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| 中泰红利优选一年持有混合发起(014771) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2877152 | ||||||||
| 基金代码 | 014771 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:中泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人:浙商银行股份有限公司 报告送出日期:2022年07月20日 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第2页，共15页 目录 §1 重要提示 .................................................................................................................................................. 3 §2 基金产品概况 .......................................................................................................................................... 3 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 4 3.1 主要财务指标 .................................................................................................................................... 4 3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................... 4 §4 管理人报告 .............................................................................................................................................. 5 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ............................................................................................... 5 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................... 6 4.3 公平交易专项说明 ........................................................................................................................... 7 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ........................................................................................... 8 4.5 报告期内基金的业绩表现 ............................................................................................................... 9 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ....................................................................... 9 §5 投资组合报告 .......................................................................................................................................... 9 5.1 报告期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 9 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 10 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ........................ 11 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................. 11 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................ 11 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ........ 12 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 12 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................ 12 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......................................................................... 12 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 12 5.11 投资组合报告附注 ....................................................................................................................... 12 §6 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 13 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ....................................................................................... 13 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ......................................................................................... 13 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......................................................................... 13 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 ................................................................................... 14 §9 影响投资者决策的其他重要信息 ....................................................................................................... 14 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ............................................. 14 §10 备查文件目录 ...................................................................................................................................... 15 10.1 备查文件目录 ................................................................................................................................ 15 10.2 存放地点 ........................................................................................................................................ 15 10.3 查阅方式 ........................................................................................................................................ 15 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第3页，共15页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年7月19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中泰红利优选一年持有混合发起 基金主代码 014771 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年03月24日 报告期末基金份额总额 529,000,806.65份 投资目标 本基金通过对上市公司基本面的深入研究作为投 资基础，精选具有明确竞争优势、行业地位稳固、 长期盈利稳定、分红收益率高且估值合理的龙头企 业，在严格控制风险的前提下，分享上市公司盈利 增长，追求资产净值的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过对上市公司基本面的深入研究作为投 资基础，精选具有明确竞争优势、行业地位稳固、 长期盈利稳定、分红收益率高且估值合理的龙头企 业。 在选择个股时，主要遵循两个标准，一是竞争优势 的明确性，第二是长期前景的稳定性。同时，本基 金通过考察上市公司历史分红政策和分红价值等 特征来确定红利股票。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准＝中证红利指数收益率*60%+ 恒生指数收益率×20%+中债综合指数收益率*20%。 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第4页，共15页 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期风险与收益理论上高 于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 中泰证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年04月01日 - 2022年06月30日） 1.本期已实现收益 15,776,047.38 2.本期利润 -4,252,002.70 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0085 4.期末基金资产净值 529,307,436.52 5.期末基金份额净值 1.0006 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益； 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.32% 1.10% -2.11% 1.11% 2.43% -0.01% 自基金合同 生效起至今 0.06% 1.05% -0.43% 1.07% 0.49% -0.02% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第5页，共15页 注： （1）本基金基金合同生效日期为2022年3月24日，至本报告期末本基金成立未满1年。 （2）根据基金合同约定，本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期。截至本报告 期末，本基金已建仓完毕，且建仓期结束时，本基金各项资产配置比例符合基金合同约 定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 姜诚 本基金基金经理；中泰星 元价值优选灵活配置混合 型证券投资基金基金经 理；中泰玉衡价值优选灵 活配置混合型证券投资基 金基金经理；中泰兴诚价 值一年持有期混合型证券 2022- 03-24 - 16 国籍：中国。学历：上海 财经大学经济学硕士研究 生。具备证券从业资格和 基金从业资格。曾任安信 基金管理有限责任公司研 究部副总经理、基金投资 部总经理；国泰君安证券 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第6页，共15页 投资基金基金经理；中泰 兴为价值精选混合型证券 投资基金基金经理；中泰 红利价值一年持有期混合 型发起式证券投资基金基 金经理；基金业务部总经 理。 股份有限公司资产管理总 部研究员、投资经理；20 16年4月加入中泰证券（上 海）资产管理有限公司任 基金业务部总经理。2018 年12月5日起至今担任中 泰星元价值优选灵活配置 混合型证券投资基金基金 经理，2019年3月20日起至 今担任中泰玉衡价值优选 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。2019年9 月6日至2021年3月22日期 间担任中泰开阳价值优选 灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。2021年2 月8日起至今担任中泰兴 诚价值一年持有期混合型 证券投资基金基金经理。2 022年1月18日起至今担任 中泰兴为价值精选混合型 证券投资基金基金经理。2 022年3月24日起至今担任 中泰红利价值一年持有期 混合型发起式证券投资基 金和中泰红利优选一年持 有期混合型发起式证券投 资基金基金经理。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日 期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定 的解聘日期； 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相 关法律法规、证监会规定和本基金基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第7页，共15页 理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报 告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为，本基金投资组合符 合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下产品所有投资品种的一级市场申购、二级市场交易等所有投 资管理活动，授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的 各个环节均严格执行《中泰证券（上海）资产管理有限公司公平交易及异常交易制度》。 公司建立了针对公平交易进行事前控制、事中监控、事后分析的完整流程，形成有 效的公平交易体系。 事前控制包括：通过建立投资研究沟通机制确保各投资组合在获得投资信息、投资 建议和实施投资决策等方面享有公平的机会；对各投资组合的重大非公开投资信息进行 相互隔离；并通过投资交易系统进行公平交易和反向交易风控设置。 事中监控通过执行集中交易制度，将投资管理与交易执行相分离，交易由交易部集 中执行。交易部以公平交易为原则，保证投资组合的交易得到公平、及时、准确、高效 地执行，确保不同产品享有公平的交易执行机会；对不同账户的交易指令按照"时间优 先、价格优先"原则执行；同时接收的交易指令在分配和执行过程中，避免因投资组合 资产的大小、成交额的大小及交易难易等客观因素或个人主观好恶而出现执行时间及执 行数量比例的明显不均现象；同时收到不同投资组合账户同种证券同向买卖指令时，避 免交易因执行的时间、比例明显不同而出现交易均价明显差异的现象。 事后分析主要集中在对不同投资组合同日或者临近交易日同向交易和反向交易的 交易时机和交易价差进行分析，监督检验公平交易原则实施情况，识别是否存在不公平 交易和任何利益输送嫌疑的交易行为。 1、同向交易价差分析，主要是通过分析产品间不同时间窗口（1日、3日、5日）的 同向交易价差，来分析判断同向交易是否存在违反公平交易原则和利益输送的行为，分 析判断的方法和指标包括同向交易价差T检验、差价率均值、占优比率、差价贡献率等。 2、反向交易分析，主要通过分析产品不同时间窗口（同日、隔日、3日、5日）反 向交易成交较少的单边交易量占相关证券当日成交量情况的分析，识别是否存在任何利 益输送嫌疑的交易行为。 本报告期内，公平交易分析基本结论如下： 1、报告期内不存在产品间同向交易行为导致利益输送的结果； 2、报告期内不存在产品间反向交易行为导致利益输送的结果。 本报告期内，各项公平交易及异常交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未出现违 反制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第8页，共15页 异常交易，是指本公司所管理的各产品自身或产品之间所发生的交易对象、交易时 间、交易价格、交易数量和交易理由等单项或多项出现异常。公司管理产品买卖法规、 产品管理合同、交易制度等限制投资对象的交易均认定为交易对象异常型异常交易。公 司管理的产品进行沪深京交易所股票场内竞价交易时，如果产品单独或共同在收盘前15 分钟的单边交易量占该品种当日场内竞价交易总量比例超过15%，则认定为交易时间异 常型异常交易。产品在连续竞价阶段委托价格超过最新价格的3%，则作为交易价格异常 型异常交易。公司管理的产品进行沪深京交易所股票场内竞价交易时，如果产品单独或 共同在交易当日的单边交易量占该品种当日场内竞价交易总量比例超过30%，即作为交 易数量异常型异常交易。内幕交易，频繁申报与撤单，不能列示有充分投资研究成果支 持的交易，以及投资管理人员受他人干预，未能就投资、交易等事项做出客观、公正的 独立判断与决策的交易，均作为交易理由异常型异常交易。 风险管理部通过系统或人工手段，监控各产品的异常交易，如果发现某笔交易符合 异常交易界定标准，将其列为异常交易，并建立异常交易档案，系统记录异常交易发生 的时间、具体交易情况及认定人和认定依据，对于风险管理部识别出的异常交易，要求 基金经理（投资主办）进行合理解释，并提交书面说明至风险管理部备案。 本报告期内，未发生异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 上半年市场波动较大，一季度剧烈下跌，二季度大幅反弹，在这一过程中，价值型 股票表现相对稳定，成长型股票波动更加剧烈。而我们一直以长期视角看问题，并希望 股票的价格提供足够保护，结合市场提供的估值水平，与多数同行相比在价值型股票中 配置更多，所以显得相对平稳，虽然也并没有什么出色战绩。 市场为何会如此波动剧烈？根源或许是投资者整体性的焦虑。焦虑的点在哪里？源 自对“效率”的极致追求。效率如何体现？最好是买入即涨，卖出即跌。如何做到买入 即涨，卖出即跌？需要在边际信息追逐赛中占先。有哪些边际信息需要关注？不一而足， 包括但不限于：货币政策动向，稳增长政策预期及落地效果，疫情的反复，国际资本流 动，还有永不缺席的基本面“景气度”。 正因为影响因素多，就产生了一种迷惑性现象，即我们很容易做后见之明的事后诸 葛亮，却很难当先见之明的预言家。比如，2018年基本面的大底，构成了成长股2019和 2020年气势如虹的上涨基础；疲弱的宏观表现让消费股在2021年承压；而电动车销售的 持续井喷保障了新能源板块的一骑绝尘；供给端的出清也让资源品走出了结构性牛 市……头头是道的解读，没有一点点指导意义，因为决定未来涨跌的信息还在未来，并 且不止取决于上述因素会如何演绎，还取决于当前市场价格中反映的市场预期。所以， 猜测市场先生将要出啥牌，实际上是高阶博弈，进而内卷，“钱景”也就变得高度不确 定。 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第9页，共15页 我们很早就放弃了择时，任凭净值在市场波诡云谲中涨跌，而专注于提高长期赚钱 的概率。这一投资框架有些剑走偏锋，但很好用——不争胜，更难败；愿意忍受波动， 也未必大波动。 立足当下，展望未来，抛开短期预测不谈，从长期看我们依然乐观：一是对中国经 济前景乐观，波动在所难免，体量大了长期潜在增长率也会下降，但存量经济下更容易 形成好的产业格局，好的产业格局带来更好的资本回报，巨大的内需市场和全球比较优 势给优秀企业提供广阔的表演舞台，看空国运者是杞人忧天；二是对组合当下的状态乐 观，在安全边际思想指引下，我们一直习惯于发下等愿，重仓一只股票的前提是能容忍 它的缺点而不是无限放大它的优点，没有太多可失去的，不确定性就关乎能得到多少。 不贪心，就无需用百米冲刺的节奏去跑一场马拉松。所以，下半年行情会如何演绎， 一点都不重要；下半年如何规划投资，也根本不是问题。下半年我们要做啥，不是现在 能规划的，取决于彼时的市场状况，我们笃信：市场只能应对，不能预测。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末中泰红利优选一年持有混合发起基金份额净值为1.0006元，本报告期 内，基金份额净值增长率为0.32%，同期业绩比较基准收益率为-2.11%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金 资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 494,000,871.77 93.27 其中：股票 494,000,871.77 93.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第10页，共15页 返售金融资产 7 银行存款和结算备付金合 计 29,305,885.21 5.53 8 其他资产 6,343,821.47 1.20 9 合计 529,650,578.45 100.00 注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为133,920,774.24元， 占期末资产净值比例为25.30%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 22,088,622.00 4.17 C 制造业 93,894,645.36 17.74 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 52,755,780.00 9.97 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 24,840,988.20 4.69 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 235,954.42 0.04 J 金融业 129,787,771.00 24.52 K 房地产业 36,282,950.00 6.85 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 193,386.55 0.04 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第11页，共15页 合计 360,080,097.53 68.03 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业 类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 基础 材料 40,481,872.47 7.65 能源 34,558,227.90 6.53 工业 44,466,172.76 8.40 地产 业 14,414,501.11 2.72 合计 133,920,774.24 25.30 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 601668 中国建筑 9,916,500 52,755,780.00 9.97 2 601398 工商银行 10,242,700 48,857,679.00 9.23 3 601288 农业银行 16,149,500 48,771,490.00 9.21 4 600585 海螺水泥 1,234,700 43,560,216.00 8.23 5 000002 万 科Ａ 1,769,900 36,282,950.00 6.85 6 01088 中国神华 1,796,000 34,558,227.90 6.53 7 000651 格力电器 1,006,200 33,929,064.00 6.41 8 601939 建设银行 5,306,700 32,158,602.00 6.08 9 601000 唐山港 9,628,290 24,840,988.20 4.69 10 01186 中国铁建 5,436,500 22,827,770.54 4.31 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第12页，共15页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第13页，共15页 3 应收股利 6,343,821.47 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 6,343,821.47 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 318,577,320.60 报告期期间基金总申购份额 210,423,486.05 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 529,000,806.65 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 6,699,134.00 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 6,699,134.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 1.27 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第14页，共15页 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金份额。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有 资金 6,699,134.00 1.27% 6,699,134.00 1.27% 不低于三年 基金管理人高级 管理人员 3,001,960.84 0.57% 3,001,960.84 0.57% 不低于三年 基金经理等人员 299,982.00 0.06% 299,982.00 0.06% 不低于三年 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 10,001,076.84 1.89% 10,001,076.84 1.89% 不低于三年 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 个 人 1 2022 年 4 月 1 日至 2022年 6 月 30 日 150,029,005.80 97,417,437.90 0.00 247,446,443.70 46.78% 2 2022 年 4 月 1 日至 2022年 6 月 30 日 150,029,005.80 97,417,437.90 0.00 247,446,443.70 46.78% 产品特有风险 当本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况时，可能会引发以下风险： （1）流动性风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致本基金的流动 性风险。 （2）基金规模过小导致的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能导致 基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交易所债券时交易困难的情形。 （3）基金净值大幅波动的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，基金为支 付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格波动，导致本基金的收益水平发生波动。同时，因巨额赎回、 份额净值小数保留位数与方式、管理费及托管费等费用计提等原因，可能会导致基金份额净值出现大幅波动。 中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金 2022 年第 2季度报告 第15页，共15页 （4）巨额赎回的风险：当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时，可能触发本基金巨 额赎回条款，基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。 （5）份额占比较高的投资者申购申请被拒绝的风险：当某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过 本基金总份额的50%时，本基金管理人将不再接受该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。在其 他基金份额持有人赎回基金份额导致某一基金份额持有人所持有的基金份额达到或超过本基金总份额50%的情况 下，该基金份额持有人将面临所提出的对本基金基金份额的申购及转换转入申请被拒绝的风险。如果投资人某笔 申购或转换转入申请导致其持有本基金基金份额达到或超过本基金规模的50%，该笔申购或转换转入申请可能被 确认失败。 本基金管理人将通过完善的风险管理机制，有效管理上述风险，最大限度地保护基金份额持有人的合法权 益。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金设立的文 件； 2、《中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金基金合同》； 3、《中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金托管协议》； 4、《中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 6、报告期内中泰红利优选一年持有期混合型发起式证券投资基金在规定报刊上各 项公告的原稿； 7、中国证监会要求的其他文件。 10.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人的办公场所，部分文件同时登载于基金管理人网站。 10.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的 办公场所免费查阅。 客户服务中心电话：400-821-0808 网站：https://www.ztzqzg.com/ 中泰证券（上海）资产管理有限公司 2022年07月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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