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| 广发资源优选股票C(010235) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2879171 | ||||||||
| 基金代码 | 010235 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发资源优选股票型发起式证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年七月二十日 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 18日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发资源优选股票 基金主代码 005402 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 12月 14日 报告期末基金份额总额 571,597,709.84份 投资目标 本基金重点关注资源行业上市公司的投资机会，通 过自下而上的深度挖掘，精选个股，力争为基金份 额持有人获取长期稳健的超额回报。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场 资金面，积极把握市场发展趋势，根据经济周期不 同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券 和现金等大类资产投资比例进行战略配置和调整。 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 3 业绩比较基准 中证全指原材料指数收益率×80%+中证全指能源 指数收益率×10%+银行活期存款利率(税后)×10% 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于 货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于高 风险高收益特征的基金。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 广发资源优选股票 A 广发资源优选股票 C 下属分级基金的交易代 码 005402 010235 报告期末下属分级基金 的份额总额 438,211,804.09份 133,385,905.75份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 4月 1日-2022年 6月 30日) 广发资源优选股票 A 广发资源优选股票 C 1.本期已实现收益 -67,847,736.29 -23,060,293.79 2.本期利润 131,779,802.57 39,521,371.15 3.加权平均基金份额本期利润 0.2903 0.2701 4.期末基金资产净值 928,602,926.13 280,821,884.41 5.期末基金份额净值 2.1191 2.1053 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 4 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加 上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、广发资源优选股票 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 16.22% 2.00% 4.12% 1.79% 12.10% 0.21% 过去六个 月 -11.35% 1.86% -3.26% 1.62% -8.09% 0.24% 过去一年 -1.83% 2.32% 7.68% 1.56% -9.51% 0.76% 过去三年 118.94% 1.98% 54.02% 1.41% 64.92% 0.57% 自基金合 同生效起 至今 111.91% 1.80% 22.45% 1.41% 89.46% 0.39% 2、广发资源优选股票 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 16.10% 2.00% 4.12% 1.79% 11.98% 0.21% 过去六个 月 -11.53% 1.86% -3.26% 1.62% -8.27% 0.24% 过去一年 -2.23% 2.32% 7.68% 1.56% -9.91% 0.76% 自基金合 同生效起 至今 20.14% 2.24% 33.59% 1.48% -13.45% 0.76% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 5 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2017年 12月 14日至 2022年 6月 30日) 1、广发资源优选股票 A： 2、广发资源优选股票 C： 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 6 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 孙迪 本基金的基 金经理；广发 品牌消费股 票型发起式 证券投资基 金的基金经 理；广发研究 精选股票型 证券投资基 金的基金经 理；广发先进 制造股票型 发起式证券 投资基金的 基金经理；研 究发展部总 经理 2017- 12-14 - 13年 孙迪先生，金融学和工程学双 硕士，持有中国证券投资基金 业从业证书。曾任广发基金管 理有限公司研究发展部研究 员、部门总经理助理、副总经 理、广发高端制造股票型发起 式证券投资基金基金经理(自 2019年 4月 11日至 2021年 8 月 19日)、广发诚享混合型证 券投资基金基金经理(自 2021 年 2月 8日至 2022年 5月 10 日)、广发兴诚混合型证券投 资基金基金经理(自 2021 年 1 月 6日至 2022年 5月 31日)。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金 的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 7 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通 过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度， 投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决 策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照 “时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程 与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实 现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽 核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平 对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 7 次，均为指数 量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，有关投资经理按规定履行 了审批程序。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年二季度，国内经济最大的影响因素毫无疑问是疫情，疫情反复引发大量制 造业企业停工停产，国内经济受到影响，4 月各项经济数据不佳。4 月官方制造业 PMI47.4，延续 3 月以来的下滑趋势，社融存量增速单月大幅回落至 10.2%，剔除政 府债的社融增速首次低于 9%，创历史新低，工业增加值同比下降 2.9%，社会消费品 零售总额同比下降 11.1%，显示供需均大幅走弱。5 月以来，随着疫情缓解、复工复 产的推进和一系列稳增长政策出台、落地，经济快速下行的压力有所缓解，5月制造 业 PMI反弹至 49.6，社融存量增速达 10.5%，工业增加值同比增长 0.7%，单月增速 转正，社会消费品零售总额同比下降 6.7%，较 4 月也明显回升，各项经济数据环比 改善，基本确认全年经济最差的时候已经过去。而海外经济在二季度最大的影响因素 转变为通胀，由于俄乌冲突迟迟不能结束带来一系列供给冲击，原油价格持续走高， 导致美联储面对巨大的通胀压力，不得不在经济增速下行期实施更加鹰派的加息，从 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 8 而引发美债利率过快上行和全球风险资产的明显压力。 这样复杂的宏观环境也基本主导了 A股权益市场的交易逻辑，带来了市场的大幅 波动和先抑后扬，4月疫情的恶化带来市场的普遍下跌，特别是受到产业链停工停产 冲击的制造业板块跌幅更大，而 5月以来随着疫情的有效控制和经济的环比改善，市 场也出现了明显修复，前期跌幅较大、受益于复工复产和成本压力缓解的新能源、半 导体和汽车及零部件等板块强势反弹，表现更为突出。 本基金二季度继续以景气度为主线，在投资范围内积极寻找市场反弹的投资机会， 配置了新能源金属、新能源电池中游材料、光伏辅材、农化、油气等高景气偏成长方 向，取得了较为明显的超额收益。展望三季度，我们认为国内宏观环境处于政策继续 宽松和经济温和复苏的阶段，在稳增长政策发力的支持下，国内经济数据环比继续改 善是大概率事件，而海外交易衰退降低了美债利率和大宗商品价格进一步负面冲击的 可能，A股市场整体仍处在相对有利的环境之中。我们计划继续以行业景气和业绩比 较优势为主线，关注行业景气度较高、中期业绩快速增长的新能源金属、农化、新能 源电池材料等细分方向，并在受益于稳增长政策的化工、消费建材等方向适当寻找配 置机会以平衡组合，同时根据宏观经济预期、细分行业景气度变化和公司中报业绩动 态调整，力争中长期角度为持有人获取更好的净值表现。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为 16.22%，C 类基金份额净值增 长率为 16.10%，同期业绩比较基准收益率为 4.12%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 9 1 权益投资 1,139,366,434.22 91.34 其中：普通股 1,139,366,434.22 91.34 存托凭证 - - 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 104,548,195.64 8.38 7 其他资产 3,510,128.21 0.28 8 合计 1,247,424,758.07 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 161,395,932.12 13.34 C 制造业 977,367,635.05 80.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 489,187.83 0.04 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 10 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 19,959.78 0.00 M 科学研究和技术服务业 23,441.56 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 54,043.74 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 16,234.14 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,139,366,434.22 94.21 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％) 1 603688 石英股份 800,842 106,199,657.62 8.78 2 600389 江山股份 1,488,700 88,676,751.00 7.33 3 600256 广汇能源 7,945,680 83,747,467.20 6.92 4 600309 万华化学 817,000 79,240,830.00 6.55 5 002056 横店东磁 2,915,900 77,621,258.00 6.42 6 002466 天齐锂业 595,464 74,313,907.20 6.14 7 002756 永兴材料 486,766 74,090,652.86 6.13 8 688005 容百科技 464,499 60,124,750.56 4.97 9 600141 兴发集团 1,340,800 58,981,792.00 4.88 10 002460 赣锋锂业 364,700 54,230,890.00 4.48 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 11 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，宁波容百新能源科技股份有限公司 在报告编制日前一年内曾受到地方应急管理厅的处罚。 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的 要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库 的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,067,187.53 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,442,940.68 6 其他应收款 - 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 12 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,510,128.21 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 600389 江山股份 22,560,000.00 1.87 大宗买入 流通受限 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 广发资源优选股票A 广发资源优选股票C 报告期期初基金份额总额 459,300,340.64 156,150,088.87 报告期期间基金总申购份额 51,258,559.81 25,201,705.75 减：报告期期间基金总赎回份额 72,347,096.36 47,965,888.87 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 438,211,804.09 133,385,905.75 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,800.08 报告期期间买入/申购总份额 - 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 13 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,800.08 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 例（%） 1.75 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份 额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份 额总数 发起份额占 基金总份额 比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 10,000,8 00.08 1.75% 10,000,8 00.08 1.75% 三年 基金管理人高级管理 人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,000,8 00.08 1.75% 10,000,8 00.08 1.75% 三年 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1.中国证监会批准广发资源优选股票型发起式证券投资基金募集的文件 2.《广发资源优选股票型发起式证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发资源优选股票型发起式证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照 广发资源优选股票型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 14 7.基金托管人业务资格批件、营业执照 9.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼 9.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二二年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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