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| 泰康科技创新一年定开混合(009490) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2888445 | ||||||||
| 基金代码 | 009490 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰康资产管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2022年 7月 21日 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 2页 共 12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料未经审计。 本报告期为 2022年 4月 1日起至 2022年 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泰康科技创新一年定开混合 基金主代码 009490 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2020年 9月 10日 报告期末基金份额总额 270,169,956.30份 投资目标 本基金主要投资于具有优质创新能力和良好成长性的上市公司，通过 动态的资产配置和严控风险，力争实现超过业绩比较基准的长期回 报。 投资策略 本基金在每个封闭运作期，通过基金管理人构建的权益投资决策分析 体系（MVPCT系统）定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及国内 经济发展进行评估和展望，在此基础上判断未来市场投资环境的变化 以及市场发展的主要推动因素与变量，运用泰康量化资产配置模型， 根据股票、债券、货币市场工具三种最主要大类资产的预期收益和风 险，确定三者的最优配置比例并适时调整。 本基金所界定的科技创新企业是指坚持面向世界科技前沿、面向经济 主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核 心技术、市场认可度高的企业，重点关注新一代信息技术、高端装备、 新材料、新能源、节能环保、生物医药等高新技术产业和战略性新兴 产业。本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法，筛选符合主题 要求的优质股票并构建投资组合，具体而言：根据科技创新主题相关 各行业的特征，从行业发展周期、行业景气度、行业竞争格局、行业 发展速度、行业发展趋势与市场空间、国家科技及产业政策影响程度 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 3页 共 12页 等多维度评价各行业的投资价值，挑选出发展态势良好、具备技术深 度或受益于国家科技及产业政策的重点配置行业；通过定量分析和定 性分析，自下而上地精选具有业绩支撑、估值合理、符合科技创新主 题的相关上市公司股票进行投资。根据基金流动性管理及策略性投资 的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益证券以及可 转换债券的投资。在风险可控的前提下，本基金将本着谨慎原则以套 期保值为主要目的适度参与股指期货和国债期货投资。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证 500指数收益率*70%+恒生指数收益 率*10%+中债新综合全价(总值)指数收益率*20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金与货币市场基金。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证 券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风 险、以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特 有风险。 基金管理人 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年 4月 1日-2022年 6月 30日） 1.本期已实现收益 -20,366,719.58 2.本期利润 31,210,969.16 3.加权平均基金份额本期利润 0.1155 4.期末基金资产净值 291,877,414.89 5.期末基金份额净值 1.0803 注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 （2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 4页 共 12页 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 11.97% 1.59% 6.77% 1.55% 5.20% 0.04% 过去六个月 -15.99% 1.61% -8.97% 1.49% -7.02% 0.12% 过去一年 -7.78% 1.62% -15.79% 1.28% 8.01% 0.34% 自基金合同 生效起至今 8.03% 1.50% 6.52% 1.31% 1.51% 0.19% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2020年 09月 10日生效。 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 5页 共 12页 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 金宏伟 本基金基 金经理 2020年 9月 10 日 - 10年 金宏伟于 2016年 12月加入泰康资产，现 任公募事业部投资部股票投资总监。2006 年 7月至 2012年 3月曾任中钢集团工程 总包项目经理、工程师、国际商务师。2012 年 3月至 2016年 12月历任新华基金行业 研究员、中上游行业组长、中游及 TMT 行业组长、研究部总监助理、专户投资部 投资经理。2017年 8月 28日至今担任泰 康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2017年 8月 28日至 2019年 5 月 9日担任泰康策略优选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。2020年 7月 2 日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。2020年 7月 24日至今担任泰康颐享混合型证券投资 基金基金经理。2020年 9月 10日至今担 任泰康科技创新一年定期开放混合型证 券投资基金基金经理。2021年 12月 7日 至今担任泰康裕泰债券型证券投资基金 基金经理。2022年 6月 1日至今担任泰 康招享混合型证券投资基金基金经理。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日 期和离任日期均指公司相关公告中披露的日期。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合 法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人公平对待旗下管理的所有基金和组合，建立了公平交易制度和流程，并严格执 行。报告期内，本基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和公司内部公平交易制度，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。在投资管理 活动中，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 6页 共 12页 决策方面享有公平的机会。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的 监控。报告期内，没有出现本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 宏观经济方面，二季度主要围绕疫情这一主线展开，同时稳增长政策也在不断出台加以对冲 疫情的影响。3月底上海进入静默状态，4月份全国疫情较为严峻，5月份开始疫情边际好转，而 6月初上海解封，经济也是跟随疫情的节奏，先是经历了较大的冲击，再从底部有所恢复。生产 端的恢复较为明显，体现在工业增加值、出口等指标上，需求侧的改善在二季度则较为温和，零 售和房地产部门在爬坑阶段。政策方面，财政政策加大留抵退税、货币政策维持流动性合理充裕 偏高、地产政策因城施策边际放松，也为宏观经济走出低谷助力。 权益市场方面，进入二季度，国内新冠疫情反复，国际关系变化较大，经济增速持续向下， 大宗商品先震荡后快速下行，信用政策开始加大宽松，货币整体合理充裕，财政政策刺激加码， 市场先跌后涨，整体微上涨。从大盘和板块上来看，二季度上证综指上涨 4.50%，沪深 300上涨 6.21%，创业板指上涨 5.68%。板块间波动较大，其中，新能源、汽车和食品饮料等反弹较多，地 产银行等稳增长板块表现一般。 权益投资方面，在本期，基金在仓位上先降后加，在 4月下旬加到较高仓位，持续到季末略 有降仓。在行业配置上，以新能源车、光伏、高端制造、生物医药和新材料等为主，更加注重有 远大发展空间的新能源车、光伏和医药板块。站在当下时点，A股不同赛道和不同增速的标的估 值分化较大，部分趋势较强的个股和部分“赛道”估值相对较高，依旧保持高景气，本基金投资 坚持“自下而上为主、自上而下为辅”的策略，寻找估值、增速和公司及行业前景相匹配的个股 进行配置。展望 2022年三季度，逆周期调节加码，货币和信用趋宽松，海外市场不确定性增加， 综合起来，市场波动可能加大，更多可能体现为结构上的变化，操作上仓位保持稳定，重点关注 新能源车产业链、光伏、风电、优质赛道龙头公司、生物医药、计算机等行业，相对均衡策略。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末泰康科技创新基金份额净值为 1.0803 元,本报告期基金份额净值增长率为 11.97%；同期业绩比较基准增长率为 6.77%。 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 7页 共 12页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 250,325,330.99 83.78 其中：股票 250,325,330.99 83.78 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 525,237.67 0.18 其中：债券 525,237.67 0.18 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 30,000,000.00 10.04 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,167,070.16 4.41 8 其他资产 4,765,966.93 1.60 9 合计 298,783,605.75 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 15,915,600.00元，占期末资 产净值比例为 5.45%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 186,265,734.54 63.82 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 5,040,014.07 1.73 E 建筑业 30,862,816.00 10.57 F 批发和零售业 12,708.90 0.00 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 8页 共 12页 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,935,598.44 1.69 J 金融业 7,122,160.00 2.44 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 7,990.13 0.00 M 科学研究和技术服务业 22,038.15 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 131,673.14 0.05 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 8,997.62 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 234,409,730.99 80.31 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） A 基础材料 - - B 消费者非必需品 9,936,400.00 3.40 C 消费者常用品 - - D 能源 - - E 金融 - - F 医疗保健 - - G 工业 - - H 信息技术 - - I 电信服务 5,979,200.00 2.05 J 公用事业 - - K 房地产 - - 合计 15,915,600.00 5.45 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 300750 宁德时代 42,200 22,534,800.00 7.72 2 601117 中国化学 2,210,000 20,796,100.00 7.12 3 300751 迈为股份 35,900 17,623,310.00 6.04 4 600521 华海药业 770,201 17,483,562.70 5.99 5 300443 金雷股份 380,900 17,361,422.00 5.95 6 603179 新泉股份 494,180 14,331,220.00 4.91 7 002594 比亚迪 29,100 9,704,559.00 3.32 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 9页 共 12页 8 600519 贵州茅台 4,600 9,407,000.00 3.22 9 002129 TCL中环 145,300 8,556,717.00 2.93 10 300373 扬杰科技 111,965 7,977,506.25 2.73 注：对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 525,237.67 0.18 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 525,237.67 0.18 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 132026 G三峡 EB2 2,550 285,718.77 0.10 2 127065 瑞鹄转债 2,395 239,518.90 0.08 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 10页 共 12页 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编 制前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 283,430.86 2 应收证券清算款 4,450,934.53 3 应收股利 31,601.54 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 4,765,966.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 11页 共 12页 报告期期初基金份额总额 270,169,956.30 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 270,169,956.30 注：报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会准予泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金注册的文件； （二）《泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》； （三）《泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》； 泰康科技创新一年定开混合 2022年第 2季度报告 第 12页 共 12页 （四）《泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》； （五）《泰康科技创新一年定期开放混合型证券投资基金产品资料概要》。 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可通过指定信息披露报纸（《证券时报》）或登录基金管理人网站 （http://www.tkfunds.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅。 泰康资产管理有限责任公司 2022年 7月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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