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| 中邮科技创新精选混合C(008981) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2892629 | ||||||||
| 基金代码 | 008981 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中邮科技创新精选混合型证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 7月 21日 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 07月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本季度报告的财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 04月 01日起至 2022年 06月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中邮科技创新精选混合 交易代码 008980 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 2月 27日 报告期末基金份额总额 475,136,691.86份 投资目标 本基金重点关注在我国经济转型中受益于科技 创新的企业，在严格控制风险并保证充分流动性 的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略 和“自下而上”的股票投资策略相结合的方法进 行投资。 （一）大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济 发展变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而 对未来做出科学预测。在此基础上，本基金通过 对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市估 值及风险分析进行大类资产配置。此外，本基金 将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监 控，适时地做出相应的调整。 （二）股票投资策略 本基金将重点关注在中国经济转型过程中，由科 技创新带来的具有广阔市场空间及持续成长能 力的优质企业，采用自下而上个股精选的股票投 资策略，精选上市公司股票。本基金所指的科技 创新主要分为科技制造创新和科技服务创新两 方面。 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 3 页 共 15 页 （三）债券投资策略 在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、 期限结构和类属配置的基础上，对影响个别债券 定价的主要因素，包括流动性、市场供求、信用 风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行 分析，选择具有良好投资价值的债券品种进行投 资。 （四）权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其 他金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合 风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的 基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期 权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套 利交易或避险交易组合。未来，随着证券市场的 发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基 金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后 更新和丰富组合投资策略。 （五）股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值 为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运 用股指期货，特别是在科技创新受经济环境、政 策监管等外部重要因素影响时相应行业的上市 公司股价变化可能出现一定程度的波动，通过对 股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合 股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、 交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及 时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效 率。 业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为：沪深 300指数 ×60%＋上证国债指数×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高 于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基 金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中邮科技创新精选混合 A 中邮科技创新精选混 合 C 下属分级基金的交易代码 008980 008981 报告期末下属分级基金的份额总额 307,005,257.63份 168,131,434.23份 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 4 页 共 15 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2022年 4月 1日 － 2022年 6月 30日 ） 中邮科技创新精选混合 A 中邮科技创新精选混合 C 1．本期已实现收益 -45,187,442.64 -32,942,543.42 2．本期利润 59,918,686.12 19,515,901.28 3．加权平均基金份额本期利润 0.1949 0.1068 4．期末基金资产净值 588,381,198.58 319,971,357.19 5．期末基金份额净值 1.9165 1.9031 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指 标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中邮科技创新精选混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 11.47% 1.92% 6.76% 1.44% 4.71% 0.48% 过去六个 月 -13.17% 1.81% -7.39% 1.35% -5.78% 0.46% 过去一年 12.63% 1.77% -11.85% 1.16% 24.48% 0.61% 自基金合 同生效起 至今 91.65% 1.56% 25.92% 1.24% 65.73% 0.32% 中邮科技创新精选混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 11.39% 1.92% 6.76% 1.44% 4.63% 0.48% 过去六个 月 -13.30% 1.81% -7.39% 1.35% -5.91% 0.46% 过去一年 12.29% 1.77% -11.85% 1.16% 24.14% 0.61% 自基金合 同生效起 至今 90.31% 1.56% 25.92% 1.24% 64.39% 0.32% 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 5 页 共 15 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 6 页 共 15 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 国晓雯 基金经 理 2020 年 2 月 27日 - 13年 曾任中国人寿资产管理有 限公司研究员、中邮创业基 金管理股份有限公司行业 研究员、中邮核心主题混合 型证券投资基金基金经理 助理、中邮核心主题混合型 证券投资基金、中邮风格轮 动灵活配置混合型证券投 资基金、中邮信息产业灵活 配置混合型证券投资基金、 中邮价值精选混合型证券 投资基金、中邮睿利增强债 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 7 页 共 15 页 券型证券投资基金、中邮核 心成长混合型证券投资基 金基金经理。现任中邮新思 路灵活配置混合型证券投 资基金、中邮科技创新精选 混合型证券投资基金、中邮 未来新蓝筹灵活配置混合 型证券投资基金、中邮研究 精选混合型证券投资基金、 中邮兴荣价值一年持有期 混合型证券投资基金、中邮 军民融合灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 王瑶 基金经 理 2022 年 1 月 26日 - 7年 曾就职于甘肃三远硅材料 有限责任公司、Rosedale Products Engineering, ING，2014 年 8 月加入中邮 创业基金管理股份有限公 司任行业研究员。现任中邮 核心成长混合型证券投资 基金基金经理助理、中邮科 技创新精选混合型证券投 资基金、中邮健康文娱灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理。 注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金 经理注册或变更等通知的日期。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等相关法律法规及本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法律法规和基金合同的规 定和约定；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相 关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登 记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 8 页 共 15 页 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。通过科学、制衡的投资决策体系，加强 交易分配环节的内部控制，并通过制度流程和信息技术手段以保证实现公平交易原则。同时，通 过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。 报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益 率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（1日内、3日、5日）同向交 易的样本，根据 95%置信区间下差价率的 T检验显著程度进行分析，未发现旗下投资组合之间存 在利益输送情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，基金管理人所管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾二季度市场的表现，A股呈现巨幅波动，进入四月份上海疫情对部分产业链的影响不断 加剧，A股进入至暗时刻，持续的下跌使得上证指数在四月末跌破 3000点，科创 50指数跌破 1000 点，市场情绪极度悲观，四月底我们观察到物流和供应链开始逐渐恢复，同时财政和货币政策均 能看到边际放松，A股迅速进入以科技成长股为主线的反弹。 进入四月份，国内疫情的反复对中国经济造成了巨大的冲击，同时我们看到联储加息缩表带 来美债上行压力和美股调整压力以及俄乌战争引发全球能源价格上涨进而加剧全球通胀压力，这 些因素的合力使得四月 A股进入加速下跌的通道，当然在这些因素中，我们认为长三角物流和供 应链的不通畅是二季度初这波下跌的核心原因。进入五月我们看到导致四月下跌的一些核心因素 正在逐渐边际变好。所以当我们看到基本面边际变好以及货币边际放松的情况下，前期我们一直 看好的科技成长股在五六月份迎来强势反弹。 回顾上半年，我们反思如下： 做的对的地方： （1）在年初的市场调整中，我们降低了股票的仓位 （2）科创 50跌破 1000点之后，我们开始逐步加仓长期看好的科技成长股 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 9 页 共 15 页 （3）持仓结构上我们在调整中减仓了部分计算机持仓，坚守了后续反弹幅度较大的新能源、 军工和半导体。 做的不足的地方： （1）我们看到五六月的反弹主要集中在新能源赛道，由于一季度市场的下跌和风险偏好较低， 所以我们在四月底加仓中过于保守，我们的持仓结构还是在成长方向做了均衡配置，同时综合考 虑了业绩和估值的情况，均衡的持仓结构导致我们在后来的反弹上弹性较弱 （2）组合对新能源车的配置仓位不足，从五六月的反弹来看新能源车的反弹幅度是最大的， 我们认为一方面来自于四月以来受损最大的产业链当属汽车产业链，从反弹交易复工复产的角度 我们当时判断汽车会是重点的反弹板块，基于以上的判断我们做了一部分重点配置，但是并没有 上很高的仓位，我们反思认为还是当时对汽车政策的刺激以及复工复产之后需求端的恢复判断略 为保守，导致我们在新能源车的仓位选择上略显保守。同时，我们看到今年由于俄乌战争导致能 源价格不断创新高也对新能源车的渗透率加速提升更为友好 （3）我们配置的电子板块业绩并未出现低于预期情况，但是市场担忧未来经济不景气引发电 子产品等商品销售不景气，在“担忧”下，电子板块估值巨幅波动。不仅仅是电子板块，很多制 造业板块估值的波动幅度也巨大，这使我们不得不深刻反思，给标的锚定合理的估值水平必须结 合不同的市场环境，不同的预期展望。 （4）对景气赛道的估值容忍度不足。我们在选股和持股过程中对估值的容忍度不足，使得我 们错过了部分反弹幅度大的股票或是提前兑现收益。 展望下半年，我们认为仍有以下不确定因素影响 A股的短期走势：（1）美国经济衰退预期的 落地；（2）国内稳经济政策的落地和推进对实体经济和宏观流动性的影响；（3）俄乌战争走势 的不确定使得对能源价格的预期也难以预测。我们预计未来一段时间 A股仍将延续震荡上行的趋 势，流动性的边际变化可能会对风险偏好带来冲击，而业绩的环比变化持续反应所在公司的景气 情况，未来我们会紧密跟踪流动性以及重点行业重点公司的业绩情况，力争把握住震荡上行过程 中的结构性机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末中邮科技创新精选混合 A基金份额净值为 1.9165元，累计净值为 1.9165元， 本报告期基金份额净值增长率为 11.47%；截至本报告期末中邮科技创新精选混合 C基金份额净值 为 1.9031元，累计净值为 1.9031元，本报告期基金份额净值增长率为 11.39%；同期业绩比较基 准收益率为 6.76%。 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 10 页 共 15 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警的说明。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 824,301,598.02 87.88 其中：股票 824,301,598.02 87.88 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 109,876,996.67 11.71 8 其他资产 3,822,385.71 0.41 9 合计 938,000,980.40 100.00 注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与 合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 974,000.00 0.11 C 制造业 755,465,656.02 83.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 55,161,942.00 6.07 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 11 页 共 15 页 J 金融业 12,700,000.00 1.40 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 824,301,598.02 90.75 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300750 宁德时代 90,000 48,060,000.00 5.29 2 002129 TCL中环 800,000 47,112,000.00 5.19 3 600703 三安光电 1,660,000 40,802,800.00 4.49 4 601012 隆基绿能 600,000 39,978,000.00 4.40 5 600372 中航电子 1,999,936 38,778,759.04 4.27 6 300772 运达股份 1,499,945 38,158,600.80 4.20 7 002240 盛新锂能 600,000 36,216,000.00 3.99 8 300569 天能重工 3,000,000 34,500,000.00 3.80 9 002812 恩捷股份 120,000 30,054,000.00 3.31 10 600522 中天科技 1,199,980 27,719,538.00 3.05 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 12 页 共 15 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适 度运用股指期货，特别是在科技创新受经济环境、政策监管等外部重要因素影响时相应行业的上 市公司股价变化可能出现一定程度的波动，通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结 合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行 及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货。 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 13 页 共 15 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内本基金投资的盛新锂能（002240），其发行主体盛新锂能集团股份有限公司高管于 2021年 9月 3日受到深圳证券交易所公开批评；其发行主体盛新锂能集团股份有限公司于 2022 年 6月 8日受到深圳证券交易所监管关注—公司部监管函【2022】第 115号。 除此，基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 985,579.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,836,805.89 6 其他应收款 0.05 7 其他 - 8 合计 3,822,385.71 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 中邮科技创新精选混合 A 中邮科技创新精选混 合 C 报告期期初基金份额总额 313,771,935.93 235,394,899.62 报告期期间基金总申购份额 19,649,917.80 32,233,509.29 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 14 页 共 15 页 减:报告期期间基金总赎回份额 26,416,596.10 99,496,974.68 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 307,005,257.63 168,131,434.23 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1. 中国证监会批准中邮科技创新精选混合型证券投资基金募集的文件 2.《中邮科技创新精选混合型证券投资基金基金合同》 3.《中邮科技创新精选混合型证券投资基金托管协议》 4.《中邮科技创新精选混合型证券投资基金招募说明书》 中邮科技创新精选混合 2022年第 2季度报告 第 15 页 共 15 页 5. 基金管理人业务资格批件、营业执照 6. 基金托管人业务资格批件、营业执照 7. 报告期内基金管理人在规定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。 客户服务中心电话：010-58511618 400-880-1618 基金管理人网址：www.postfund.com.cn 中邮创业基金管理股份有限公司 2022年 7月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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