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| 新华增怡债券A(519162) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2879767 | ||||||||
| 基金代码 | 519162 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华增怡债券型证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年七月二十日 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 2 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 新华增怡债券 基金主代码 519162 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 12月 4日 报告期末基金份额 总额 2,276,274,383.35份 投资目标 本基金在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下，通过 配置债券等固定收益类金融工具，追求基金资产的长期稳定增值， 通过适量投资权益类资产力争获取增强型回报。 投资策略 本基金的投资策略主要包括：大类资产配置策略、固定收益类资产 投资策略以及权益类资产投资策略。首先，本基金管理人将采用战 略性与战术性相结合的大类资产配置策略，在基金合同规定的投资 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 3 比例范围内确定各大类资产的配置比例，在严格控制基金风险的基 础上，获取长期稳定的绝对收益。另外，本基金通过自下而上的个 股精选策略，精选具有持续成长且估值相对合理的股票构建权益类 资产投资组合，增加基金的获利能力，以提高整体的收益水平。 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300指数收益率×10%。 风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险水平低于混合型基金、 股票型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基 金简称 新华增怡债券 A 新华增怡债券 C 新华增怡债券 E 下属分级基金的交 易代码 519162 519163 013720 报告期末下属分级 基金的份额总额 1,567,403,522.02份 380,853,022.15份 328,017,839.18份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 4月 1日-2022年 6月 30日) 新华增怡债券 A 新华增怡债券 C 新华增怡债券 E 1.本期已实现收 益 3,512,503.24 154,858.24 124,325.85 2.本期利润 36,695,109.88 4,489,782.62 5,606,032.62 3.加权平均基金 份额本期利润 0.0224 0.0391 0.0221 4.期末基金资产 2,231,244,611.17 548,625,329.26 333,491,647.59 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 4 净值 5.期末基金份额 净值 1.4235 1.4405 1.0167 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用 后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、新华增怡债券 A： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 2.09% 0.26% 0.93% 0.14% 1.16% 0.12% 过去六个月 -1.72% 0.29% -0.51% 0.15% -1.21% 0.14% 过去一年 7.43% 0.29% 0.28% 0.13% 7.15% 0.16% 过去三年 18.00% 0.25% 5.39% 0.13% 12.61% 0.12% 过去五年 28.13% 0.27% 8.36% 0.13% 19.77% 0.14% 自基金合同 生效起至今 71.73% 0.31% 10.17% 0.16% 61.56% 0.15% 2、新华增怡债券 C： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.98% 0.26% 0.93% 0.14% 1.05% 0.12% 过去六个月 -1.91% 0.29% -0.51% 0.15% -1.40% 0.14% 过去一年 7.00% 0.29% 0.28% 0.13% 6.72% 0.16% 过去三年 16.58% 0.25% 5.39% 0.13% 11.19% 0.12% 过去五年 25.70% 0.27% 8.36% 0.13% 17.34% 0.14% 自基金合同 生效起至今 73.60% 0.32% 10.17% 0.16% 63.43% 0.16% 3、新华增怡债券 E： 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①－③ ②－④ 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 5 准差④ 过去三个月 1.98% 0.26% 0.93% 0.14% 1.05% 0.12% 过去六个月 -1.91% 0.29% -0.51% 0.15% -1.40% 0.14% 自基金合同 生效起至今 1.67% 0.27% 0.18% 0.13% 1.49% 0.14% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 新华增怡债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2013年 12月 4日至 2022年 6月 30日) 1．新华增怡债券 A： 2．新华增怡债券 C： 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 6 3．新华增怡债券 E： 注：1、报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 2、自 2017年 12月 18日起，业绩比较基准由"中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债总全价指数收益 率×30%+沪深 300指数收益率×10%"变更为"中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300指数收益率×10%"。 3、本产品自 2021年 9月 24日起增加 E类基金份额。 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 7 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金 经理期限 证券从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 王丹 本基金基金经 理，新华双利债 券型证券投资 基金基金经理、 新华增盈回报 债券型证券投 资基金基金经 理、新华鑫回报 混合型证券投 资基金基金经 理。 2021-0 2-02 - 12 金融学硕士，历任民生证券高级分 析师，平安养老保险股份有限公司 研究经理、研究总监、高级投资经 理。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》、《基金从业人员管理规则》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。 4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华增怡债券型证券投资基金的管理人按照《中 华人民共和国证券投资基金法》、《新华增怡债券型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法 规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持 有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公 司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理办法》，以避免出现不正当关联交易、利益输 送等违法违规行为。该办法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易 等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 8 个环节。 公司通过合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各 投资组合投资决策相对独立性的同时，使各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策 方面享有公平的机会，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“价格优先、时间优先、综合平衡、 比例实施”作为交易执行的公平原则，保证交易在各投资组合间的公正实施，保证各投资组合间的 利益公平对待。 本报告期内，公平交易管理执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均 溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是 否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年二季度，4月 5月受上海疫情和华东及东北封控影响，经济短期下行压力较大，6月 份后随着上海的解封和华东区域经济的恢复，经济出现修复，利率来看，二季度随着经济的走势 呈现 V型，先随着经济下行 10年国债下行至 2.7%左右，5月末后快速反弹至 2.8%以上。权益市 场来看，美联储通胀高企、国内疫情再起多重利空叠加影响下，权益市场 4月份出现比较大的调 整，万得全 A4月份跌幅高达 10%左右，5月份和 6月份以修复为主，累计来看，二季度万得全 A 小幅上涨 6.7%，转债来看，由于 4月份跌幅小于正股，反弹时也弱于正股，中证转债指数二季度 持平。 本产品报告期间债券部分以高等级金融债作为底仓，随着债券的上涨逐步缩短了久期，权益 和转债部分，5 月份后随着市场逐步的回暖，逐步增加了权益和转债的仓位，结构仍然坚持以景 气行业+高股息的哑铃组合为主，景气行业以半导体、军工、新能源为主。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至2022年6月30日，本基金A类份额净值为1.4235元，本报告期份额净值增长率为2.09%， 同期比较基准的增长率为 0.93%；本基金 C类份额净值为 1.4405元，本报告期份额净值增长率为 1.98%，同期比较基准的增长率为 0.93%；本基金 E类份额净值为 1.0167元，本报告期份额净值 增长率为 1.98%，同期比较基准的增长率为 0.93%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 9 本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万的情形。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 471,442,595.68 14.27 其中：股票 471,442,595.68 14.27 2 固定收益投资 2,600,723,301.63 78.75 其中：债券 2,600,723,301.63 78.75 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 6,700,000.00 0.20 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 223,183,535.66 6.76 7 其他各项资产 552,261.19 0.02 8 合计 3,302,601,694.16 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 5,322,500.00 0.17 B 采矿业 5,792,760.00 0.19 C 制造业 349,418,452.38 11.22 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 6,936,000.00 0.22 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 25,042,000.00 0.80 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 29,034,252.50 0.93 J 金融业 49,896,630.80 1.60 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 471,442,595.68 15.14 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 报告期末，本基金未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002371 北方华创 129,523 35,893,413.76 1.15 2 603986 兆易创新 225,000 31,997,250.00 1.03 3 600941 中国移动 479,905 29,034,252.50 0.93 4 603501 韦尔股份 148,946 25,772,126.38 0.83 5 601006 大秦铁路 3,800,000 25,042,000.00 0.80 6 000333 美的集团 400,000 24,156,000.00 0.78 7 688981 中芯国际 500,000 22,585,000.00 0.73 8 300777 中简科技 450,000 21,690,000.00 0.70 9 002409 雅克科技 385,200 21,382,452.00 0.69 10 601012 隆基绿能 311,903 20,782,096.89 0.67 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 11 值比例(％) 1 国家债券 170,146,622.75 5.47 2 央行票据 - - 3 金融债券 907,035,987.00 29.13 其中：政策性金融债 233,746,279.59 7.51 4 企业债券 727,357,739.49 23.36 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 142,283,767.13 4.57 7 可转债（可交换债） 634,346,699.73 20.37 8 同业存单 19,552,485.53 0.63 9 其他 - - 10 合计 2,600,723,301.63 83.53 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 210316 21进出 16 1,900,000 198,995,328.77 6.39 2 019664 21国债 16 1,673,910 170,146,622.75 5.47 3 2120110 21北京银行永续债 02 1,000,000 103,083,287.6 7 3.31 4 2128047 21招商银行永续债 1,000,000 102,676,060.2 7 3.30 5 2228001 22邮储银行永续债 01 900,000 91,137,333.70 2.93 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属。 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 12 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同中尚无股指期货的投资政策。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金合同中尚无国债期货的投资政策。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 1、“韦尔股份”发行人上海韦尔半导体股份有限公司，因资产质押情况未及时在临时公告中披露， 上海监管局对其采取出具警示函的监管措施。（《关于上海韦尔半导体股份有限公司采取出具警示 函措施的决定》，沪证监决〔2021〕67号，2021年 4月 28日） 2、“21进出 16”发行人中国进出口银行： （1）因漏报不良贷款余额 EAST数据等 17项违规，被罚款 420万元。（【银保监罚决字（2022）9 号】，2022年 3月 21日） （2）因违规投资企业股权、租金保理业务基础交易不真实、反国家压降地方债务的政策要求，变 相支持地方政府举债等 24项违法违规行为，银保监会依法对其罚没 7345.6万元。（银保监罚决字 〔2021〕31号，2021年 7月 31日） （3） 2021 年 11 月，中国进出口银行因执行内部收费减免要求不到位，被银保监会消费者权益 保护局列为典型案例并进行通报。 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 13 3、“21北京银行永续债 02”发行人北京银行股份有限公司： （1）因发生重要信息系统突发事件但未向监管部门报告，严重违反审慎经营规则，中国银保监会 北京监管局对其处以罚款 40 万元。（京银保监罚决字〔2021〕30号，2021年 11月 24日） （2）因服务收费管理不力，违规收费；理财和同业投资业务严重违反审慎经营规则；贷款管理不 到位导致贷款资金被挪用，中国银保监会北京监管局对其处以责令改正，并给予合计 820万元罚 款的行政处罚。（京银保监罚决字〔2021〕26号，2021年 9月 26日） 4、“21 招商银行永续债”发行人招商银行股份有限公司因监管标准化数据(EAST)系统数据质量及 数据报送 13项违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会对其处以罚款 300万元。（银保监罚 决字〔2022〕21号，2022年 3月 21日） 5、“22邮储银行永续债 01”的发行人邮政储蓄银行： （1）因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在十三项违法违规行为，被银保监 会罚款 370万元。【银保监罚决字〔2022〕16号】 （2）利用市场优势地位转嫁抵押评估费，因违规及不当收费问题被点名。 （3）在相关债务融资工具的簿记建档过程中，未按照《发行方案》及《申购说明》约定时间接受 申购定单，开展相关簿记工作；其次，是成为非金融企业债务融资工具 A类主承销商以来，未及 时合规配备、使用簿记场所和设备，未能妥善保管簿记建档期间相关工作底稿。 （4）银保监会因邮政储蓄银行违反相关审慎经营原则，如：向监管机构报送材料内容不实等，作 出罚款 449万的决定。【银保监罚决字（2021）23号】 （5）因违反规定办理资本项目资金收付等被处以警告，被国家外汇管理局北京外汇管理部没收违 法所得 673625.55元，处 444万元罚款。 （6）因违反账户管理相关规定，警告并处罚 600万元。【银罚字（2021）16号】 本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人 利益的行为。 本报告期末本基金投资的其他前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 14 1 存出保证金 245,106.01 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 307,155.18 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 552,261.19 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110081 闻泰转债 88,532,399.87 2.84 2 113042 上银转债 83,639,928.99 2.69 3 132018 G三峡 EB1 56,090,753.89 1.80 4 110059 浦发转债 46,064,944.22 1.48 5 113013 国君转债 31,686,559.95 1.02 6 127016 鲁泰转债 29,362,036.69 0.94 7 113044 大秦转债 28,921,112.82 0.93 8 127018 本钢转债 25,959,246.57 0.83 9 113616 韦尔转债 22,913,361.21 0.74 10 123107 温氏转债 21,268,155.29 0.68 11 127040 国泰转债 18,727,967.15 0.60 12 128035 大族转债 12,635,671.23 0.41 13 123115 捷捷转债 12,200,024.66 0.39 14 113048 晶科转债 10,223,649.32 0.33 15 123077 汉得转债 10,218,399.88 0.33 16 113530 大丰转债 7,955,021.92 0.26 17 123123 江丰转债 7,656,629.61 0.25 18 128136 立讯转债 6,069,008.84 0.19 19 113049 长汽转债 5,783,730.08 0.19 20 118000 嘉元转债 5,627,133.15 0.18 21 127027 靖远转债 4,433,908.77 0.14 22 110075 南航转债 4,195,112.05 0.13 23 118003 华兴转债 3,821,104.51 0.12 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 15 24 110068 龙净转债 3,758,635.62 0.12 25 110056 亨通转债 3,695,213.70 0.12 26 113615 金诚转债 3,436,797.26 0.11 27 118001 金博转债 2,750,517.81 0.09 28 123025 精测转债 2,441,422.36 0.08 29 110076 华海转债 2,278,282.19 0.07 30 110067 华安转债 2,258,197.44 0.07 31 123083 朗新转债 1,963,943.65 0.06 32 127026 超声转债 1,632,885.21 0.05 33 113043 财通转债 1,551,591.62 0.05 34 113046 金田转债 1,467,448.90 0.05 35 127037 银轮转债 1,374,963.01 0.04 36 113633 科沃转债 1,187,200.55 0.04 37 127024 盈峰转债 1,077,919.18 0.03 38 127041 弘亚转债 801,453.36 0.03 39 128137 洁美转债 669,521.51 0.02 40 128142 新乳转债 571,718.49 0.02 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 项目 新华增怡债券A 新华增怡债券C 新华增怡债券E 本报告期期初基金份 额总额 1,902,029,426.35 103,718,762.62 211,259,750.26 报告期期间基金总申 购份额 308,323,946.29 278,963,914.88 194,206,304.57 减：报告期期间基金 总赎回份额 642,949,850.62 1,829,655.35 77,448,215.65 报告期期间基金拆分 - - - 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 16 变动份额 本报告期期末基金份 额总额 1,567,403,522.02 380,853,022.15 328,017,839.18 注：本产品自2021年9月24日起增加E类基金份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比 例达到或者超过 20%的时间区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20220401-20220623 657,61 4,027.0 5 162,94 6,066.3 0 410,634,5 41.78 409,925,551. 57 18.01% 产品特有风险 根据本基金投资范围的规定，本基金投资于债券的资产占基金资产比例不低于80%。因此，本基金 需要承担由于市场利率波动造成的利率风险以及发债主体特别是公司债、企业债的发债主体的信用 质量变化造成的信用风险，以及无法偿债造成的信用违约风险；如果债券市场出现整体下跌，将无 法完全避免债券市场系统性风险。 本基金投资于可转换债券品种，可转换债券的条款相对于普通债券和股票而言更为复杂，对这些条 款研究不足导致的事件可能为本基金带来损失。例如，当可转换债券的价格明显高于其赎回价格时， 若本基金未能在可转换债券被赎回前转股或卖出，则可能产生不必要的损失。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价 格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支 持证券的投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风 险和信用风险在内的各项风险。 本基金投资流通受限证券，可能面临流动性风险、法律风险、道德风险和操作风险。基金管理人将 制订严格的投资决策流程和风险控制制度，根据基金管理人净资本规模，以及基金的投资风格和流 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 17 动性特点，兼顾基金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流通受限证券的比例。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本 基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在 差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险； 存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存 托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 （一）中国证监会批准新华信用增益债券型证券投资基金募集的文件 （二）关于申请募集新华信用增益债券型证券投资基金之法律意见书 （三）《新华增怡债券型证券投资基金托管协议》 （四）《新华增怡债券型证券投资基金基金合同》 （五）《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 （六）更新的《新华增怡债券型证券投资基金招募说明书》 （七）《新华增怡债券型证券投资基金产品资料概要》（更新） （八） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （九） 基金托管人业务资格批件及营业执照 （十） 重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批 复 （十一） 关于以通讯方式召开新华信用增益债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告 （十二）新华信用增益债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 9.3查阅方式 新华增怡债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 18 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新华基金管理股份有限公司 二〇二二年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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