最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国泰中证生物医药ETF(512290) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2896111 | ||||||||
| 基金代码 | 512290 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年七月二十一日 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 7 月 19 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 4 月 1日起至 6月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国泰中证生物医药 ETF 场内简称 生物医药 基金主代码 512290 交易代码 512290 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2019 年 4月 18 日 报告期末基金份额总额 2,761,820,694.00 份 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小 化。 投资策略 1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略； 3、债券投资 策略； 4、资产支持证券投资策略；5、中小企业私募债 投资策略；6、权证投资策略； 7、股指期货投资策略。 业绩比较基准 中证生物医药指数收益率 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 3 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于 混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、 较高收益的基金。 本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证 生物医药指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场 组合的风险收益特征相似。 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022 年 4月 1日-2022 年 6月 30 日) 1.本期已实现收益 -225,737,254.74 2.本期利润 -95,808,669.70 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0380 4.期末基金资产净值 3,731,822,763.63 5.期末基金份额净值 1.3512 注：(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益） 扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价 值变动收益。 (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 4 率① 率标准差 ② 基准收益 率③ 基准收益 率标准差 ④ 过去三个月 -3.83% 1.77% -4.25% 1.79% 0.42% -0.02% 过去六个月 -16.15% 1.91% -16.73% 1.93% 0.58% -0.02% 过去一年 -32.58% 1.75% -32.83% 1.77% 0.25% -0.02% 过去三年 35.09% 1.75% 26.57% 1.77% 8.52% -0.02% 自基金合同 生效起至今 35.12% 1.72% 16.21% 1.77% 18.91% -0.05% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2019 年 4 月 18 日至 2022 年 6月 30 日） 注：本基金合同生效日为2019年4月18日，本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比 例符合合同约定。 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 梁杏 国泰中 证生物 医药 ETF 联 接、国 泰国证 医药卫 生行业 指数、 国泰国 证食品 饮料行 业指 数、国 泰量化 收益灵 活配置 混合、 国泰中 证生物 医药 ETF、国 泰 CES 半导体 芯片行 业 ETF 联接、 国泰上 证综合 ETF、国 泰中证 医疗 ETF、国 泰中证 畜牧养 殖 ETF、国 2019-04-18 - 15 年 学士。2007 年 7 月至 2011 年6月在华安基金管理有限 公司担任高级区域经理。 2011 年 7 月加入国泰基金 管理有限公司，历任产品品 牌经理、研究员、基金经理 助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资 基金和国泰国证食品饮料 行业指数分级证券投资基 金的基金经理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁 益定期开放灵活配置混合 型证券投资基金的基金经 理，2018 年 7月起兼任国泰 量化收益灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理， 2019 年 4 月起兼任国泰中 证生物医药交易型开放式 指数证券投资基金联接基 金和国泰中证生物医药交 易型开放式指数证券投资 基金的基金经理，2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导 体芯片行业交易型开放式 指数证券投资基金发起式 联接基金（由国泰 CES 半导 体行业交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接 基金更名而来）的基金经 理，2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰中证煤炭交易型 开放式指数证券投资基金 发起式联接基金、国泰中证 钢铁交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 6 泰中证 医疗 ETF 联 接、国 泰中证 全指软 件 ETF 联接、 国泰中 证畜牧 养殖 ETF 联 接、国 泰中证 沪港深 创新药 产业 ETF、国 泰中证 沪港深 创新药 产业 ETF 发 起联 接、国 泰沪深 300 增 强策略 ETF、国 泰富时 中国国 企开放 共赢 ETF 的 基金经 理、国 泰中证 港股通 科技 ETF 的 基金经 理，量 化投资 （事 金、国泰中证煤炭交易型开 放式指数证券投资基金、国 泰中证钢铁交易型开放式 指数证券投资基金的基金 经理，2020 年 8 月起兼任国 泰上证综合交易型开放式 指数证券投资基金的基金 经理，2020 年 12 月起兼任 国泰中证医疗交易型开放 式指数证券投资基金的基 金经理，2021 年 1月起兼任 国泰国证医药卫生行业指 数证券投资基金（由国泰国 证医药卫生行业指数分级 证券投资基金终止分级运 作变更而来）、国泰国证食 品饮料行业指数证券投资 基金（由国泰国证食品饮料 行业指数分级证券投资基 金终止分级运作变更而来） 的基金经理，2021 年 1月至 2022 年 2 月任国泰上证综 合交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金 的基金经理，2021 年 2月至 2022 年 2 月任国泰中证全 指软件交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理， 2021 年 3 月起兼任国泰中 证畜牧养殖交易型开放式 指数证券投资基金的基金 经理，2021 年 6 月起兼任国 泰中证医疗交易型开放式 指数证券投资基金发起式 联接基金、国泰中证全指软 件交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金 的基金经理，2021 年 7月起 兼任国泰中证畜牧养殖交 易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金的基 金经理，2021 年 9月起兼任 国泰中证沪港深创新药产 业交易型开放式指数证券 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 7 业）部 总监 投资基金的基金经理，2021 年 11 月起兼任国泰中证沪 港深创新药产业交易型开 放式指数证券投资基金发 起式联接基金的基金经理， 2021 年 12 月起兼任国泰沪 深300增强策略交易型开放 式指数证券投资基金和国 泰富时中国国企开放共赢 交易型开放式指数证券投 资基金的基金经理，2022 年1月起兼任国泰中证港股 通科技交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理。 2016 年 6 月至 2018 年 7 月 任量化投资（事业）部副总 监，2018 年 7月起任量化投 资（事业）部总监。 黄岳 国泰中 证生物 医药 ETF、国 泰中证 生物医 药 ETF 联接、 国泰中 证医疗 ETF、国 泰中证 全指建 筑材料 ETF、国 泰中证 科创创 业 50ETF、 国泰中 证全指 建筑材 料 ETF 发起联 接、国 泰中证 2021-02-05 - 7 年 硕士研究生。曾任职于北京 中科江南信息技术股份有 限公司等。2015 年 2 月加入 国泰基金，历任研究员、基 金经理助理。2021 年 2月起 任国泰中证医疗交易型开 放式指数证券投资基金、国 泰中证生物医药交易型开 放式指数证券投资基金联 接基金和国泰中证生物医 药交易型开放式指数证券 投资基金的基金经理，2021 年6月起兼任国泰中证全指 建筑材料交易型开放式指 数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交易型开放 式指数证券投资基金的基 金经理，2021 年 8月起兼任 国泰中证全指建筑材料交 易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金、国泰 中证500交易型开放式指数 证券投资基金和国泰中证 科创创业 50 交易型开放式 指数证券投资基金发起式 联接基金的基金经理，2021 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 8 500ETF 、国泰 中证科 创创业 50ETF 发起联 接、国 泰中证 智能汽 车主题 ETF、国 泰中证 500ETF 发起联 接、国 泰中证 消费电 子主题 ETF、国 泰中证 消费电 子主题 ETF 发 起联 接、国 泰中证 沪港深 动漫游 戏 ETF 的基金 经理 年9月起兼任国泰中证智能 汽车主题交易型开放式指 数证券投资基金的基金经 理，2021 年 10 月起兼任国 泰中证500交易型开放式指 数证券投资基金发起式联 接基金的基金经理，2021 年 11 月起兼任国泰中证消 费电子主题交易型开放式 指数证券投资基金的基金 经理，2022 年 2 月起兼任国 泰中证消费电子主题交易 型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金的基金 经理，2022 年 3 月起兼任国 泰中证沪港深动漫游戏交 易型开放式指数证券投资 基金的基金经理。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基 金合同生效日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公 平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着 诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风 险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生损害基金份 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 9 额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披 露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产 之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心 管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有 效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益 输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 4 月上海遭遇了突如其来的疫情冲击，并扩散到了华东等其他地区。以华东地区为代表 的物流和生产遭遇了较大冲击，汽车、半导体等供应链较长的制造业受到了较大影响，消费、 地产等重要产业同样由于居民活动受限而遭遇冲击。 上证指数在 4月大幅下跌，一举跌破多个重要关口，创下 2863 点年内低点。伴随着疫 情影响逐渐减弱，各地复产复工，经济活动得以恢复。疫情后各项稳增长、保市场主体、保 民生的政策密集出台，A股从 4月下旬开始走出一波强劲的修复行情。汽车产业链和新能源 产业链领涨市场，6月行情逐渐扩散到消费、医药、地产等板块。 作为行业指数基金，本基金旨在为看好生物医药行业的投资者提供投资工具。本报告期 内，我们根据对市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌的分析判断，对股票仓位及头寸进 行了合理安排，将跟踪误差控制在合理水平，尽量为投资者提供更精准的投资工具。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金本报告期内的净值增长率为-3.83%，同期业绩比较基准收益率为-4.25%。 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 10 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 生物医药 ETF 跟踪中证生物医药指数，包含生物创新药、体外诊断、疫苗、血制品、CXO 等细分板块。 生物医药是医药行业中科技含量较高的子行业之一。近年来一级市场对生物医药产业的 投资力度不断提升；国内生物医药人才持续积累，海外人才回流；生物医药作为国家重点支 持产业，得到科创板重点支持；国内医药企业在带量采购背景下，逐步走上自主研发创新道 路。目前国内生物医药产业已逐渐形成政策、人才、资本的共振，未来产业前景光明。 生物医药经过 2020 年以来的连续调整，估值水平已处于历史低位，近期配置资金开始 重新关注大医药板块，生物医药有望否极泰来。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 3,722,079,717.93 99.42 其中：股票 3,722,079,717.93 99.42 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 11 6 银行存款和结算备付金合计 16,626,487.47 0.44 7 其他各项资产 5,188,078.21 0.14 8 合计 3,743,894,283.61 100.00 注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值增值。 （2）报告期内，本基金参与转融通证券出借业务遵循持有人利益优先原则，基金管理人根 据法律法规以及公司相关风险管理制度对重大关联交易进行管理，交易按照市场公平合理价 格执行，不存在从事利益输送及其他不正当交易活动的情况。报告期末，本基金参与转融通 证券出借业务借出股票的公允价值为82,641,617.00元，占基金资产净值比例为2.21%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,650,312.85 0.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 21,401.16 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 76,131.78 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 355,315.29 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 243,311.08 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 209,620.69 0.01 R 文化、体育和娱乐业 - - 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 12 S 综合 - - 合计 2,556,092.85 0.07 5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,053,662,349.74 81.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 598,746,474.34 16.04 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 67,114,801.00 1.80 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,719,523,625.08 99.67 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 600276 恒瑞医药 14,622,658 542,354,385.22 14.53 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 13 2 603259 药明康德 5,135,088 533,997,801.12 14.31 3 300760 迈瑞医疗 1,624,927 508,927,136.40 13.64 4 300122 智飞生物 2,708,398 300,659,261.98 8.06 5 000661 长春高新 1,083,317 252,867,854.14 6.78 6 300142 沃森生物 5,143,977 248,917,047.03 6.67 7 688185 康希诺 540,649 107,632,402.92 2.88 8 300601 康泰生物 2,166,646 97,889,066.28 2.62 9 603392 万泰生物 541,698 84,125,699.40 2.25 10 688180 君实生物 1,082,927 81,587,720.18 2.19 5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 688213 思特威 14,046 688,394.46 0.02 2 688238 和元生物 12,836 325,007.52 0.01 3 688400 凌云光 13,111 287,524.23 0.01 4 301175 中科环保 63,694 243,311.08 0.01 5 301239 普瑞眼科 5,747 193,386.55 0.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 14 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“沃森生物”公告自身或分支机 构违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 沃森生物公司本身因在对横琴沃森的投资决策和投后管理过程中，存在以下内部控制缺陷： 一是投资决策程序执行不到位；二是投后跟踪管理不到位，受到中国证券监督管理委员会云 南监管局责令改正等公开处罚。 该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为上述公司 存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价值未产 生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 727,477.88 2 应收证券清算款 4,427,878.18 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 32,722.15 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 15 9 合计 5,188,078.21 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 603259 药明康德 11,126,930.00 0.30 转融通证券 出借业务的 股票 2 300601 康泰生物 8,042,040.00 0.22 转融通证券 出借业务的 股票 3 688180 君实生物 2,719,774.00 0.07 转融通证券 出借业务的 股票 4 000661 长春高新 2,334,200.00 0.06 转融通证券 出借业务的 股票 5 688185 康希诺 2,110,248.00 0.06 转融通证券 出借业务的 股票 6 300142 沃森生物 1,988,829.00 0.05 转融通证券 出借业务的 股票 7 300122 智飞生物 1,665,150.00 0.04 转融通证券 出借业务的 股票 5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 688213 思特威 688,394.46 0.02 新股锁定 2 688238 和元生物 325,007.52 0.01 新股锁定 3 688400 凌云光 287,524.23 0.01 网下中签 4 301175 中科环保 243,311.08 0.01 网下中签 5 301239 普瑞眼科 174,037.80 0.00 网下中签 6 301239 普瑞眼科 19,348.75 0.00 新股锁定 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 16 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 2,450,820,694.00 报告期期间基金总申购份额 875,000,000.00 减：报告期期间基金总赎回份额 564,000,000.00 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,761,820,694.00 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未持 有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 国 泰 中 证 生 物 医 药 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基金 1 2022 年 04 月 01 日至2022年06月 23 日，2022 年 06 月 27 日，2022 年 06 月 30 日 530,08 8,500. 00 25,000 ,000.0 0 - 555,088,500 .00 20.10% 产品特有风险 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 2022年第 2季度报告 17 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值 波动风险、基金流动性风险等特定风险。 §9备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、关于准予国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金注册的批复 2、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金基金合同 3、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告 5、法律法规要求备查的其他文件 9.2 存放地点 本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16层-19 层。 基金托管人住所。 9.3 查阅方式 可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688 客户投诉电话：（021）31089000 公司网址：http://www.gtfund.com 国泰基金管理有限公司 二〇二二年七月二十一日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |