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| 海富通精选混合(519011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 292712 | ||||||||
| 基金代码 | 519011 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-08-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通精选证券投资基金2014年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 摘要 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一四年八月二十九日 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 海富通精选混合 基金主代码 519011 交易代码 519011 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年8月22日 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 7,813,992,596.76份 基金合同存续期 不定期 基金产品说明 投资目标 本基金采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。 投资策略 本基金的投资策略分两个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。 业绩比较基准 MSCI China A指数×65％＋上证国债指数×35％ 风险收益特征 本基金属于证券投资基金中风险程度适中的品种。本基金力争通过适度主动的资产配置和积极主动的精选证券，识别和控制风险，实现风险限度内的超额回报。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 海富通基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 奚万荣 王涛 联系电话 021-38650891 95559 电子邮箱 wrxi@hftfund.com t_wang@bankcomm.com 客户服务电话 40088-40099 95559 传真 021-33830166 021-62701216 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014年1月1日至2014年6月30日） 本期已实现收益 -205,752,439.24 本期利润 -178,232,802.29 加权平均基金份额本期利润 -0.0215 本期基金份额净值增长率 -3.91% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014年6月30日) 期末可供分配基金份额利润 -0.0085 期末基金资产净值 3,730,552,038.78 期末基金份额净值 0.4774 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 2.45% 0.73% 0.54% 0.52% 1.91% 0.21% 过去三个月 3.96% 0.73% 0.82% 0.57% 3.14% 0.16% 过去六个月 -3.91% 0.82% -3.44% 0.67% -0.47% 0.15% 过去一年 5.62% 0.83% 1.86% 0.75% 3.76% 0.08% 过去三年 -13.07% 0.90% -14.42% 0.84% 1.35% 0.06% 自基金合同生效起至今 325.44% 1.22% 105.86% 1.13% 219.58% 0.09% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 海富通精选证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2003年8月22日至2014年6月30日） 注：1、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。本基金自2007年6月28日至2007年9月29日，为持续营销后建仓期。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十八条（三）、（六）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。 2、为了能更公允地体现基金投资业绩，海富通基金管理有限公司自2007年1月1日起调整海富通精选混合基金业绩比较基准中股票部分的基准。原比较基准中的上证指数将调整为MSCI China A指数，相应的基准权重不变。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎投资管理BE控股公司 ”）于2003年4月1日共同发起设立。本海富通精选证券投资基金是基金管理人管理的第一只公募基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先成长股票型证券投资基金、海富通中证100指数证券投资基金（LOF）、海富通中小盘股票型证券投资基金、上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选股票型证券投资基金、上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳进增利分级债券型证券投资基金、海富通国策导向股票型证券投资基金、海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金、海富通现金管理货币市场基金、海富通养老收益混合型证券投资基金、海富通一年定期开放债券型证券投资基金、海富通双利分级债券型证券投资基金、海富通内需热点股票型证券投资基金、海富通纯债债券型证券投资基金、海富通双福分级债券型证券投资基金二十七只公募基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 蒋征 本基金的基金经理；海富通强化回报混合基金经理；海富通精选贰号混合基金经理；投资副总监 2012-01-20 2014-01-22 16年 工商管理硕士，持有基金从业人员资格证书。历任中国保险信托投资公司业务经理，嘉实基金管理有限公司丰和基金经理助理，2003年1月至2004年4月任泰和基金经理，2004年8月至2006年5月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选基金经理，2005年12月至2006年5月任基金兴安基金经理。2006年6月加入海富通基金管理有限公司。2006年9月至2014年1月任海富通强化回报混合基金经理，2007年1月至2009年1月任海富通股票基金经理，2007年10月至2013年1月任股票相对收益组合部总监,2009年1月至2012年1月任海富通收益增长混合基金经理，2010年9月至2012年1月任海富通上证周期ETF及海富通上证周期ETF联接基金经理。2012年1月至2014年1月任海富通精选混合及海富通精选贰号混合基金经理。2013年1月至2014年1月任投资副总监。 陈洪 本基金的基金经理；副总经理 2003-08-22 2014-06-04 21年 中国国籍，硕士，持有基金从业人员资格证书。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003年4月至2014年6月任海富通精选混合基金经理，2003年4月至2012年9月任海富通基金管理有限公司投资总监，2005年7月至2006年9月任海富通股票基金经理，2006年3月至9月任海富通收益增长混合基金经理，2006年5月至2014年6月任海富通基金管理有限公司副总经理，2007年2月至2007年8月任海富通风格优势股票基金经理，2007年4月至2007年8月任海富通精选贰号混合基金经理，2008年6月至2011年2月任海富通中国海外股票（QDII）基金经理。 丁俊 本基金的基金经理；海富通精选贰号混合基金经理；海富通收益增长混合基金经理；海富通股票基金经理；投资副总监 2014-01-17 - 12年 硕士。持有基金从业人员资格证书。2002年7月至2006年4月就职于平安资产管理公司，曾任权益投资部研究主管，2006年4月加入海富通基金管理有限公司，任海富通精选混合和海富通风格优势股票基金经理助理，2007年8月至2012年1月任海富通精选混合和海富通精选贰号混合基金经理。2012年1月至2014年3月任海富通基金管理有限公司研究总监。2014年1月起任海富通精选混合和海富通精选贰号混合基金经理。2014年3月起任投资副总监。2014年4月起兼任海富通收益增长混合和海富通股票基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。 3、本公司于2014年8月12日发布公告，自2014年8月12日起，聘任黄峰先生担任本基金的基金经理助理，协助基金经理进行本基金的投资运作。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司根据证监会2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。 报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的样本，对其进行了95%置信区间，假设溢价率为0的T分布检验，检验结果表明，在T日、T+3日和T+5日不同循环期内，不管是买入或是卖出，公司各组合间买卖价差不显著，表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待，不存在各投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2014年上半年，A股市场在宏观经济持续疲弱、IPO重启、两会以及微刺激政策的交错影响下呈现窄幅震荡格局。年初，市场延续了结构化行情，断档一年多的 IPO 重新开闸和两会前的维稳预期，令创业板和两会政策利好板块轮番上涨。随着国内经济下行对市场造成的压力逐渐加大，市场风险偏好下降，政府连续出台了铁路建设、棚户区改造、小微企业减税、“定向降准”、地产放松等一系列微调政策，短期内对大盘股带来一定支撑，市场风格有向蓝筹转换的倾向。二季末，在稳增长政策的持续作用下，经济企稳预期增强，IPO 重启对市场资金的分流效果也有所减轻，加上央行连续在公开市场实现净投放，资金面在季末时点维持相对宽松的状态，各大指数纷纷上扬。 指数方面，除创业板在上半年上涨7.69%外，上证综指下跌3.20%，深证成指跌幅达9.59%，中小板指下跌3.72%。行业方面，今年以来的市场热点始终围绕在政策长期支持的领域，计算机、通信、餐饮旅游、轻工制造、传媒等板块上半年表现较佳；煤炭、非银行金融、农林牧渔、商贸零售、食品饮料等板块则较为疲弱。 2014年一季度本基金减持了部分成长性不明显的价值股，增持了部分业绩增长相对确定的公司。至于新兴成长，本基金较之于2013年也加大了配置力度，选择了部分业绩有望明显受益于经济转型的公司。同时也配置了一批积极转型的传统产业公司，以期获得估值提升的空间。二季度随着创业板跌破1300点，本基金开始增持以创业板为代表的股票资产，提高组合弹性，该部分增仓在随后的市场反弹中获取了不错的收益。但组合中部分稳定增长的资产今年股价表现持续低迷，拖累了组合反弹中的表现。临近季末，创业板反弹已累积一定幅度，且即将中报来临，部分股价已大幅反弹的成长股又将面临业绩压力。基于此，本基金对该类资产进行了减持，同时将股票配置比例降到较低水平。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 报告期本基金净值增长率为-3.91％，同期基金业绩比较基准收益率为-3.44％，基金净值跑输业绩比较基准0.47个百分点。主要原因为一月份调整组合结构对净值形成拖累。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，鉴于2013年三季度高基数的影响，经济增速依然存在压力，预计政府将进一步加大微刺激力度，全年实现政府经济增长目标无忧。但市场会随着经济数据和政策变化而宽幅波动。以创业板为代表的成长类资产已经取代周期类资产成为市场情绪的风向标。但随着时间推移，成长类资产将面临越来越大的业绩和估值压力。如何消化这一压力将成为下半年市场的重要不确定性。符合经济升级趋势、政策扶持方向等相关资产，如果能得到业绩的支撑，其股价有望震荡上行。同时，估值已达历史底部的大盘蓝筹公司是否能随着市场对经济担忧的消除而出现一定的估值修复也将是市场下半年面临的课题之一。 本基金将继续以股票配置比例变动来应对系统性风险变化。资产选择上，政策受益型资产和代表未来经济发展方向的成长类资产后续值得重点跟踪。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有3 年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。 估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会决策。 估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司总裁办公会批准后实施。 基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。 除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，年度分配在基金会计年度结束后的4个月内完成。 本基金报告期内进行过一次利润分配，以截止2013年12月31日本基金的可供分配利润为基准。本次分红于2014年4月21日完成权益登记，单位分红金额为0.01元，合计利润分配金额82,957,842.80元。符合基金合同规定。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2014年上半年度，基金托管人在海富通精选证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2014上半年度，海富通基金管理有限公司在海富通精选证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金进行了1次收益分配，分配金额为82,957,842.80元，符合基金合同的规定。 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2014年上半年度，由海富通基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关海富通精选证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 半年度财务会计报告（未经审计） 资产负债表 会计主体：海富通精选证券投资基金 报告截止日：2014年6月30日 单位：人民币元 资 产 本期末 2014年6月30日 上年度末 2013年12月31日 资 产： 银行存款 320,068.25 105,277,790.96 结算备付金 422,274,769.92 591,144.93 存出保证金 1,228,282.65 914,225.95 交易性金融资产 3,089,028,321.75 3,786,754,568.68 其中：股票投资 2,009,183,157.75 2,669,878,007.68 基金投资 - - 债券投资 1,079,845,164.00 1,116,876,561.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 210,068,545.03 249,150,763.98 应收证券清算款 - 280,263,145.66 应收利息 19,915,451.15 20,958,071.64 应收股利 - - 应收申购款 128,202.31 99,261.64 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 3,742,963,641.06 4,444,008,973.44 负债和所有者权益 本期末 2014年6月30日 上年度末 2013年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 4,787,415.27 3,180,077.64 应付管理人报酬 4,551,343.62 5,483,203.63 应付托管费 758,557.27 913,867.29 应付销售服务费 - - 应付交易费用 1,869,035.86 1,357,675.79 应交税费 233,987.60 233,987.60 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 211,262.66 424,546.20 负债合计 12,411,602.28 11,593,358.15 所有者权益： 实收基金 2,371,201,168.10 2,651,449,937.28 未分配利润 1,359,350,870.68 1,780,965,678.01 所有者权益合计 3,730,552,038.78 4,432,415,615.29 负债和所有者权益总计 3,742,963,641.06 4,444,008,973.44 注：注：报告截止日2014年6月30日，基金份额净值0.4774元，基金份额总额7,813,992,596.76份。 利润表 会计主体：海富通精选证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日 单位：人民币元 项 目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 一、收入 -133,000,621.80 151,000,943.61 1.利息收入 23,124,165.90 27,065,023.89 其中：存款利息收入 2,993,200.25 3,271,776.54 债券利息收入 19,403,196.82 21,694,251.35 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 727,768.83 2,098,996.00 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -183,694,350.60 216,992,689.10 其中：股票投资收益 -190,358,979.08 191,007,463.18 基金投资收益 - - 债券投资收益 -4,722,430.53 -4,526,197.91 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 11,387,059.01 30,511,423.83 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 27,519,636.95 -94,935,554.72 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 49,925.95 1,878,785.34 减：二、费用 45,232,180.49 68,489,213.85 1．管理人报酬 29,629,340.30 44,358,462.71 2．托管费 4,938,223.39 7,393,077.11 3．销售服务费 - - 4．交易费用 10,435,960.32 16,505,155.45 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 228,656.48 232,518.58 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -178,232,802.29 82,511,729.76 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -178,232,802.29 82,511,729.76 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：海富通精选证券投资基金 本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 2,651,449,937.28 1,780,965,678.01 4,432,415,615.29 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -178,232,802.29 -178,232,802.29 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -280,248,769.18 -160,424,162.24 -440,672,931.42 其中：1.基金申购款 32,067,329.09 18,148,616.80 50,215,945.89 2.基金赎回款 -312,316,098.27 -178,572,779.04 -490,888,877.31 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -82,957,842.80 -82,957,842.80 五、期末所有者权益（基金净值） 2,371,201,168.10 1,359,350,870.68 3,730,552,038.78 项目 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 4,968,904,934.27 2,597,494,687.52 7,566,399,621.79 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 82,511,729.76 82,511,729.76 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -2,072,889,583.67 -1,171,904,422.35 -3,244,794,006.02 其中：1.基金申购款 38,409,817.56 21,842,255.18 60,252,072.74 2.基金赎回款 -2,111,299,401.23 -1,193,746,677.53 -3,305,046,078.76 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 2,896,015,350.60 1,508,101,994.93 4,404,117,345.53 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇前 报表附注 6.4.1 基金基本情况 海富通精选证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2003]第85号《关于同意海富通精选证券投资基金设立的批复》核准，由海富通基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施细则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关规定和《海富通精选证券投资基金基金契约》(后更名为《海富通精选证券投资基金基金合同》)发起，并于2003年8月22日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币3,698,432,268.39元，已经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道验字(2003)第110号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《海富通精选证券投资基金招募说明书》和《关于对海富通精选基金实施基金份额拆分的公告》的有关规定，本基金于2007年7月4日进行了基金份额拆分，拆分比例为1：3.295543296，并于2007年7月5日进行了变更登记。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通精选证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%，投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票投资50%-80%，债券投资20%-50%，权证投资0%-3%，并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为： MSCI China A指数X65%＋上证国债指数X35%。 本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2014年8月28日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通精选证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2014年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差错更正的说明 本基金报告期内不存在重大会计差错。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税,暂不征收企业所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 海富通基金管理有限公司(“海富通”) 基金管理人、基金销售机构 交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金销售机构 海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例 海通证券 3,027,776,010.31 45.07% 1,887,550,184.76 18.55% 6.4.8.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付 佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 海通证券 2,708,931.14 45.07% 793,220.12 42.54% 关联方名称 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付 佣金余额 占期末应付佣金总额的比例 海通证券 1,698,474.61 18.79% 821,506.41 22.90% 注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。 2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 29,629,340.30 44,358,462.71 其中：支付销售机构的客户维护费 - 6,777,094.09 注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 6.4.8.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 4,938,223.39 7,393,077.11 注：支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 期初持有的基金份额 30,195,269.25 30,195,269.25 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减：期间赎回/卖出总份额 - - 期末持有的基金份额 30,195,269.25 30,195,269.25 期末持有的基金份额占基金总份额比例 0.39% 0.32% 注：1、期间申购/买入总份额含转换入份额，期间赎回/卖出总份额含转换出份额。 2、基金管理人于2007 年8 月13 日运用固有资金申购本基金3000 万元，申购费为1000 元。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 320,068.25 987,587.23 372,075,893.72 691,146.72 注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。 6.4.8.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无其他关联交易事项。 6.4.9 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.9.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券名称 成功 认购日 可流 通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 （单位：张 ） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 600705 中航资本 2014-03-20 2015-03-19 非公开发行 14.54 14.98 3,000,000 43,620,000.00 44,940,000.00 - 注：基金作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。 6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌日期 停牌 原因 期末 估值 单价 复牌 日期 复牌 开盘 单价 数量（股） 期末 成本总额 期末 估值总额 备注 300271 华宇软件 2014-06-27 重大事项 40.30 2014-08-04 - 585,911 18,555,901.19 23,612,213.30 - 300295 三六五网 2014-04-11 重大事项 96.81 2014-07-08 105.00 65,390 5,868,549.20 6,330,405.90 - 300379 东方通 2014-06-23 重大事项 62.17 2014-08-15 67.39 403,086 20,134,917.30 25,059,856.62 - 注：本基金截至2014年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,009,183,157.75 53.68 其中：股票 2,009,183,157.75 53.68 2 固定收益投资 1,079,845,164.00 28.85 其中：债券 1,079,845,164.00 28.85 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 210,068,545.03 5.61 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 422,594,838.17 11.29 7 其他各项资产 21,271,936.11 0.57 8 合计 3,742,963,641.06 100.00 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 58,051,227.04 1.56 B 采矿业 - - C 制造业 1,372,819,895.37 36.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 31,587,877.56 0.85 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 400,492,710.74 10.74 J 金融业 44,940,000.00 1.20 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 40,111,051.74 1.08 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 41,565,683.25 1.11 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 19,614,712.05 0.53 S 综合 - - 合计 2,009,183,157.75 53.86 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 000625 长安汽车 15,919,405 195,967,875.55 5.25 2 002415 海康威视 6,994,312 118,483,645.28 3.18 3 002065 东华软件 5,457,488 109,804,658.56 2.94 4 000541 佛山照明 7,254,510 72,254,919.60 1.94 5 600703 三安光电 3,041,255 71,256,604.65 1.91 6 600352 浙江龙盛 4,083,239 65,944,309.85 1.77 7 600201 金宇集团 1,920,523 59,766,675.76 1.60 8 300212 易华录 1,808,248 56,634,327.36 1.52 9 002714 牧原股份 1,066,857 46,995,050.85 1.26 10 002475 立讯精密 1,392,641 45,650,771.98 1.22 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.hftfund.com网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 002236 大华股份 179,934,126.23 4.06 2 002065 东华软件 113,807,020.15 2.57 3 600703 三安光电 88,387,988.59 1.99 4 000625 长安汽车 81,484,631.44 1.84 5 600705 中航投资 73,650,558.83 1.66 6 000541 佛山照明 71,214,770.82 1.61 7 002415 海康威视 71,198,454.62 1.61 8 600089 特变电工 70,244,973.37 1.58 9 002353 杰瑞股份 60,110,312.85 1.36 10 600588 用友软件 56,688,950.13 1.28 11 002008 大族激光 54,118,413.75 1.22 12 600637 百视通 52,090,994.65 1.18 13 600557 康缘药业 51,233,784.38 1.16 14 600201 金宇集团 51,100,372.45 1.15 15 600518 康美药业 44,401,186.50 1.00 16 002508 老板电器 43,913,701.47 0.99 17 300212 易华录 43,670,034.21 0.99 18 000400 许继电气 42,508,417.17 0.96 19 600583 海油工程 41,506,646.51 0.94 20 600535 天士力 40,890,732.85 0.92 注：“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 600153 建发股份 356,908,283.92 8.05 2 000063 中兴通讯 110,045,909.90 2.48 3 601398 工商银行 109,931,673.13 2.48 4 600887 伊利股份 96,442,403.33 2.18 5 600686 金龙汽车 94,603,984.27 2.13 6 600352 浙江龙盛 90,582,784.80 2.04 7 002236 大华股份 83,864,085.74 1.89 8 002023 海特高新 83,382,083.32 1.88 9 002029 七匹狼 74,707,866.24 1.69 10 600089 特变电工 71,425,522.44 1.61 11 601006 大秦铁路 66,636,171.43 1.50 12 002440 闰土股份 58,805,334.31 1.33 13 000895 双汇发展 58,363,700.43 1.32 14 600588 用友软件 54,612,482.78 1.23 15 600863 内蒙华电 53,904,144.46 1.22 16 002353 杰瑞股份 53,622,324.83 1.21 17 600699 均胜电子 52,655,554.04 1.19 18 300255 常山药业 52,276,801.54 1.18 19 600535 天士力 51,380,840.49 1.16 20 601288 农业银行 50,336,379.40 1.14 注：“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 3,150,741,657.63 卖出股票的收入（成交）总额 3,633,246,827.98 注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,011,564,000.00 27.12 其中：政策性金融债 1,011,564,000.00 27.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 68,281,164.00 1.83 8 其他 - - 9 合计 1,079,845,164.00 28.95 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 140327 14进出27 3,500,000 350,910,000.00 9.41 2 130243 13国开43 2,700,000 270,297,000.00 7.25 3 130236 13国开36 1,100,000 110,022,000.00 2.95 4 140212 14国开12 1,000,000 100,170,000.00 2.69 5 140436 14农发36 1,000,000 100,160,000.00 2.68 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未持有贵金属投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,228,282.65 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 19,915,451.15 5 应收申购款 128,202.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,271,936.11 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 110023 民生转债 37,999,744.00 1.02 2 113002 工行转债 30,281,420.00 0.81 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额 比例 257,354 30,362.82 848,140,189.99 10.85% 6,965,852,406.77 89.15% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 本基金本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2003年8月22日）基金份额总额 3,698,432,268.39 本报告期期初基金份额总额 8,737,553,690.03 本报告期基金总申购份额 105,676,871.54 减：本报告期基金总赎回份额 1,029,237,964.81 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 7,813,992,596.76 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2014年6月14日，海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第四届董事会审议通过，同意陈洪先生辞去公司副总经理职务。 报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况 本基金的管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 海通证券 2 3,027,776,010.31 45.07% 2,708,931.14 45.07% - 国泰君安 2 809,580,641.81 12.05% 724,161.75 12.05% - 招商证券 1 602,304,609.14 8.97% 532,981.90 8.87% - 兴业证券 1 491,444,735.66 7.32% 447,404.85 7.44% - 长江证券 1 343,326,076.71 5.11% 312,568.53 5.20% - 东方证券 2 329,964,765.33 4.91% 299,663.03 4.99% - 中信证券 1 314,603,650.43 4.68% 278,393.56 4.63% - 华创证券 1 262,804,513.99 3.91% 232,557.56 3.87% - 华泰证券 1 185,713,442.62 2.76% 169,074.19 2.81% - 光大证券 1 133,750,311.66 1.99% 118,355.32 1.97% - 申银万国 1 81,159,838.68 1.21% 73,889.20 1.23% - 川财证券 1 52,548,723.28 0.78% 37,330.23 0.62% - 中金公司 1 42,594,587.41 0.63% 38,777.92 0.65% - 国金证券 1 28,706,429.37 0.43% 25,403.22 0.42% - 中信建投 1 11,505,304.10 0.17% 10,474.43 0.17% - 平安证券 1 - - - - - 国元证券 2 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 德邦证券 1 - - - - - 江梅证券 1 - - - - - 注：1、报告期内本基金租用券商交易单元没有发生变更。 2、（1）交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。 （2）交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择： <1> 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200％。 <2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司总裁办公会核准。 <3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的总裁办公会核准。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 海通证券 3,464,172.20 0.72% - - - - 国泰君安 40,979,503.20 8.48% - - - - 招商证券 - - - - - - 兴业证券 59,358,509.20 12.29% - - - - 长江证券 166,071,491.60 34.38% - - - - 东方证券 74,407,518.60 15.40% - - - - 中信证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 申银万国 36,813,805.50 7.62% - - - - 川财证券 102,016,451.00 21.12% - - - - 中金公司 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 国元证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 德邦证券 - - - - - - 江梅证券 - - - - - - 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。 从2003年8月开始，海富通先后募集成立了28只公募基金。截至2014年6月30日，海富通管理的公募基金资产规模为237亿元人民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2014年6月30日，海富通为80多家企业超过311亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2014年6月30日，海富通旗下专户理财管理资产规模近54亿元。2010年12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年9 月，中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。 2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2014年6月30日，投资咨询及海外业务规模超过215亿元人民币。2011年12月，海富通全资子公司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复RQFII（人民币合格境外机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年2月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只RQFII产品。 2012年3月，国内权威财经媒体《中国证券报》等授予海富通基金管理有限公司“中国基金业金牛基金管理公司”大奖，《证券时报》授予 海富通精选混合基金“2011年中国基金业明星奖—五年持续回报平衡混合型明星基金”荣誉。2013年4月，《上海证券报》授予海富通精选混合基金2012年“金基金”奖——分红基金奖。 海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。几年来，海富通的公益行动进一步升级，持续为上海民工小学学生捐献生活物资，并向安徽农村小学捐献图书室。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。 海富通基金管理有限公司 二〇一四年八月二十九日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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