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| 国投瑞银货币B(128011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 293213 | ||||||||
| 基金代码 | 128011 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-09-01 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银货币市场基金招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 国投瑞银货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００８年１２月１８日证监许可［２００８］１４２３号文核准募集。本基金基金合同于２００９年１月１９日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。本基金投资于货币市场工具，包括现金、通知存款、短期融资券、１年以内（含１年）的银行定期存款、大额存单、债券回购、央行票据以及剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券及资产支持证券等。 投资者购买货币市场基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人管理的其他基金的过往业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日期为２０１４年７月１９日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１４年６月３０日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于２０１４年８月５日对本招募说明书（２０１４年９月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ 住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 设立日期：２００２年６月１３日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：４００－８８０－６８６８ 传 真：（０７５５）８２９０４０４８ 股权结构： 股东名称 持股比例 国投信托有限公司 ５１％ 瑞士银行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ） ４９％ 合计 １００％ （二）主要人员情况 １、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总裁，国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理、经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书，国投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国Ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及ＩＰＯ、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 ２、监事会成员 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风险协会会员，拥有特许金融分析师（ＣＦＡ）、金融风险管理师（ＦＲＭ）、国际注册内部审计师（ＣＩＡ）资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理有限公司运营部总监。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。 卢永燊先生，监事，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理（中国）有限公司监事。曾任瑞银环球资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 ３、公司高级管理人员及督察长 刘纯亮先生，总经理，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 包爱丽女士，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士，兼任国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 ４、本基金基金经理 陈翔凯先生，固定收益部总监，中国籍，香港中文大学金融财务工商管理硕士，１７年证券从业经历。曾任职于平安保险资产管理公司、华安财产保险股份有限公司，从事保险资产管理、债券投资工作。２００８年５月加入国投瑞银基金管理有限公司，先后任职于基金投资部、专户投资部，从事债券投资管理及研究分析工作。２０１２年９月１５日起任国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金、国投瑞银双债增利债券型证券投资基金及国投瑞银货币市场基金基金经理，２０１３年５月１４日起兼任国投瑞银中高等级债券型证券投资基金基金经理，２０１４年３月２０日起兼任国投瑞银瑞易货币市场基金基金经理。 徐栋先生，中国籍，北京大学经济学硕士，香港大学金融学硕士。注册会计师协会（ＣＩＣＰＡ）非执业会员，特许金融分析师（ＣＦＡ）协会会员，５年证券从业经历。２００９年７月加入国投瑞银基金管理有限公司，从事固定收益研究工作。２０１２年９月２０日起任国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金及国投瑞银货币市场基金基金经理助理，２０１３年４月２日起兼任国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金经理助理，２０１３年１２月２６日起任国投瑞银货币市场基金基金经理，２０１４年３月２２日起兼任国投瑞银瑞易货币市场基金基金经理。 本基金历任基金经理： 李达夫先生，２０１１年６月３０日至２０１２年９月１４日； 韩海平先生，２００９年１月１９日至２０１２年２月１４日。 ５、投资决策委员会成员的姓名、职务 （１）投资决策委员会召集人：刘纯亮先生，总经理 （２）投资决策委员会成员： 徐炜哲先生，总经理助理，基金经理 孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理 陈翔凯先生：固定收益部总监，基金经理 何明女士：研究部副总监 ＬＵ ＲＯＮＧＱＩＡＮＧ先生：量化投资部总监，基金经理 杨俊先生：交易部总监 蔡玮菁女士：专户投资部负责人，投资经理 （３）督察长列席投资决策委员会会议。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 联系人：赵会军 （二）主要人员情况： 截至２０１４年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１７０人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 （三）基金托管业务经营情况： 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１４年６月，中国工商银行共托管证券投资基金３８０只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４４项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 １、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 电话：（０７５５） ８３５７５９９３ ８３５７５９９２ 传真：（０７５５）８２９０４０４８ ８２９０４００７ 联系人：曹丽丽、杨蔓 客服电话：４００－８８０－６８６８ 网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ ２、代销机构 （１）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 传真：０１０－６６１０７９１４ 联系人：陶仲伟 客服电话：９５５８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街１号 办公地址：北京市复兴门内大街１号 法定代表人：田国立 电话：０１０－６６５９６６８８ 联系人：客户服务中心 客服电话：９５５６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （３）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：０１０－６６２７５６５４ 传真：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 客服电话：９５５３３ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （４）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：牛锡明 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客服电话：９５５５９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街２５号、甲２５号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号 法定代表人：唐双宁 电话：０１０－６３６３６１５０ 传真：０１０－６３６３６１５７ 联系人：薛军丽 客服电话：９５５９５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （６）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５０４９ 联系人：邓炯鹏 客服电话：９５５５５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （７）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５８５６０６６６ 传真：０１０－５７０９２６１１ 联系人：杨成茜 客服电话：９５５６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路５０４７号 办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：０２１－３８６３７６７３ 传真：０２１－５０９７９５０７ 客服电话：９５５１１－３ 公司网站： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （９）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 传真：０１０－８５１０９２１９ 联系人：客服中心 客服电话：９５５９９ 公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （１０）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街２２号 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：吴建 电话：０１０－８５２３８８２０ 传真：０１０－８５２３８６８０ 联系人：刘军祥 客服电话：９５５７７ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：田国立 电话：０１０－６５５５８８８８ 传真：０１０－６５５５０８２７ 联系人：郭伟 客服电话：９５５５８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１２）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 电话：０２１－６１６１８８８８ 传真：０２１－６３６０４１９９ 联系人：高天 虞谷云 客服电话：９５５２８ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 电话：０１０－６６２２３５８７ 传真：０１０－６６２２６０４５ 联系人：谢小华 客服电话：９５５２６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１６８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：范一飞 电话：０２１－６８４７５８８８ 传真：０２１－６８４７６１１１ 联系人：张萍 客服电话：０２１－９６２８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （１５）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省吴江市中山南路１７７７号 办公地址：江苏省吴江市中山南路１７７７号 法定代表人：陆玉根 电话：０５１２－６３９６９８４１ 传真：０５１２－６３９６９８４１ 联系人：王健 客服电话：０５１２－９６０６８、４００－８６９６－０６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｗｊｒｃｂ．ｃｏｍ （１６） 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：杭州市建国中路９９号 办公地址：杭州市建国中路９９号 法定代表人：张晨 电话：０５７１—８７９２３３２４ 传真：０５７１—８７９２３３１４ 联系人：胡莹 客服电话：９６５９２ 公司网址：ｗｗｗ．ｕｒｃｂ．ｃｏｍ （１７）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路８８号 办公地址：大连市中山区上海路５１号 法定代表人：陈占维 电话：０４１１－８２３５６６２７ 传真：０４１１－８２３５６５９０ 联系人：李格格 客服电话：４００６６４００９９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ （１８）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花园石桥路６６号２５楼２５０１室、２６楼、２７楼２７０１室、２８楼、３７楼、３８楼（名义楼层２８楼２８０１室、２９楼、３０楼３００１室、３１楼、４１楼、４２楼） 办公地址：上海浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦２９楼 法定代表人：李国宝 电话：０２１－３８６６ ３８６６ 传真：０２１－３８６６ ３９６６ 联系人：杨俊 垂询热线：８００ ８３０ ３８１１ 公司网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｅａ．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街６号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街６号 法定代表人：李镇西 电话：０４７２－５１８９０５１ 传真：０４７２－５１８９０５７ 联系人：刘芳 客服电话：９６０１６（内蒙、北京），９６７２１０（深圳、宁波），６５５５８５５５（成都） 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号 办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：０２２ ５８３１ ６６６６ 传真：０２２ ５８３１ ６５６９ 客服电话：４００ ８８８ ８８１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：陈有安 电话：０１０－６６５６８４５０ 传真：０１０－６６５６８９９０ 联系人：宋明 客服电话：４００－８８８－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层 法定代表人：万建华 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０６６６ 联系人：芮敏祺 客服电话：９５５２１ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （２３）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦６楼 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３９５２ 联系人：周杨 客服电话：９５５３６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２４）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５楼 办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４０楼 法定代表人：储晓明 电话：０２１－３３３８８２１５ 传真：０２１－３３３８８２２４ 联系人：曹晔 客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ （２５）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８３７３４３４３ 联系人：林生迎 客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （２７）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：王常青 传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 客服电话：４００８８８８１０８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （２８）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ 办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ 法定代表人：许刚 电话：０２１－６８６０４８６６ 传真：０２１－５０３７２４７４ 联系人：王炜哲 客服电话：４００－６２０－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ （２９）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：０７５５－２２６２６３９１ 传真：０７５５－８２４００８６２ 联系人：郑舒丽 客服电话：９５５１１－８ 公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （３０）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：０７９１－８６２８１３０５ 传真：０７９１－８６２８５３３７ 联系人：周欣玲 客服电话：４００８２２２１１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （３１）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路６８９号 办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：９５５５３ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （３２）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：薛峰 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 联系人：李芳芳 客服电话：４００８８８８７８８、９５５２５ 公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （３３）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号 法定代表人：李工 电话：０５５１－６５１６１８２１ 传真：０５５１－６５１６１６７２ 联系人：甘霖 客服电话：９６５１８（安徽）、４００８０９６５１８（全国） 公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ （３４）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层 办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层 法定代表人：沈强 电话：０５７１－８５７７６１１４ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 联系人：李珊 客服电话：９５５４８ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层 法定代表人：杨宝林 电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 联系人：吴忠超 客服电话：９５５４８ 公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）湘财证券有限责任公司 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客服电话：０２１－６３３４０６７８ 公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ （７４）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层 法定代表人：卢长才 电话：０７５５－８３１９９５１１ 传真：０７５５－８３１９９５４５ 联系人：袁媛 客服电话：０７５５－８３１９９５１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ （７５）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼 法定代表人：吴万善 电话：０７５５－８２４９２１９３ 传真：０２５－５１８６３３２３（南京）、０７５５－８２４９２９６２（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：９５５９７ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （７６）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层 法定代表人：翟建强 电话：０３１１－６６００６４０３ 传真：０３１１－６６００６２０１ 联系人：胡士光 客服电话：４００６１２８８８８ 公司网址：ｗｗｗ．Ｓ１００００．ｃｏｍ （７７）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路１１３８号 办公地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：杨树财 电话：０４３１－８５０９６５１７ 传真：０４３１－８５０９６７９５ 联系人：安岩岩 客服电话：４００－６００－０６８６ 公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （７８）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融大厦１１层 法定代表人：孔佑杰 电话： ０１０－８３９９１７１６ 传真：０１０－８８０８６６３７ 联系人：陈文彬 客服电话：４００－６６０－９８３９ 公司网站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （７９）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层 法定代表人：余政 电话：０１０－８５１２７９９９ 传真：０１０－８５１２７９１７ 联系人：赵明 客户服务电话：４００－６１９－８８８８ 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办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室 法定代表人：杨文斌 电话：０２１－２０６１３９９９ 传真：０２１－６８５９６９１６ 联系人：张茹 客户服务电话：４００－７００－９６６５ 网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ （８７）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：０２１－２０６９１８３５ 传真：０２１－２０６９１８６１ 客服电话：４００－０８９－１２８９ 公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ （８８）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１ 法定代表人：汪静波 电话：０２１－３８６０２３７７ 传真：０２１－３８５０９７７７ 联系人：方成 客户服务电话：４００－８２１－５３９９ 网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ （８９）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号 办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼 法定代表人：陈柏青 电话：０２１－６０８９７８６９；０５７１－２８８２９７９０ 传真：０５７１－２６６９８５３３ 联系人：张裕 客服电话：４０００－７６６－１２３ 公司网址：ｍａｒｋｅｔ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ （９０）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼 法定代表人：凌顺平 电话：０５７１－８８９１１８１８－８６５３ 传真：０５７１－８６８００４２３ 联系人：胡璇 杨翼 客服电话：４００８－７７３－７７６／０５７１－８８９２０８９７ 公司网站：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ （９１）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层 法定代表人：王莉 电话：０２１－２０８３５７７９ 传真：０２１－２０８３５８８５ 联系人：于杨 客服电话：４００－９２０－００２２ 公司网站：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ （９２）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９ 办公地址：北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９室 法定代表人：沈伟桦 电话：０１０－５２８５５７１３ 传真：０１０－８５８９４２８５ 联系人：程刚 客服电话：４００－６０９９－２００ 公司网站：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ （９３）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路４２８号１号楼１０－１１层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路４２８号１号楼１０－１１层 法定代表人：申健 电话：０２１－２０２１９９８８ 传真：０２１－２０２１９９２３ 联系人：付江 客服电话：０２１－２０２１９９３１ 公司网站：ｗｗｗ．ｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ ３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 电话：（０７５５）８３５７５８３６ 传真：（０７５５）８２９１２５３４ 联系人：冯伟 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼 负责人：廖海 电话：（０２１）５１１５０２９８ 传真：（０２１）５１１５０３９８ 经办律师：梁丽金、刘佳 联系人：梁丽金 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 联系人：刘莉 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银货币市场基金。 五、基金的类型 本基金类型：货币市场基金。基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标为：在力求基金资产安全性和较高流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的收益率。 七、基金的投资方向 本基金投资于以下金融工具： １、现金； ２、通知存款； ３、短期融资券； ４、１年以内（含１年）的银行定期存款、大额存单； ５、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券； ６、期限在１年以内（含１年）的债券回购； ７、期限在１年以内（含１年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）； ８、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的资产支持证券； ９、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金在追求流动性、低风险和稳定收益的前提下，依据宏观经济、货币政策、财政政策和短期利率变动预期，综合考虑各投资品种的流动性、收益性以及信用风险状况，进行积极的投资组合管理。 １、资产配置策略 （１）整体配置策略 根据对利率水平、ＧＤＰ、ＣＰＩ、ＰＰＩ、货币供应量、国际利率水平、汇率等宏观经济指标和宏观调控政策的分析，决定基金投资组合的剩余期限及期限分布结构。 （２）类别资产配置策略 根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限到期收益率、利息支付方式和再投资便利性），并结合各类资产的流动性特征（日均成交量、交易方式、市场流量）和风险特征（信用等级、波动性），决定各类资产的配置比例和期限匹配量。 （３）明细资产配置策略 根据明细资产的信用等级、剩余期限和流动性（日均成交量和平均每笔成交间隔时间）进行初步筛选；根据明细资产的收益率与剩余期限的结构合理性，决定其投资价值，进行再次筛选；根据明细资产的到期收益率波动性与可投资量（流通量、日均成交量与冲击成本估算），决定具体投资量。 ２、交易策略 本基金通过研判货币市场利率趋势、货币供求关系和各短期金融工具相对收益期限结构状况，在有效控制流动性风险的基础上，贯彻实施以下投资策略： （１）货币市场利率预期策略 通过宏观经济形势、财政货币政策和短期资金供求状况的深入分析，对短期利率走势进行合理预估，并据此实施以调整基金组合平均到期期限为主的资产配置策略。当预期短期利率呈下降趋势时，侧重配置期限稍长的短期金融工具；反之，则侧重配置期限较短的金融工具。 （２）资产动态优化配置策略 在对利率趋势，各短期金融工具的市场规模、流动性以及与其期限相对应的预期收益率进行深入研判的基础上，在流动性要求约束下，以收益极大化为目标，建立动态规划模型，对类属资产配置比例以及类属资产内部不同期限结构品种的配置比例进行优化。 （３）套利策略 不同交易市场或不同交易品种受参与群体、交易模式、环境冲击、流动性等因素差异化影响而出现定价差异，从而产生套利机会。本基金在充分论证这种套利机会可行性的基础上，适度进行跨市场或跨品种套利操作，提高资产收益率。如跨银行间和交易所的跨市场套利，期限收益结构偏移中的不同期限品种的互换操作（跨期限套利）。 （４）峰值策略 把握资金供求的瞬时效应，积极捕捉收益率峰值的短线机会。如新股发行期间、年末资金回笼时期的季节效应等短期资金供求失衡，导致回购利率突增等。 （５）现金流均衡管理策略 通过对基金申购、赎回现金流的预测，在投资组合的构建中，对各投资品种的剩余期限搭配进行合理布局。例如，为满足日常的较稳定的现金流变现需要，可采纳相同品种（如回购等）的滚动投资策略，即采用均分资金量、持续滚动投资的方法，使得该品种自然到期兑现的现金流在时间上均匀化。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：同期７天通知存款利率（税后），即（１－利息税率）×同期７天通知存款利率。 通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期７天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至２０１４年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。 １、基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（％） １ 固定收益投资 ９２２，０８６，５９４．３９ ３０．０６ 其中：债券 ９２２，０８６，５９４．３９ ３０．０６ 资产支持证券 － － ２ 买入返售金融资产 ４０５，７０１，８４８．５６ １３．２３ 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ３ 银行存款和结算备付金合计 １，７０３，４２９，３７９．６３ ５５．５３ ４ 其他资产 ３６，３０９，０５９．５９ １．１８ ５ 合计 ３，０６７，５２６，８８２．１７ １００．００ ２、报告期债券回购融资情况 金额单位：人民币元 序号 项目 占基金资产净值比例（％） １ 报告期内债券回购融资余额 ３．３９ 其中：买断式回购融资 － 序号 项目 金额 占基金资产净值比例（％） ２ 报告期末债券回购融资余额 ２１８，９９９，６９０．５０ ７．６９ 其中：买断式回购融资 － － 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 ３、基金投资组合平均剩余期限 （１）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 １０９ 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 １０９ 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 ４４ （２）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（％） 各期限负债占基金资产净值的比例（％） １ ３０天以内 ３５．１７ ７．６９ 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ２ ３０天（含）—６０天 １４．５８ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ３ ６０天（含）—９０天 ２９．２７ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 １．４１ － ４ ９０天（含）—１８０天 １．４１ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － ５ １８０天（含）—３９７天（含） ２６．０６ － 其中：剩余存续期超过３９７天的浮动利率债 － － 合计 １０６．４８ ７．６９ ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 － － ３ 金融债券 ２４０，０９０，１２８．４３ ８．４３ 其中：政策性金融债 ２４０，０９０，１２８．４３ ８．４３ ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 ６８１，９９６，４６５．９６ ２３．９６ ６ 中期票据 － － ７ 其他 － － ８ 合计 ９２２，０８６，５９４．３９ ３２．３９ ９ 剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券 ４０，１２３，７３９．７７ １．４１ ５、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本 占基金资产净值比例（％） １ ０４１４５６０１４ １４中铝业ＣＰ００２ １，１００，０００ １１０，８８４，５１８．３１ ３．９０ ２ １００２０９ １０国开０９ １，０００，０００ １００，０７１，７５６．１５ ３．５２ ３ １４０２１３ １４国开１３ １，０００，０００ ９９，８９４，６３２．５１ ３．５１ ４ ０１１４２０００５ １４中铝ＳＣＰ００５ ８００，０００ ８０，１７１，４１５．３２ ２．８２ ５ ０４１４７２０１０ １４宁国投ＣＰ００１ ８００，０００ ８０，００５，４９３．４５ ２．８１ ６ ０４１４５４００２ １４川交投ＣＰ００１ ６００，０００ ６０，５０６，１７１．５９ ２．１３ ７ ０１１４９０００１ １４苏交通ＳＣＰ００１ ５００，０００ ５０，０７１，９４１．４０ １．７６ ８ ０４１４５２０３４ １４渝南ＣＰ００１ ５００，０００ ５０，０５０，８８８．０２ １．７６ ９ ０４１４５９０４４ １４青松ＣＰ００１ ５００，０００ ５０，００３，６６７．８０ １．７６ １０ ０４１４６６０１６ １４京昊华ＣＰ００１ ５００，０００ ５０，００１，３４５．９６ １．７６ ６、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在０．２５（含）－０．５％间的次数 ０ 报告期内偏离度的最高值 ０．１０５９％ 报告期内偏离度的最低值 ０．０２１８％ 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 ０．０６９３％ ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ８、投资组合报告附注 （１）基金计价方法说明。 本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额净值保持在人民币１．００元。 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。 （２）本基金本报告期内无剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的２０％的情况。 （３）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （４）其他资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 １ 存出保证金 － ２ 应收证券清算款 － ３ 应收利息 １５，１２２，９７５．０７ ４ 应收申购款 ２１，１８６，０８４．５２ ５ 其他应收款 － ６ 其他 － ７ 合计 ３６，３０９，０５９．５９ （５）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银货币市场基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止２０１４年６月３０日） 阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ Ａ级 ２００９．０１．１９至２００９．１２．３１ ０．９３３６％ ０．００３９％ １．３０９７％ ０．００００％ －０．３７６１％ ０．００３９％ ２０１０．０１．０１至２０１０．１２．３１ １．７６４２％ ０．００３９％ １．３７８１％ ０．００００％ ０．３８６１％ ０．００３９％ ２０１１．０１．０１至２０１１．１２．３１ ３．３９１４％ ０．００４７％ １．４９０９％ ０．０００１％ １．９００５％ ０．００４６％ ２０１２．０１．０１至２０１２．１２．３１ ４．０８３６％ ０．００４９％ １．４４７８％ ０．０００２％ ２．６３５８％ ０．００４７％ ２０１３．０１．０１至２０１３．１２．３１ ３．９０６８％ ０．００３１％ １．３７８１％ ０．００００％ ２．５２８７％ ０．００３１％ ２０１４．０１．０１至２０１４．０３．３１ １．１５６０ ％ ０．００６４ ％ ０．３３８１ ％ ０．００００％ ０．８１７９ ％ ０．００６４ ％ ２０１４．０４．０１至２０１４．０６．３０ １．０７２０ ％ ０．００３４ ％ ０．３４１８ ％ ０．００００％ ０．７３０２ ％ ０．００３４ ％ 自基金合同生效至今 １７．４２５９％ ０．００５５％ ７．９３３８％ ０．０００２％ ９．４９２１％ ０．００５３％ Ｂ级 ２００９．０１．１９至２００９．１２．３１ １．１６４７％ ０．００４０％ １．３０９７％ ０．００００％ －０．１４５０％ ０．００４０％ ２０１０．０１．０１至２０１０．１２．３１ ２．００９９％ ０．００３９％ １．３７８１％ ０．００００％ ０．６３１８％ ０．００３９％ ２０１１．０１．０１至２０１１．１２．３１ ３．６３９６％ ０．００４７％ １．４９０９％ ０．０００１％ ２．１４８７％ ０．００４６％ ２０１２．０１．０１至２０１２．１２．３１ ４．３３４０％ ０．００４９％ １．４４７８％ ０．０００２％ ２．８８６２％ ０．００４７％ ２０１３．０１．０１至２０１３．１２．３１ ４．１５７０％ ０．００３１％ １．３７８１％ ０．００００％ ２．７７８９％ ０．００３１％ ２０１４．０１．０１至２０１４．０３．３１ １．２１６６ ％ ０．００６４ ％ ０．３３８１ ％ ０．００００％ ０．８７８５ ％ ０．００６４ ％ ２０１４．０４．０１至２０１４．０６．３０ １．１３２３ ％ ０．００３４ ％ ０．３４１８ ％ ０．００００％ ０．７９０５ ％ ０．００３４ ％ 自基金合同生效至今 １８．９７４２％ ０．００５５％ ７．９３３８％ ０．０００２％ １１．０４０４％ ０．００５３％ 注：１、本基金收益分配是按日结转份额。 ２、本基金的业绩比较基准中，通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期７天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。根据财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知（财税〔２００８〕１３２号）文件规定，自２００８年１０月９日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。故本基金本报告期以税前七天通知存款利率为业绩比较基准。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、基金费用的种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金销售服务费； （４）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （５）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； （６）基金份额持有人大会费用； （７）基金的证券交易费用； （８）基金的银行汇划费用； （９）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．３３％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （２）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （３）基金销售服务费 本基金Ａ级基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，Ｂ级基金份额的销售服务费年费率为０．０１％。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： Ｈ＝Ｅ×Ｒ÷当年天数 Ｈ为每日该级基金份额应计提的基金销售服务费 Ｅ为前一日该级基金份额的基金资产净值 Ｒ为该级基金份额的年销售服务费率 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付基金注册登记机构，由基金注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ３、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （３）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ４、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费与赎回费费 本基金不收取申购费用与赎回费用。 ３、本基金的转换费用 投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。 （三）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１４年３月５日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及投资组合报告的截止日期。 ２、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。 ３、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。 ４、在“五、相关服务机构”部分，更新了原有销售机构和会计师事务所的信息，增加了新增代销机构的概况。 ５、在“八、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”部分，更新了申购与赎回的数额限制。 ６、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告内容。 ７、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 ８、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了基金管理人提供的主要服务内容。 ９、“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本报告期内涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一四年九月一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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