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管账户中,并确
保划入的资金与验资确认金额相一致。
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3、若基金募集期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管理人按规定
办理退款等事宜。
(三)基金银行账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理,基金管理人应提供
必要的协助。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的托管账户。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限
于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的托管账户进行。
3、本基金托管账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人、基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的开立和管理应符合账户所在国或地区监管机构的有关规
定。
(四)基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人或境外托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构处
按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户,基金管理人应提供必要
的协助。
2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得擅自出借转让基金的任何证券
账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,
账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
4、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国或地区有关法律的规定。
(五)其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家或地区
法律法规和基金合同的规定,由基金托管人或境外托管人负责开立,基金管理人
应提供必要的协助。新账户按有关规则使用并管理。
2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理
另有规定的,从其规定办理。
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(六)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托
管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人及其境外托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券
在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基
金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保
管责任,但基金托管人应妥善保管凭证。
(七)证券登记
1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场
惯例。
2、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是所
有证券的实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。
3、基金托管人应该:(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券,并
且(b)要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚
列记证券不属于境外托管人,不论证券以何人的名义登记。而且,若证券由基金
托管人、境外托管人以无记名方式实际持有,要求和确保其境外托管人将这些证
券和基金托管人、其境外托管人自有的资产、任何其他人的资产分别独立存放。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,
基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法
性或真实性(包括是否以良好形式转让)。
5、存放在证券系统的证券应按照基金托管人及其境外托管人的指示为基金
的实益所有人持有,但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。
6、由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和
在证券系统持有的证券除外)应按本协议约定登记。
7、基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证
券登记方式的重大改变通知基金管理人,并应基金管理人要求将这些市场发生的
事件或惯例变化通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记
方式,基金托管人及其境外托管人应就此予以充分配合。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
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基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应及时将一份正
本的原件或加盖公司印章的复印件提交给基金托管人。除另有规定外,基金管理
人或其委托的第三方机构在代表基金签署与基金财产有关的重大合同时一般应
保证有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合
同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。基金管理
人应在重大合同签署后及时以将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日
内将正本送达基金托管人处,因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同
原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责。重大合同由基金管理人与基金托
管人按规定各自保管至少 20 年。
五、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。各类别基金份额
净值是指该类别基金份额的基金资产净值除以该类别基金份额的余额数量后的
价值。本基金各类别基金份额净值的计算,均精确到0.0001元,小数点后第五
位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大
额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的从其规定。
基金管理人或其委托的第三方机构每个估值日对基金进行估值,估值原则应
符合《基金合同》、《企业会计准则》及其他法律法规的规定。每个工作日,基金
管理人将前一工作日的基金估值结果发送给基金托管人。基金托管人应在收到后
对净值计算结果进行复核,并在当日将复核结果发送给基金管理人,由基金管理
人对外公布基金净值信息。基金月末、季末、年中和年末估值复核与基金会计账
目的核对同时进行。
(二)净值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损失,在基金管理人可承担的范围内应先由基
金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错
人追偿,本协议的当事人应将按照以下约定处理。
1、估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
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协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
2、估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
3、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
4、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
5、由于时差、通讯或其他非可控的客观原因,在本基金管理人和本基金托
管人协商一致的时间点前无法确认的交易,导致的对基金资产净值的影响,不作
为基金资产估值错误处理。
(三)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货、外汇交易市场遇法定节假日或因其他原
因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人、境外托管人无法准确评估基
金财产价值时;
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停基金估值;
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
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(四)基金账册的建立
基金管理人或其委托的第三方机构和基金托管人或其委托的境外托管人在
《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独
立地设置、登记和保管基金的账册,对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,
以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处
理方法为准。由此产生的后果基金托管人予以免责。若当日核对不符,暂时无法
查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册
为准。
(五)基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
基金管理人或其委托的第三方机构在月度报表完成当日,将报表盖章后提供
给基金托管人复核;基金托管人在收到后应立即进行复核,并将复核结果书面通
知基金管理人。基金管理人或其委托的第三方机构在季度报告完成当日,将有关
报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核,并
将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人或其委托的第三方机构在中期报告
完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 10 个工
作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人或其委托的第
三方机构在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应
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在收到后 10 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管
理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式
进行。
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人或其委
托的第三方机构和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账
务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金管理人或其委托的第三方机构的账
务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如
果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,
基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,由此产生的后果基金托管人予
以免责。基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
六、基金份额持有人名册的保管
基金托管人应依法妥善保管基金份额持有人名册。基金托管人对基金份额持
有人名册负有保密义务。除法律法规、基金合同和本协议另有规定外,基金托管
人不得将基金份额持有人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方披露,
基金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息限制在为履行基金合同和本
托管协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商解决,但若未能以
协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于上海的上海国际经济贸易仲裁
委员会(上海国际仲裁中心),根据提交仲裁时该会现时有效的仲裁规则在上海
进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
争议处理期间,双方当事人应各自继续履行基金合同和本托管协议规定的义
务,维护基金份额持有人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的修改程序
本协议经双方当事人经协商一致,可以书面形式对协议进行修改。修改后的
新协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中
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国证监会备案。
(二)基金托管协议终止出现的情形
发生以下情况,本托管协议终止:
1、《基金合同》终止;
2、本基金更换基金托管人;
3、本基金更换基金管理人;
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基
金的财产进行清算。
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第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持
有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。主要的服务项目如下:
一、资料寄送
1、基金交易对账单
本基金管理人将按照份额持有人的定制情况,提供电子邮件或短信方式对账
单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或更改。
电子邮件对账单经互联网传送,可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示
原发送内容,也无法完全保证其安全性与及时性。因此浦银安盛基金管理公司不
对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证,也不对因互联网或通讯
等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。
2、其他相关的信息资料
其他相关的信息资料指不定期寄送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务
的相关材料、基金经理报告等。
二、红利再投资
本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金,
登记机构将其所获红利按分红除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金
份额,不收取手续费。基金份额持有人可以随时选择更改基金分红方式。
三、电子化服务
1、手机短信服务
基金份额持有人可以通过本公司客户服务热线人工应答预留手机号码,我们
将为基金持有人提供每周净值、电子月度对账单,持有人可致电客服热线要求定
制。
2、电子邮件服务
基金份额持有人可以通过本公司客户服务热线人工应答按需要定制各类电
子邮件服务,如基金份额周净值、电子月度对账单。
3、电子直销服务
基金份额持有人可以通过公司官网(www.py-axa.com)、微信公众号(浦银
安盛微理财)及 APP 客户端(浦银安盛基金)办理基金认购、申购、赎回、分红
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方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等各类
业务。
四、客户服务中心
1、客户服务电话
呼叫中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询
服务,客户可通过电话收听基金份额净值,自助查询基金账户余额信息、交易确
认情况等。同时,呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
2、网上客户服务
浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人
在我公司网站“登录”后,即可 7*24 小时查询个人账户资料,包括基金持有情
况、基金交易明细、基金分红实施情况等;此外,还可修改部分个人账户资料,
查询热点问题及其解答,查阅投资刊物等。
公司网址:www.py-axa.com
客服信箱:service@py-axa.com
五、客户投诉处理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客服热线自动语音留言、客服热
线人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服
务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供
的服务进行投诉。
六、服务渠道
1、客服电话:400-8828-999 或(021)33079999
2、客服传真:(021)23212999
3、公司网站:www.py-axa.com
4、客服邮箱:service@py-axa.com
5、微信公众号:浦银安盛基金、浦银安盛微理财
6、客户端:“浦银安盛基金”APP
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第二十三部分 其他应披露事项
本基金招募说明书更新期间,本基金及基金管理人的有关公告如下:
1、2021 年 08 月 03 日,关于旗下部分基金在华宝证券新增代销及参加其费
率优惠活动的公告;
2、2021 年 08 月 27 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告;
3、2021 年 08 月 31 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)2021 年中期报告;
4、2021 年 09 月 03 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告;
5、2021 年 09 月 09 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
基金产品资料概要更新;
6、2021 年 09 月 09 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
招募说明书(更新)2021 年第 1 号;
7、2021 年 10 月 26 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)2021 年第 3 季度报告;
8、2021 年 11 月 03 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)增加 C 类基金份额并修改基金合同相应条款的公告;
9、2021 年 11 月 03 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
基金产品资料概要更新;
10、2021 年 11 月 03 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
基金合同;
11、2021 年 11 月 03 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
托管协议;
12、2021 年 11 月 03 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
招募说明书(更新)2021 年第 2 号;
13、2021 年 11 月 24 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告;
14、2021 年 12 月 23 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
139
(QDII)暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告;
15、2021 年 12 月 23 日,关于旗下部分基金在申万宏源证券有限公司和申
万宏源西部证券有限公司开通基金定投、转换业务及参加其费率优惠活动的公告;
16、2022 年 01 月 14 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告;
17、2022 年 01 月 24 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)2021 年第 4 季度报告;
18、2022 年 03 月 31 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)2021 年年度报告;
19、2022 年 04 月 13 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告;
20、2022 年 04 月 22 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)2022 年第 1 季度报告;
21、2022 年 05 月 21 日,浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基
金风险等级的公告;
22、2022 年 05 月 27 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告;
23、2022 年 06 月 01 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告;
24、2022 年 06 月 16 日,关于浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)暂停申购、赎回和定期定额投资业务的公告;
25、2022 年 07 月 21 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
2022 年第 2 季度报告;
26、2022 年 07 月 22 日,关于旗下部分基金新增东吴证券为代销机构并开
通基金定投业务、参加其费率优惠活动的公告;
27、2022 年 08 月 12 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
基金经理变更公告;
28、2022 年 08 月 12 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
基金产品资料概要更新;
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
140
29、2022 年 08 月 12 日,浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)
招募说明书(更新)2022 年第 1 号。
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
141
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书可印制成册,存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场
所和营业场所,供投资者查阅;投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或
复印件。但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII) 招募说明书(更新)
142
第二十五部分 备查文件
本基金备查文件包括以下文件:
(一)中国证监会关于准予浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金
(QDII)注册的批复
(二)浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)基金合同
(三)浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)托管协议
(四)浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则
(五)关于募集浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金(QDII)的法律
意见书
(六)基金管理人业务资格批件和营业执照
(七)基金托管人业务资格批件和营业执照
(八)中国证监会要求的其他文件
浦银安盛基金管理有限公司
二〇二二年九月九日
基金信息类型 招募说明书(更新)
公告来源 中国证券监督管理委员会
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