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| 南方晖元6个月持有期债券A(011109) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2907344 | ||||||||
| 基金代码 | 011109 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（20220727更新）南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（A类份额）基 | ||||||||
| 信息全文 | 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（20220727更新） 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（A类份额）基 金产品资料概要（20220727更新） 编制日期：2022年7月27日 送出日期：2022年7月27日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 南方晖元6个月持 基金简称基金代码011109 有期债券A 南方基金管理股份中国农业银行股份 基金管理人基金托管人 有限公司有限公司 基金合同生效日2021年5月7日 基金类型债券型交易币种人民币 运作方式其他开放式 每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少 开放频率 持有满6个月，在6个月锁定期内不能提出赎回申请 开始担任本基金基 2022年7月22日 金经理的日期基金经理刘建岩 证券从业日期2006年7月3日 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量 不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人 其他应当在定期报告中予以披露；连续30个工作日出现基金份额持有 人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的，基金合 同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 注:详见《南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的 投资”。 本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的股 投资目标 票，通过严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、 创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下 同））、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依 投资范围 法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债 券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债 券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许 投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（20220727更新） 定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、国债期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适 时合理地调整投资范围。 本基金可投资存托凭证。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的80%；本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为0-20% （其中港股通股票投资比例不得超过股票资产的50%）；本基金投资同 业存单不超过基金资产的20%；本基金投资可转换债券和可交换债券合 计不超过基金资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。 本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。在 风险与收益的匹配方面，力求将信用风险降到最低，并在良好控制利率 风险与市场风险的基础上力争为投资者获取稳定的收益。具体投资策略 主要投资策略 包括：1、信用债券投资策略；2、收益率曲线策略；3、放大策略；4、 收益率曲线策略；5、国债期货投资策略；6、可转换债券及可交换债券 投资策略；7、股票投资策略；8、存托凭证的投资策略等。 沪深300指数收益率×7.5%+中证港股通综合指数（人民币）收益率× 业绩比较基准 2.5%+中债综合指数收益率×90% 本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股 票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金可投资港股通股 风险收益特征票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资 所面临的特别投资风险。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（20220727更新） （三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 份额（S）或金额 费用类型（M）/持有期限收费方式/费率备注 （N） M＜ 100万元0.2%- 100万元≤M＜ 500 认购费0.1%- 万元 500万元≤M每笔1000.00元- M＜ 100万元0.3%- 100万元≤M＜ 500 申购费（前收费）0.15%- 万元 500万元≤M每笔1000.00元- 注: 投资人多次认购/申购，须按每次认购/申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 本基金在锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请，不收取赎回费。红利再投 资份额的锁定期视作与原份额相同。 （二） 基金运作相关费用 费用类别收费方式年费率 管理费-0.60% 托管费-0.1% 销售服务费-- 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师 费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人 大会费用，基金的证券/期货交易费用，基金的银行汇划费 其他费用 用，基金相关账户的开户及维护费用，因投资港股通股票 而产生的各项合理费用，按照国家有关规定和《基金合 同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 （1）本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，本 基金股票投资占基金资产的比例范围为0-20%（其中港股通股票投资比例不得超过股票资 产的50%）。因此，境内和港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现， 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（20220727更新） 基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公 司基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。 （2）投资港股通股票的风险 本基金投资于法律法规规定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场 风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险。 （3）本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期 货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。 （4）本基金投资资产支持证券的风险。 本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理人将通过内部信用评级、投资 授信控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。同时，本基金管理人将对 资产支持证券进行全程合规监控，通过事前控制、事中监督和事后报告检查等方式，确保资 产支持证券投资的合法合规。 （5）本基金对每份基金份额设定6个月锁定期，对投资者存在流动性风险。本基金主 要运作方式设置为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定6个月锁定期，锁定期内基金 份额持有人不能就该基金份额提出赎回申请。即投资者要考虑在锁定期资金不能赎回的风险。 （6）《基金合同》生效后，连续30个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于1亿元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。投资 人将面临《基金合同》提前终止的风险。 2、基金投资组合收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险 本基金业绩比较基准仅为基金业绩提供对比的参考基准，业绩比较基准的表现并不代表 基金实际的收益情况，也不作为对基金收益的预测。本基金实际运作中投资的对象及其权重， 与业绩比较基准的构成及其权重可能并非完全一致，可能出现投资组合收益率与业绩比较基 准收益率偏离的风险。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行定期或不定期的调整，投资人在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 4、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险，确 保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（20220727更新） 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 5、债券型证券投资基金共有的风险，如市场风险、管理风险、流动性风险、其他风险 等。 6、投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅 波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持 有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险； 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动 约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证 持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的 其他风险。 （二） 重要提示 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2020 年12月1日证监许可[2020]3254号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金 合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经 济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 投资人知悉并同意基金管理人可为投资人提供营销信息、资讯与增值服务，并可自主选 择退订，具体的服务说明详见招募说明书“基金份额持有人服务”章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见南方基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］ ● 《南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金基金合同》、 《南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金托管协议》、 《南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要（20220727更新） ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 暂无。 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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