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| 汇丰晋信货币B(541011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 289978 | ||||||||
| 基金代码 | 541011 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-08-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信货币市场基金2014年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一四年八月二十五日 重要提示及目录 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 汇丰晋信货币 基金主代码 540011 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年11月2日 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 979,364,539.04份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 汇丰晋信货币A 汇丰晋信货币B 下属分级基金的交易代码 540011 541011 报告期末下属分级基金的份额总额 20,184,857.67份 959,179,681.37份 基金产品说明 投资目标 在保持资产的低风险和高流动性的前提下，争取获得超过基金业绩比较基准的收益率。 投资策略 1.整体资产配置策略 整体资产配置策略主要包括两个方面：1）根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市场状况等因素对短期利率走势进行综合判断；2）根据前述判断形成的利率预期动态调整基金投资组合的平均剩余期限。 2.类属配置策略 基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券及现金等投资品种之间的配置比例。 3.个券选择策略 在个券选择层面，将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险。 4.回购策略 1）息差放大策略：该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。 2）逆回购策略：基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会。 5.流动性管理策略 由于货币市场基金要保持高流动性的特性，本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，并结合持续性投资的方法，将回购/债券到期日进行均衡等量配置，以确保基金资产的整体变现能力。 业绩比较基准 同期七天通知存款利率（税后） 风险收益特征 本基金为货币市场基金，为证券投资基金中的低风险品种。本基金长期的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇丰晋信基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 古韵 王涛 联系电话 021-20376868 95559 电子邮箱 melody.y.gu@hsbcjt.cn t_wang@bankcomm.com 客户服务电话 021-20376888 95559 传真 021-20376999 021-62701216 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.hsbcjt.cn 基金半年度报告备置地点 汇丰晋信基金管理有限公司：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼； 交通银行股份有限公司：上海市浦东新区银城中路188号。 主要财务指标和基金净值表现 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2014年1月1日至2014年6月30日） 汇丰晋信货币A 汇丰晋信货币B 本期已实现收益 380,330.51 14,752,955.30 本期利润 380,330.51 14,752,955.30 本期净值收益率 1.7479% 1.8702% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2014年6月30日) 汇丰晋信货币A 汇丰晋信货币B 期末基金资产净值 20,184,857.67 959,179,681.37 期末基金份额净值 1.0000 1.0000 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。 2、本基金无持有人认购/申购或交易基金的各项费用。 3、本基金收益分配按日结转份额。 基金净值表现 3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1． 汇丰晋信货币A： 阶段 份额净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.2586% 0.0019% 0.1110% 0.0000% 0.1476% 0.0019% 过去三个月 0.7851% 0.0021% 0.3366% 0.0000% 0.4485% 0.0021% 过去六个月 1.7479% 0.0023% 0.6695% 0.0000% 1.0784% 0.0023% 过去一年 3.5199% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 2.1699% 0.0020% 自基金成立起至今 7.7255% 0.0024% 3.6821% 0.0002% 4.0434% 0.0022% 注：过去一个月指2014年6月1日—2014年6月30日 过去三个月指2014年4月1日—2014年6月30日 过去六个月指2014年1月1日—2014年6月30日 过去一年指2013年7月1日－2014年6月30日 成立至今指2011年11月2日－2014年6月30日 2． 汇丰晋信货币B： 阶段 份额净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.2782% 0.0019% 0.1110% 0.0000% 0.1672% 0.0019% 过去三个月 0.8454% 0.0021% 0.3366% 0.0000% 0.5088% 0.0021% 过去六个月 1.8702% 0.0023% 0.6695% 0.0000% 1.2007% 0.0023% 过去一年 3.7694% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 2.4194% 0.0020% 自基金成立起至今 8.4180% 0.0024% 3.6821% 0.0002% 4.7359% 0.0022% 注：过去一个月指2014年6月1日—2014年6月30日 过去三个月指2014年4月1日—2014年6月30日 过去六个月指2014年1月1日—2014年6月30日 过去一年指2013年7月1日－2014年6月30日 成立至今指2011年11月2日－2014年6月30日 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 汇丰晋信货币市场基金 累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年11月2日至2014年6月30日） 1、汇丰晋信货币A 注：1. 按照基金合同的约定，本基金主要投资于货币市场金融工具：现金、通知存款、短期融资券、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、1年以内（含1年）的银行定期存款和大额存单、期限在1年以内（含1年）的债券回购、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2012年5月2日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 报告期内本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）。 2、汇丰晋信货币B 注：1. 按照基金合同的约定，本基金主要投资于货币市场金融工具：现金、通知存款、短期融资券、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、1年以内（含1年）的银行定期存款和大额存单、期限在1年以内（含1年）的债券回购、剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2012年5月2日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 报告期内本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准，于2005年11月16日正式成立。公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为2亿元人民币，注册地在上海。截止2014年6月30日，公司共管理12只开放式基金：汇丰晋信2016生命周期开放式证券投资基金（2006年5月23日成立）、汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金（2006年9月27日成立）、汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金（2007年4月9日成立）、汇丰晋信2026生命周期证券投资基金（2008年7月23日成立）、汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金（2008年12月3日成立）、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金（2009年6月24日成立）、汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金（2009年12月11日成立）、汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金（2010年6月8日成立）、汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金（2010年12月8日成立）、汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金（2011年7月27日成立）、汇丰晋信货币市场基金（2011年11月2日成立）和汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（2012年8月1日成立）。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李媛媛 本基金基金经理 2011-11-12 - 10年 李媛媛女士，曾任广东发展银行上海分行国际部交易员、法国巴黎银行（中国）有限公司资金部交易员、比利时富通银行上海分行环球市场部交易员和汇丰晋信基金管理有限公司投资经理。现任本基金基金经理。 注：1.任职日期为本基金管理人公告李媛媛女士担任本基金基金经理的日期； 2.证券从业年限是证券投资相关的工作经历年限。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。 《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。 报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。 本报告期内，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。 报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2014年上半年，中国经济低位开局，增长动能偏弱。二季度，在一系列微刺激政策和库存周期的带动下，经济企稳反弹，中采PMI连续三个月回升，货币条件改善，央行推出的定向降准和再贷款稳定了表内信贷的扩张，也在一定程度上支持实体经济企稳。欧美的复苏带动外需回升，出口数据好转，通胀涨幅有限，房地产形势较为严峻。 海外方面，美国受到极端严寒天气的影响，一季度复苏进程被打破。进入二季度，PMI保持扩张，非农就业数据强劲，工业生产回升，房屋销售数据创新高，美联储也保持了既定的QE退出路线，预计在今年10月全面退出QE，2015年年中加息，表达了对经济前景的乐观态度。欧洲方面，德国复苏依然良好，但通缩问题成了欧元区最大的困扰，欧央行6月的议息会议，出乎意料的推出存款负利率，并预计会进一步推出更多的量宽政策来刺激商业银行放贷，摆脱通缩的困扰。全球格局由之前的美松欧紧进入欧松美紧的时代。 货币市场方面，2014年上半年，在央行主动管理，微放松的基调下，市场流动性较2013年大为改善。2014年与2013年相比，央行明显加强了对流动性的预期管理，平抑市场波动的意愿也明显加强。2014年1季度，银行间市场的流动性在经历了春节前的短暂紧张后，从2月开始，资金面就出现了季节性的超宽松局面。央行在春节前通过持续逆回购和SLF等向市场投放流动性，有效地缓解了春节长假前的紧张。进入2月，由于超预期的外汇占款、经济低迷造成的需求不足、节后现金加速回流银行体系，以及央行干预外汇市场做多美元，做空人民币等原因，市场流动性十分宽松。进入二季度，资金面仍然维持宽松，季节效应不明显。由于央行频频释放微放松的信号，市场参与者对未来流动性预期改变。央行4月针对县域银行的存款准备金下调，5月中旬400亿央票到期没有续作，以及5月底克强总理在国务院常务会议上的讲话，再次提到要局部放松，定向降准，央行定向放松的基调已确立无疑。 值得一提的是，6月开始的新股密集发行成了对市场资金面最大的扰动，出乎市场意料。 回顾2014年上半年的债市，在经历了2013年的深度调整以后，进入2014年后涨势喜人。各期限各品种债券收益率均大幅快速的回落。尤其是进入二季度，在确立了央行微放松基调后，债券涨势更是气势如虹。 10年期国债从年初的4.7%大幅下行至4.06%， 10年期国开从年初的5.83% 下行至4.95%，成功突破5%的心理关口。而短端收益率也下行明显，1年国债从4.22%下行至3.38%，1年期国开金融债也从年初的5.45%的高位一路下探至4.28%。一级招标热情也很高，二级成交活跃，短券非常抢手，短端带动长端，收益率曲线牛市变平。 回顾货币基金的操作，本基金总体的原则是在管理好流动性的前提下，根据市场资金面的变化，抓住关键时机选择合适的资产配置比例。本基金主要是拉长久期，锁定部分较高利率，同时在打新股阶段积极配置了交易所回购，获得了较好的收益。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期内，汇丰晋信货币市场基金A类份额本报告期内净值增长率为1.7479%，同期业绩比较基准增长率为0.6695%，本基金A类领先同期比较基准为1.0784%；汇丰晋信货币市场B类份额净值本报告期内净值增长率为1.8702%，同期业绩比较基准增长率为0.6695%，本基金B类领先同期比较基准为1.2007%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2014年下半年，在克强总理多次提出的7.5%的底线思维下，全年完成7.5%的增长目标是大概率事件。在央行定向放松，经济微刺激和底线思维的指引下，稳增长政策的推出有助于经济基本面的企稳，出口随着外需的改善会有所改善。海外方面，欧美的复苏将带动全球经济温和改善，极寒天气后美国重又走上复苏的通道，欧洲恢复正增长，预计会有进一步的量宽出台来抵抗通缩。货币政策方面，由于人民币单边升值的预期被打破，双向波动明显，美国退出QE，2015年加息，外汇占款趋势性下降不可避免，这将促使央行出台更多的流动性管理工具，在定向放松和维持基准利率稳定和降低融资成本的主导思想下，央行会积极进行流动性预期管理，对冲由于外汇占款下降带来对流动性带来的冲击。 展望2014年下半年的货币基金的操作，防范流动性风险仍然是本基金操作的第一要务。结合市场环境，本基金仍会主要投资于政策性金融债、超AAA短融、交易所/银行间回购等收益率流动性匹配较好的优良资产，努力实现较好的组合收益率。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金的基金管理人为确保及时、准确、公正、合理地进行基金份额净值计价，更好地保护基金份额持有人的合法权益，根据中国证券业协会2007年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字[2007]21号）、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2008]38号）的相关规定，结合本基金基金合同关于估值的约定，针对基金估值流程制订《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》，经公司管理层批准后正式实施。 根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》： 1. 公司特设投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。投资品种估值小组负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策等工作。投资品种估值小组的组成人员包括：公司总经理、督察长、首席运营官、基金投资总监、基金运营总监、产品开发总监、特别项目部总监和风险控制经理以及列席投资品种估值小组会议的公司其他相关人员。上述成员均持有中国基金业从业资格，在各自专业领域具有较为丰富的行业经历和专业经验，成员之间不存在任何重大利益冲突。 2. 投资品种估值小组工作主要在以下公司相关职能部门—基金投资部、基金运营部、产品开发部和和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中： 一、基金运营部 1. 及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整方法、改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。 2. 除非产生需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意，应严格执行已确定的估值政策和程序。 3. 公司管理的基金采用新投资策略或投资新品种时，提请投资品种估值小组对现有估值政策和程序的适用性进行评价，并依据评价结果进行估值。 二、基金投资部 基金经理及时发现和报告估值被歪曲、有失公允情况，向投资品种估值小组提出相关意见和建议，但基金经理不参与最终的估值决策。 三、产品开发部 产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。 四、风险控制部 根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息；检查和监督公司关于估值各项工作的贯彻和落实，定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序情况（包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性），并对进一步完善估值内控工作提出意见和建议。 五、督察长 监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实，向投资品种估值小组提交对估值议案的合法合规性审核意见。 1. 投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次；对估值模型进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况下，应及时修订本估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。 2. 如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项发生时，应召开临时会议，或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议，通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。 报告期内，本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据本基金的基金合同第十七节 二、基金收益分配原则的约定： 1、每日分配、按月支付。本基金根据每日基金收益情况，以基金净收益为基准，为投资者每日计算当日收益并分配，每月集中支付。 2、本基金收益每月累计收益支付方式采用红利再投资（即红利转基金份额）方式。 本报告期内A类份额净收益为380,330.51元，每日分配，每月8日支付（遇节假日顺延），合计分配380,330.51元，B类份额净收益为14,752,955.30元，每日分配，每月8日（遇节假日顺延）支付，合计分配14,752,955.30元。 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2014年上半年度，托管人在汇丰晋信货币市场基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2014年上半年度，汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋信货币市场基金投资运作、资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本基金本报告期内向A级份额持有人分配利润：380,330.51元，向B级份额持有人分配利润：14,752,955.30 元。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2014年上半年度，由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇丰晋信货币市场基金的半年度报告中财务指标、收益表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：汇丰晋信货币市场基金 报告截止日：2014年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2014年6月30日 上年度末 2013年12月31日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 6.4.10.5 20,130,791.00 40,580,789.23 结算备付金 6.4.10.5 62,345,000.00 32,966,666.67 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 326,140,616.19 219,619,101.36 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 6.4.7.2 326,140,616.19 219,619,101.36 资产支持证券投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 592,600,205.00 541,450,489.98 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 7,776,564.45 4,439,236.05 应收股利 - - 应收申购款 884,920.71 77,287,933.05 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 1,009,878,097.35 916,344,216.34 负债和所有者权益 附注号 本期末 2014年6月30日 上年度末 2013年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 29,952,921.84 27,458,736.40 应付赎回款 - 28,004.56 应付管理人报酬 262,652.04 293,509.63 应付托管费 79,591.53 88,942.30 应付销售服务费 6.4.10.2.3 11,083.81 15,425.21 应付交易费用 6.4.7.7 19,334.07 22,747.18 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 124,427.05 130,761.45 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 63,547.97 107,292.12 负债合计 30,513,558.31 28,145,418.85 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 979,364,539.04 888,198,797.49 未分配利润 6.4.7.10 - - 所有者权益合计 979,364,539.04 888,198,797.49 负债和所有者权益总计 1,009,878,097.35 916,344,216.34 注：报告截止日2014年06 月30 日，基金份额净值1.0000 元，基金份额总额979,364,539.04份，其中A 级基金份额总额20,184,857.67份，其中B 级基金份额总额959,179,681.37份。 6.2 利润表 会计主体：汇丰晋信货币市场基金 本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 一、收入 17,041,227.51 13,419,008.31 1.利息收入 16,635,319.26 13,015,196.49 其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,816,610.14 391,817.67 债券利息收入 6,076,629.15 5,112,206.43 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 8,742,079.97 7,511,172.39 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 405,908.25 403,811.82 其中：股票投资收益 0.00 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.12 405,908.25 403,811.82 资产支持证券投资收益 6.4.7.13 - - 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 - - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6.4.7.16 - - 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 - - 二、费用（以“-”号填列） 1,907,941.70 1,860,341.43 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,347,858.14 1,323,890.30 2．托管费 6.4.10.2.2 408,441.85 401,178.82 3．销售服务费 6.4.10.2.3 66,233.36 58,584.88 4．交易费用 6.4.7.18 - - 5．利息支出 4,180.31 - 其中：卖出回购金融资产支出 4,180.31 - 6．其他费用 6.4.7.19 81,228.04 76,687.43 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 15,133,285.81 11,558,666.88 所得税费用（以“-”号填列） - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列 15,133,285.81 11,558,666.88 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：汇丰晋信货币市场基金 本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 888,198,797.49 - 888,198,797.49 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 15,133,285.81 15,133,285.81 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 91,165,741.55 - 91,165,741.55 其中：1.基金申购款 1,788,414,606.47 - 1,788,414,606.47 2.基金赎回款（以“-”号填列） -1,697,248,864.92 - -1,697,248,864.92 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -15,133,285.81 -15,133,285.81 五、期末所有者权益（基金净值） 979,364,539.04 - 979,364,539.04 项目 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 519,491,234.72 - 519,491,234.72 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 11,558,666.88 11,558,666.88 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 478,890,741.02 - 478,890,741.02 其中：1.基金申购款 1,766,673,937.86 - 1,766,673,937.86 2.基金赎回款（以“-”号填列） -1,287,783,196.84 - -1,287,783,196.84 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - -11,558,666.88 -11,558,666.88 五、期末所有者权益（基金净值） 998,381,975.74 - 998,381,975.74 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：杨小勇，主管会计工作负责人：王栋，会计机构负责人：杨洋 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 汇丰晋信货币市场基金(以下简称“本基金”) 经中国证监会《关于核准汇丰晋信货币市场基金募集的批复》(证监许可〔2011〕1135 号)批准，由汇丰晋信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《汇丰晋信货币市场基金基金合同》于2011 年10 月10日至2011 年10 月28 日募集，发售募集扣除认购费后的有效认购资金及其利息共计人民币1,155,014,222.8元，折合1,155,014,222.8份基金份额。上述募集资金已由毕马威华振会计师事务所验证，并出具了KPMG-B(2011)CR No.0072号验资报告。基金合同于2011 年11 月2 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。 本基金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《汇丰晋信货币市场基金基金合同》和《汇丰晋信货币市场基金基金合同招募说明书》的有关规定，本基金主要投资于以下金融工具，包括： 1、现金； 2、通知存款； 3、短期融资券； 4、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券； 5、1 年以内（含1 年）的银行定期存款、大额存单； 6、期限在1 年以内（含1 年）的债券回购； 7、剩余期限在397 天以内（含397 天）的资产支持证券； 8、期限在1 年以内（含1 年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）； 9、中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）。 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部2006 年2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3 号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露编报规则》第5 号《货币市场基金信息披露特别规定》、《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表系按照中国财政部2006 年2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金本财务报表符合企业会计准则(2006)的要求，真实、完整地反映了本基金2014年6 月30 日的财务状况以及2014年1 月1 日至2014年6 月30 日的经营成果和基金净值变动情况等相关信息。 此外本财务报表同时符合如财务报表附注6.4.2 所列示的其他有关规定的要求。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期内，本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与2013 年年度财务报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期内未发生过会计差错。 6.4.6 税项 根据财税字[1998]55号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。 (c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入按根据持有期限计提个人所得税：持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额，上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (e) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇丰晋信基金管理有限公司 基金管理人 交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人 山西证券股份有限公司(“山西证券”) 见注释① 恒生银行（中国）有限公司（“恒生银行”） 见注释② 注：①山西证券与本基金管理人的股东—山西信托共同受山西省国信投资(集团)公司控制。 ②恒生银行与本基金管理人的股东—汇丰投资管理共同受汇丰控股有限公司控制。 6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 本报告期及上年度可比期间，本基金均未通过关联方交易单元进行过股票交易。 6.4.8.1.2权证交易 本报告期及上年度可比期间，本基金均未通过关联方交易单元进行过权证交易。 6.4.8.1.3债券交易 本报告期及上年度可比期间，本基金均未通过关联方交易单元进行过债券交易。 6.4.8.1.4债券回购交易 本报告期及上年度可比期间，本基金均未通过关联方交易单元进行过债券回购交易。 6.4.8.1.5应支付关联方的佣金 本报告期及上年度可比期间，本基金均无应支付关联方的佣金。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,347,858.14 1,323,890.30 其中：支付销售机构的客户维护费 18,609.88 13,399.88 注：支付基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值0.33%的年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日应计提的基金管理费=前一日基金资产净值×0.33%/当年天数。 6.4.8.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 408,441.85 401,178.82 注：支付基金托管人交通银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日应计提的基金托管费=前一日基金资产净值×0.1%/当年天数。 6.4.8.2.3销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的各关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 汇丰晋信货币A 汇丰晋信货币B 合计 汇丰晋信直销 3,114.58 39,511.78 42,626.36 交通银行 15,270.44 188.61 15,459.05 山西证券 755.56 28.77 784.33 恒生银行 317.14 - 317.14 合计 19,457.72 39,729.16 59,186.88 获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 汇丰晋信货币A 汇丰晋信货币B 合计 汇丰晋信直销 1,787.65 39,189.35 40,977.00 交通银行 12,203.29 87.91 12,291.20 山西证券 8.33 - 8.33 恒生银行 - - - 合计 13,999.27 39,277.26 53,276.53 注：1、支付基金销售机构的汇丰晋信货币A 基金份额的销售服务费按前一日汇丰晋信货币A 基金资产净值0.25%的年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日汇丰晋信货币A 基金份额应计提的基金销售服务费＝前一日该类基金份额的基金资产净值×0.25%/当年天数。 2、支付基金销售机构的汇丰晋信货币B 基金份额的销售服务费按前一日汇丰晋信货币B 基金资产净值0.01%的年费率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：每日汇丰晋信货币B 基金份额应计提的基金销售服务费＝前一日该类基金份额的基金资产净值×0.01%/当年天数。 3、对于由汇丰晋信货币B 降级为汇丰晋信货币A 的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其降级日后的下一个工作日起适用汇丰晋信货币A 基金份额持有人的费率；对于由汇丰晋信货币A 升级为汇丰晋信货币B 的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其升级日后的下一个工作日起享受B 级基金份额持有人的费率。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期及上年度可比期间，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行过债券(含回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期及上年度可比期间，基金管理人未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 汇丰晋信货币A 本报告期末及2013年上半年度末，除本基金管理人外的其他关联方均未投资本基金。 汇丰晋信货币B 本报告期末及2013年上半年度末，除本基金管理人外的其他关联方均未投资本基金。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间 2013年1月1日至2013年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行 130,791.00 5,960.95 287,189.98 5,287.75 注：本基金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司的结算备付金和存出保证金，于2014年6月30日的相关余额为人民币62,345,000.00元 (2013年6月30日：人民币122,370,454.55元)。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本报告期间与上年度可比期间，本基金在承销期内未参与关联方承销的证券。 6.4.9 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发和增发而流通受限的证券。 6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2014年6 月30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额0 元，因此没有作为抵押的债券。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2014年6 月30 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额0 元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 公允价值 (a) 以公允价值计量的金融工具 下表按公允价值三个层级列示了以公允价值计量的金融资产工具于 2014 年06 月30 日的账面价值。公允价值计量中的层级取决于对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值。三个层级的定义如下： 第一层级: 相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价； 第二层级: 直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除市场报价以外的有关资产或负债的输入值； 第三层级: 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。 于资产负债表日，本基金的金融工具公允价值列示如下： 2014年6月30日 第一层级 第二层级 第三层级 合计 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 资产 交易性金融资产 股票投资 - - - - 债券投资 - 326,140,616.19 - 326,140,616.19 合计 - 326,140,616.19 - 326,140,616.19 2013 年12月31日 第一层级 第二层级 第三层级 合计 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 资产 交易性金融资产 股票投资 - - - - 债券投资 - 219,619,101.36 - 219,619,101.36 合计 - 219,619,101.36 - 219,619,101.36 根据估值方法的变更，本基金综合考虑估值调整中采用的可观察与不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层级。 (b) 其他金融工具的公允价值（非以公允价值计量账面价值） 除 6.4.14(a)披露的以公允价值计量的金融工具外，本基金06 月30 日各项金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 326,140,616.19 32.30 其中：债券 326,140,616.19 32.30 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 592,600,205.00 58.68 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 82,475,791.00 8.17 4 其他各项资产 8,661,485.16 0.86 5 合计 1,009,878,097.35 100.00 债券回购融资情况 金额单位：人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例（%） 1 报告期内债券回购融资余额 0.04 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 基金投资组合平均剩余期限 7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限???????? 50 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 69 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 33 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 本报告期内本货币市场基金不存在投资组合平均剩余期限超过180 天的情况。 根据本基金基金合同规定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120 天，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使不符合规定的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。 7.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（％） 各期限负债占基金资产净值的比例（％） 1 30天以内 70.97 3.06 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 4.08 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 7.76 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)—180天 8.17 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 180天(含)—397天（含） 11.24 - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 6 合计 102.23 3.06 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 246,062,058.04 25.12 其中：政策性金融债 246,062,058.04 25.12 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 80,078,558.15 8.18 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 326,140,616.19 33.30 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 7.5期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本 占基金资产净值比例（％） 1 130236 13国开36 500,000 49,976,882.35 5.10 2 140430 14农发30 400,000 40,061,438.89 4.09 3 140207 14国开07 300,000 30,034,147.42 3.07 4 130243 13国开43 300,000 29,953,954.31 3.06 5 011406001 14电网SCP001 200,000 20,053,645.62 2.05 6 110413 11农发13 200,000 20,004,351.98 2.04 7 041351045 13国电集CP002 100,000 10,038,584.33 1.03 8 140410 14农发10 100,000 10,012,197.49 1.02 9 011454001 14长电SCP001 100,000 10,011,089.42 1.02 10 140204 14国开04 100,000 10,006,482.29 1.02 7.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1004% 报告期内偏离度的最低值 -0.0762% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0585% 注：以上数据按交易日统计。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8投资组合报告附注 7.8.1 基金计价方法说明 本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。 7.8.2 本报告期内不存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。 7.8.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.8.4 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 7,776,564.45 4 应收申购款 884,920.71 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 8,661,485.16 7.8.5其他需说明的重要事项 无。 8 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 汇丰晋信货币A 1,642 12,292.85 928,881.08 4.60% 19,255,976.59 95.40% 汇丰晋信货币B 19 50,483,141.12 959,179,681.37 100.00% - - 合计 1,661 589,623.44 960,108,562.45 98.03% 19,255,976.59 1.97% 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本基金 汇丰晋信货币A 175,959.89 0.8717% 汇丰晋信货币B - - 合计 175,959.89 0.0180% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有份额总数（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇丰晋信货币A 汇丰晋信货币B 基金合同生效日(2011年11月2日)基金份额总额 665,979,996.74 489,034,226.06 本报告期期初基金份额总额 77,118,508.21 811,080,289.28 本报告期基金总申购份额 41,926,621.45 1,746,487,985.02 减：本报告期基金总赎回份额 98,860,271.99 1,598,388,592.93 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 20,184,857.67 959,179,681.37 注：总申购份额包含本报告期内发生的基金份额级别调整和转换入份额；总赎回份额包含本报告期内发生的基金份额级别调整和转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经董事会审议通过，同意公司原副总经理兼汇丰晋信龙腾股票型证券投资基金基金经理林彤彤离职；公司于2014年1月6日向中国证券投资基金业协会报送了林彤彤免职报告材料，并于2014年1月11日披露了林彤彤的离任公告。 经董事会审议通过，聘任张毅杰担任公司副总经理；公司于2014年3月3日向中国证券投资基金业协会报送了张毅杰副总经理任职报告材料，并于2014年3月12日披露了张毅杰担任公司副总经理的公告。 本报告期内，本公司高级管理人员未发生不能正常履行职责的情况。 本报告期内基金托管人的专门基金托管部门在报告期内无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 基金投资策略的改变 本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。 报告期内改聘会计师事务所情况 本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。自本基金募集以来，毕马威华振会计师事务所有限公司一直为本基金提供审计服务。 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况 本基金本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。 本报告期内托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 中信证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 合计 2 - - - - - 注：1、本报告期内，本基金未新增券商交易单元； 2、上述交易单元均与汇丰晋信动态策略证券投资基金合并使用； 3、本基金交易单元的选择标准和程序 1) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准 a.实力雄厚，信誉良好； b.公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录； c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持； d.公司内部管理规范，研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求； e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。 2) 选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序 基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元： a.研究报告的数量和质量； b.提供研究服务的主动性； c.资讯提供的及时性及便利性； d.其他可评价的考核标准。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 中信证券 - - - - - - 申银万国 - - 14,214,200,000.00 100.00% - - 合计 - - 14,214,200,000.00 100.00% - - 偏离度绝对值超过0.5%的情况 本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过0.5%的情况。 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一四年八月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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