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| 诺德消费升级(005674) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2889003 | ||||||||
| 基金代码 | 005674 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-21 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2022 年 7 月 21 日 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 7 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 4 月 1日起至 6月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 诺德消费升级 场内简称 - 基金主代码 005674 交易代码 005674 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 5 月 18 日 报告期末基金份额总额 86,865,565.70 份 投资目标 本基金通过深入挖掘经济结构转型背景下中国消费 升级过程中蕴含的投资机会，重点投资与消费升级相 关的优质企业，并在严格控制投资风险的前提下，实 现基金资产的稳健、持续增值。 投资策略 本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方 法构建投资组合。根据对宏观经济、政策环境、市场 情绪、估值水平等因素的深入分析，对未来股票市场 和债券市场的走势进行科学合理的预判，确定组合中 股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例， 力争将大类资产配置比例控制在合理的水平。 业绩比较基准 申银万国消费品指数收益率*50%+中证综合债券指数收益率*50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 3 页 共 13 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2022 年 4 月 1 日 － 2022 年 6 月 30 日 ） 1.本期已实现收益 -4,948,022.18 2.本期利润 17,482,009.11 3.加权平均基金份额本期利润 0.1941 4.期末基金资产净值 147,371,276.67 5.期末基金份额净值 1.6965 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.30% 1.75% 4.98% 0.72% 8.32% 1.03% 过去六个月 -9.34% 1.76% -2.93% 0.76% -6.41% 1.00% 过去一年 -0.93% 1.42% -5.41% 0.72% 4.48% 0.70% 过去三年 62.45% 1.25% 27.20% 0.69% 35.25% 0.56% 自基金合同 生效起至今 69.65% 1.14% 28.93% 0.73% 40.72% 0.41% 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金成立于 2018 年 5 月 18 日，图示时间段为 2018 年 5 月 18 日至 2022 年 6 月 30 日。 本基金建仓期间自 2018 年 5 月 18 日至 2018 年 11 月 17 日，报告期结束资产配置比例符合本基金 基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 朱红 本基金基金经理、 2018 年 5 月 18 日 - 14 大连理工大学工商管 理硕士。2007 年 8 月 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 5 页 共 13 页 诺德主题 灵活配置 混合型证 券投资基 金的基金 经理、诺 德优势产 业混合型 证券投资 基金基金 经理、投 资总监 至 2009 年 10 月在新 华基金管理有限公司 投资管理部担任投资 总监助理、基金经理 助理。2009 年 11 月加 入诺德至今，先后担 任投资研究部高级研 究员、基金经理助理 职务。现任投资总监， 具有基金从业资格。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日；除首任基金经理外，“任职 日期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；“离任日 期”为本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有 损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券 时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出 现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内，公平交 易制度总体执行情况良好。 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 6 页 共 13 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《诺 德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》，明确公司对投资组合的同向与反向交易和 其他日常交易行为进行监控，并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、 界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内， 本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的交易，也未发现存在不公平交易的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 二季度经济受疫情影响较大，受疫情封控、物流不畅供应链受阻等因素，相关企业的生产经 营受到较大冲击，餐饮、旅游等消费行业也面临较大的压力。地产行业销售放缓，部分房企资金 面较为紧张，相关上下游产业链企业众多，受影响较大。随着后期疫情得到有效控制，企业生产 经营走向正轨，同时人们的日常消费出行也逐渐恢复。市场先抑后扬，但结构分化剧烈，具体到 细分行业来看，汽车、食品饮料、电力设备等板块涨幅较大，而计算机、地产等板块则调整幅度 较大。 二季度本基金采取了“自下而上精选确定性成长个股”的配置格局，适当加大了食品饮料、 医药等行业个股的配置力度。 长期来看，短期疫情影响不改宏观经济处于转型升级阶段、正在向高质量发展的这一趋势， 一批优质企业的经营仍保持稳健。短期经济仍面临较大的稳增长压力，政策面暖风频出,例如部分 城市取消了对地产的限购限贷，对地产的调控政策进一步放松；对部分车型降低车辆购置税，积 极鼓励汽车消费。经历前期的调整后，市场风险得到了有效释放，未来流动性大概率仍将保持较 宽松的状态，随着经济的逐步复苏，市场风险偏好进一步提升。 从行业空间来看，中国消费市场较大，目前我国消费水平远远低于发达国家，短期疫情的影 响并不改变消费升级这一长期的趋势。中国年轻一代成为消费主力，品质化、品牌化消费渐成主 流，优势企业凭借品牌忠诚度高、产品质量性能好、渠道推力强等优势，行业竞争格局进一步向 优质龙头集中。 长期以来中国企业处于全球价值链分工体系的偏中低端，主要获取代工收益。目前中国经济 正处于由高速增长向高质量发展的阶段，经过多年的研发投入，中国制造业正依靠工程师红利， 向低碳化、数字化、智能化方向转型，一批技术壁垒高、质量性能好、具有国际竞争力的优势企 业正在崛起，我国的制造业目前正在经历一个从量变到质变蜕变的阶段。 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 7 页 共 13 页 在这一时代背景下，本基金自下而上深挖相关行业具有核心竞争力的优质企业，并随着半年 报的披露，积极关注部分业绩超预期的优质公司，力争获取长期可持续收益。 本基金将加大对相关行业和个股的研究和跟踪力度，重点配置业绩可持续稳健增长的优质公 司。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2022 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.6965 元，累计净值为 1.6965 元。本报告期份 额净值增长率为 13.30%，同期业绩比较基准增长率为 4.98%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 138,435,327.37 92.95 其中：股票 138,435,327.37 92.95 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,095,246.58 3.42 其中：债券 5,095,246.58 3.42 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,054,698.54 3.39 8 其他资产 352,354.27 0.24 9 合计 148,937,626.76 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 8 页 共 13 页 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 126,760,789.67 86.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 10,289.70 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 13,518.40 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 53,577.07 0.04 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 3,575.35 0.00 M 科学研究和技术服务业 11,565,455.29 7.85 N 水利、环境和公共设施管理业 15,439.83 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,034.52 0.00 R 文化、体育和娱乐业 8,647.54 0.01 S 综合 - - 合计 138,435,327.37 93.94 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000858 五 粮 液 70,901 14,317,038.93 9.71 2 000568 泸州老窖 52,400 12,918,696.00 8.77 3 603369 今世缘 235,300 12,000,300.00 8.14 4 600887 伊利股份 291,600 11,357,820.00 7.71 5 600690 海尔智家 404,750 11,114,435.00 7.54 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 9 页 共 13 页 6 600809 山西汾酒 34,100 11,075,680.00 7.52 7 603986 兆易创新 76,500 10,879,065.00 7.38 8 603456 九洲药业 205,009 10,598,965.30 7.19 9 603259 药明康德 84,700 8,807,953.00 5.98 10 300327 中颖电子 154,530 7,697,139.30 5.22 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 5,095,246.58 3.46 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,095,246.58 3.46 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019658 21 国债 10 50,000 5,095,246.58 3.46 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 10 页 共 13 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在报 告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 11 页 共 13 页 1 存出保证金 25,352.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 327,001.99 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 352,354.27 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 92,419,135.63 报告期期间基金总申购份额 2,525,166.94 减:报告期期间基金总赎回份额 8,078,736.87 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 86,865,565.70 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 12 页 共 13 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准本基金发行及募集的文件。 2、《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金本季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 诺德消费升级 2022年第 2季度报告 第 13 页 共 13 页 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话 400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@nuodefund.com。 诺德基金管理有限公司 2022 年 7 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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