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国联安增富一年定开债券发起式(006495)  基金公开信息
流水号 2975922
基金代码 006495
公告日期 2022-09-09
编号 1
标题 国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新
信息全文 国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期:2022-09-06
送出日期:2022-09-09
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
国联安增富一年
基金简称 基金代码 006495
定开债券发起式
国联安基金管理中国建设银行股份
基金管理人 基金托管人
有限公司 有限公司
基金合同生效日 2018-11-14
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率 一年定期开放
基金经理 李德清 开始担任本基金基金经理的日期 2020-12-30
证券从业日期 2011-07-23
基金经理 陆欣 开始担任本基金基金经理的日期 2022-09-05
证券从业日期 2008-06-01
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、政府机构债
券、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融
资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易
可转债的纯债部分、债券回购、银行存款(协议存款、通知存款以及定期存
款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分
离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资范围
基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
80%;为保护基金份额持有人利益,开放期开始前1个月、开放期以及开放期
结束后1个月,本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制;开放期内,每
个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或
者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%;在封闭期
内,本基金不受上述5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳
的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额,基金管理人在
履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金在封闭期内将宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合,通
过定量分析增强组合策略操作的方法,确定资产在基础配置、行业配置、公司
配置结构上的比例。本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、公司研究成
果,利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值被低估的标的券种,以尽量
获取最大化的信用溢价。本基金封闭期内采用的投资策略包括:期限结构策
略、久期策略、行业配置策略、个券挖掘策略等。
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,在遵守本基金有关投资限制
与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险,
满足开放期流动性的需求。
业绩比较基准 中债综合指数收益率
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混
风险收益特征
合型基金、股票型基金,属于较低风险较低收益的产品。
注:敬请投资者阅读更新的《招募说明书》相关章节了解详细情况。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:1. 净值表现数据截止日为2021年12月31日。
2. 本基金合同于2018年11月14日生效,合同生效当年净值增长率按实际存续期计算。
3. 基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)/
费用类型 收费方式/费率 备注
持有期限(N)
M<100万元 0.6%
100万元≤M<300万元 0.4%
申购费(前收费)
300万元≤M<500万元 0.2%
500万元≤M 1000元/笔
注: 敬请投资者阅读更新的《招募说明书》及销售机构相关公告了解详细情况。
赎回费:在同一开放期内申购后又赎回的份额,赎回费率1.5%;持有一个或一个以上封闭期,赎回费0%。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.10%
销售服务费 0.00%
其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律
师费、诉讼费和仲裁费;基金份额持有人大会费用; 基金的证
券/期货交易费用;基金的银行汇划费用;账户开户、维护费用;
按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支
的其他费用。
注: 本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风
险、其他风险及本基金特有的风险。
1.市场风险:本基金主要投资于证券期货市场,而证券期货市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理
和交易制度等各种因素的影响而产生波动,使基金运作客观上面临一定的市场风险。
2.信用风险:信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化,到期不
能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
3.管理风险:基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济
形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。同时,基金管理人的投资管理制度、风险管理和内
部控制制度是否健全,能否有效防范道德风险和其他合规性风险,以及基金管理人的职业道德水平等,也会对基
金的风险收益水平造成影响。
4.流动性风险:流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。
5.操作风险:在基金的运作过程中,可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等
引致的风险,或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种风险
可能来自基金管理人、基金托管人、基金登记机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构等。
6.合规性风险:合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反《基金合同》有
关规定的风险。
7.其他风险:因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等方面不完善而产
生的风险;因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,可能严重
影响证券/期货市场运行,导致本基金资产损失;其他意外导致的风险。
8.本基金特有的风险
(1)发起式基金特有风险
本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,本
基金不向个人投资者公开销售。法律法规或监管机构另有规定的除外。本基金特定机构投资者赎回可能会导致现
有的中小基金份额持有人造成损失。
(2)中小企业私募债的投资风险
中小企业私募债券的投资在增加预期收益的同时可能会增加本基金的流动性风险和信用风险。
中小企业私募债券的规模一般小额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公
司进行转让,难以进行更广泛估值和询价,因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场价格有一定
的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临较高的流动性
风险,以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
目前主要是非上市公司发行私募债券,发行人可得信息较少,对信用风险评价的难度更高。基金管理人虽会
通过建立系统的信用评级体系对信用风险进行研究分析,仍可能使本基金承受中小企业私募债券信用风险所带来
的损失。
(3)国债期货的投资风险
本基金可投资于国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,其所面临的风险包括流动性风险、保证金管理风
险、价差风险、研判失误风险、执行风险、基差风险、CTD券对应的国债品种发生变化的风险、展期风险及杠杆风
险等。
(4)资产支持证券的投资风险
本基金投资资产支持证券的风险包括:与基础资产相关的风险,主要包括特定原始权益人破产风险、现金流
预测风险等与基础资产相关的风险;与资产支持证券相关的风险,主要包括资产支持证券信用增级措施相关风
险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险;其他风
险,主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。
(5)实施侧袋机制的风险
启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额
正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账
户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且
有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
(6)定期开放基金的投资风险
本基金以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。本基金开放期期间可以办理申购
与赎回业务,在封闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投资除外),也不上市交易。基金份额持有人面临封闭期
内无法赎回的风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册 ,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资
于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管
理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相
关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见①本基金管理人网站:www.cpicfunds.com;②本基金管理人客户服务电话:021-38784766,
400-7000-365(免长途话费)。
● 基金合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
六、其他情况说明
无。
基金信息类型 基金产品资料概要更新
公告来源 中国证券监督管理委员会
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