最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华安添和一年债券A(012433) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2876029 | ||||||||
| 基金代码 | 012433 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华安添和一年持有期债券型证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年七月二十日 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 7月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022年 4月 1日起至 6月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华安添和一年债券 基金主代码 012433 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 7月 13日 报告期末基金份额总额 5,199,120,114.43份 投资目标 本基金在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，力争 长期内实现超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金采用多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、 市场利率水平、资金供求因素、市场投资价值等方面，采 取定量与定性相结合的分析方法，给出股票、债券和货币 市场工具等大类资产投资机会的整体评估，作为资产配置 的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置 比例。 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 3 业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+中证 800 指数收益率 ×5%+中证港股通综合指数收益率×5% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低 于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华安添和一年债券 A 华安添和一年债券 C 下属分级基金的交易代码 012433 012446 报告期末下属分级基金的份 额总额 3,611,782,602.54份 1,587,337,511.89份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2022年 4月 1日-2022年 6月 30日) 华安添和一年债券 A 华安添和一年债券 C 1.本期已实现收益 18,774,096.75 7,051,078.80 2.本期利润 58,059,447.52 24,264,891.93 3.加权平均基金份额本期利润 0.0161 0.0153 4.期末基金资产净值 3,650,922,448.50 1,599,903,686.67 5.期末基金份额净值 1.0108 1.0079 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易 佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.本基金成立于2021年7月13日，截止本报告期末，本基金成立未满一年。 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 4 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、华安添和一年债券 A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.61% 0.16% 0.80% 0.14% 0.81% 0.02% 过去六个月 0.42% 0.16% -0.43% 0.17% 0.85% -0.01% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 1.08% 0.12% -0.37% 0.13% 1.45% -0.01% 2、华安添和一年债券 C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.54% 0.16% 0.80% 0.14% 0.74% 0.02% 过去六个月 0.27% 0.16% -0.43% 0.17% 0.70% -0.01% 过去一年 - - - - - - 过去三年 - - - - - - 过去五年 - - - - - - 自基金合同 生效起至今 0.79% 0.12% -0.37% 0.13% 1.16% -0.01% 3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2021年 7月 13日至 2022年 6月 30日) 1．华安添和一年债券 A： 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 5 2．华安添和一年债券 C： 注：本基金成立于 2021年 7月 13日，截止本报告期末，本基金成立未满一年。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 6 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 朱才敏 本基金 的基金 经理 2021-07-13 - 14年 金融工程硕士，具有基金从业资格 证书，14 年基金行业从业经历。 2007 年 7 月应届生毕业进入华安 基金，历任金融工程部风险管理 员、产品经理、固定收益部研究员、 基金经理助理等职务。2014 年 11 月至 2017年 7月，同时担任华安 月月鑫短期理财债券型证券投资 基金、华安季季鑫短期理财债券型 证券投资基金、华安月安鑫短期理 财债券型证券投资基金的基金经 理。2014年 11月至 2022年 2月， 同时担任华安汇财通货币市场基 金的基金经理，2014年 11月起， 同时担任华安双债添利债券型证 券投资基金的基金经理。2015年 5 月起同时担任华安新回报灵活配 置混合型证券投资基金的基金经 理。2016年 4月至 2018年 10月， 同时担任华安安禧保本混合型证 券投资基金的基金经理。2018 年 10 月起，同时担任华安安禧灵活 配置混合型证券投资基金的基金 经理。2016年 9月至 2018年 1月， 同时担任华安新财富灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 2016年 11月至 2017年 12月，同 时担任华安新希望灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。2016 年 12月起，同时担任华安新泰利 灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理。2017 年 3 月起，同时 担任华安睿安定期开放混合型证 券投资基金的基金经理。2019年 5 月至 2022年 2月，同时担任华安 鼎信 3 个月定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金经理。2019 年 7月至 2021年 3月，同时担任 华安日日鑫货币市场基金的基金 经理。2019年 8月至 2021年 3月， 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 7 同时担任华安年年丰一年定期开 放债券型证券投资基金的基金经 理。2021 年 3 月起，同时担任华 安科创主题 3 年封闭运作灵活配 置混合型证券投资基金、华安添颐 混合型发起式证券投资基金的基 金经理。2021 年 7 月起，同时担 任华安添和一年持有期债券型证 券投资基金的基金经理。 周益鸣 本基金 的基金 经理 2021-07-15 - 13年 硕士，13 年金融、基金行业从业 经验。曾任太平资产管理有限公司 交易员。2010 年 6 月加入华安基 金，历任集中交易部交易员、固定 收益部基金经理助理。2018 年 6 月起，担任华安年年红定期开放债 券型证券投资基金的基金经理。 2019年 3月至 2020年 10月，同 时担任华安安盛 3 个月定期开放 债券型发起式证券投资基金的基 金经理。2019年 7月至 2021年 3 月，同时担任华安安业债券型证券 投资基金的基金经理。2019 年 11 月至 2021年 3月，同时担任华安 安和债券型证券投资基金的基金 经理。2019年 12月起，同时担任 华安新优选灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。2020 年 4 月至 2021年 5月，同时担任华安 安敦债券型证券投资基金的基金 经理。2020 年 6 月起，同时担任 华安添瑞 6 个月持有期混合型证 券投资基金的基金经理。2021年 1 月起，同时担任华安添福 18个月 持有期混合型证券投资基金的基 金经理。2021 年 2 月起，同时担 任华安添利 6 个月持有期债券型 证券投资基金的基金经理。2021 年 3月起，同时担任华安可转换债 券债券型证券投资基金的基金经 理。2021 年 7 月起，同时担任华 安添和一年持有期债券型证券投 资基金的基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 8 遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关 规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情 形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管 理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入 公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信 息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风 格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合 经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司 实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务， 遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合 在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集 中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情 况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获 得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时 间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信 息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交 易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中 签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下， 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 9 进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资 境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一 级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的 异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组 合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易 的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金 投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的 同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各 类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系 统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报 告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 6 次，未出现异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 二季度，海外通胀维持高位，联储继续收紧货币政策，俄乌危机仍未缓解，欧美经济数据回 落，引发市场对美经济衰退的担忧。国内方面，疫情变化是影响二季度宏观经济最大的变量，4 月投资、消费、出口均出现大幅回落；随着疫情见顶，5 月各项经济数据均呈现底部修复特征； 随着上海全面复产复工的推进，经济继续修复。通胀方面，CPI继续小幅回升至 2.1%，PPI延续 回落趋势。央行继续执行宽松的货币政策，下调 5年 LPR 15个基点，M2同比较一季末上升 1.4 个百分点至 11.1%。金融市场流动性更加宽松，由于市场预期经济在二季度大概率见底，故利率 债在报告期内先扬后抑，信用利差持续收窄；股市受疫情带动，先抑后扬，汽车、煤炭、食品饮 料、家用电器、电力设备等领涨；可转债跟随股市先跌后涨，估值仍处于较高水平。 本基金在报告期内积极调整组合持仓结构，采取中高等级信用策略，动态调整组合久期和杠 杆水平，动态调整股票仓位及持仓结构。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2022年6月30日，本基金A类份额净值为1.0108元，本报告期份额净值增长率为1.61%； 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 10 本基金 C类份额净值为 1.0079元，本报告期份额净值增长率为 1.54%。同期业绩比较基准增长率 为 0.80%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望三季度，海外通胀维持高位，供给端约束短期难以改善，美联储以控制通胀为首要任务， 但是美国多项经济指标出现回落，市场预期经济可能衰退，预计后续美债收益率大概率高位震荡， 大宗商品震荡分化，美股仍有下行压力。国内方面，经济底大概率已在二季度出现，中央对稳经 济格外重视，经济继续底部修复，然而疫情过后仍需要面对经济增长动能不足的问题，预计三季 度经济“复苏”高度可能有限。通胀方面，PPI预计延续回落，CPI小幅走高。资金面可能从过度宽 松走向宽松，利率债收益率波动加大，信用利差维持低位。权益方面，经历了 5月以来的持续反 弹，估值已经回到历史中位数以上水平，继续上涨需要更多基本面的支撑，同时也需要流动性的 继续支撑，预计后续市场波动会加大。 本基金将动态调整组合杠杆水平和久期，维持中高信用等级策略，动态调整权益仓位和结构。 本基金将秉承稳健、专业的投资理念，勤勉尽责地维护持有人利益。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 712,138,775.57 13.55 其中：股票 712,138,775.57 13.55 2 固定收益投资 4,305,287,262.77 81.91 其中：债券 4,305,287,262.77 81.91 资产支持证券 - - 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 11 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 149,885,739.71 2.85 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 88,273,219.93 1.68 7 其他各项资产 649,333.27 0.01 8 合计 5,256,234,331.25 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 3,853,632.00 0.07 B 采矿业 13,558,438.00 0.26 C 制造业 383,976,918.18 7.31 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 24,616,420.00 0.47 E 建筑业 6,769,730.00 0.13 F 批发和零售业 1,687,601.00 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 34,779,400.00 0.66 H 住宿和餐饮业 7,963,920.00 0.15 I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,736,811.00 0.45 J 金融业 134,333,769.40 2.56 K 房地产业 34,043,975.00 0.65 L 租赁和商务服务业 2,793,672.99 0.05 M 科学研究和技术服务业 9,717,163.00 0.19 N 水利、环境和公共设施管理业 3,652,177.00 0.07 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 20,126,348.00 0.38 R 文化、体育和娱乐业 6,528,800.00 0.12 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 12 S 综合 - - 合计 712,138,775.57 13.56 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 300059 东方财富 1,386,180 35,208,972.00 0.67 2 300014 亿纬锂能 347,300 33,861,750.00 0.64 3 300750 宁德时代 61,700 32,947,800.00 0.63 4 300015 爱尔眼科 414,400 18,552,688.00 0.35 5 000858 五粮液 85,000 17,164,050.00 0.33 6 300896 爱美客 28,500 17,100,285.00 0.33 7 000568 泸州老窖 63,500 15,655,290.00 0.30 8 000333 美的集团 250,800 15,145,812.00 0.29 9 600048 保利发展 723,800 12,637,548.00 0.24 10 002142 宁波银行 336,940 12,065,821.40 0.23 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 9,938,179.67 0.19 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,781,936,127.68 33.94 其中：政策性金融债 1,454,073,252.06 27.69 4 企业债券 212,916,543.85 4.05 5 企业短期融资券 764,983,390.97 14.57 6 中期票据 1,486,686,081.64 28.31 7 可转债（可交换债） 48,826,938.96 0.93 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,305,287,262.77 81.99 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 13 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 210203 21国开 03 2,600,000 267,760,821.9 2 5.10 2 2128012 21浦发银行 01 1,600,000 163,963,975.8 9 3.12 3 180309 18进出 09 1,500,000 153,530,506.8 5 2.92 4 102281071 22南电 MTN001(乡村 振兴) 1,500,000 150,110,465.7 5 2.86 5 101800894 18中建 MTN001 1,360,000 144,902,336.4 4 2.76 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的 国债期货合约进行交易，以对冲资产组合的系统性风险和流动性风险等。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11投资组合报告附注 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 14 5.11.12021年 7月 13日，宁波银行因违反规定办理经常项目外汇业务、违反规定办理资本项目资 金收付，被国家外汇管理局宁波市分局（甬外管罚〔2021〕7号）责令改正，给予罚款 100万元、 没收违法所得 1048476.65元的行政处罚。2021年 7月 13日，宁波银行因违规为存款人多头开立 银行结算账户、占压财政存款等违法违规事项，被中国人民银行宁波市中心支行（甬银处罚字〔2021〕 2号）给予警告，并处罚款 286.2万元的行政处罚。2021年 7月 30日，宁波银行因贷款被挪用于 缴纳土地款或土地收储、开发贷款支用审核不严等违法违规事项，被宁波银保监局（甬银保监罚 决字〔2021〕57号）给予罚款人民币 275万元的行政处罚，并责令该行对相关直接责任人给予纪 律处分。2021年 12月 29日，宁波银行因信用卡业务管理不到位，被宁波银保监局（甬银保监罚 决字〔2021〕81 号）给予罚款人民币 30 万元，并责令该行对相关直接责任人给予纪律处分的行 政处罚。2022年 4月 11日，宁波银行因代理保险销售不规范，被宁波银保监局（甬银保监罚决 字〔2022〕30号）给予罚款人民币 30万元的行政处罚。2022年 4月 11日，宁波银行因信贷资金 违规流入房地产领域、违规向土地储备项目提供融资、非标投资业务资金支用审核不到位、房地 产贷款授信管理不到位，被宁波银保监局（甬银保监罚决字〔2022〕28号）给予罚款人民币 220 万元的行政处罚。2022年 4月 21日，宁波银行因薪酬管理不到位、关联交易管理不规范等违法 违规事项，被宁波银保监局（甬银保监罚决字〔2022〕35号）给予罚款人民币 270万元的行政处 罚。2022年 5月 27日，宁波银行因非标投资业务管理不审慎、理财业务管理不规范等违法违规 事项，被宁波银保监局（甬银保监罚决字〔2022〕44号）给予罚款人民币 290万元的行政处罚。 2021年 7月 13日，浦发银行因监管发现的问题屡查屡犯、配合现场检查不力等违法违规事项， 被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2021〕27号）给予罚款 6920万元的行政处罚。 2021年 11月 15日，浦发银行因银行卡境外交易信息报送错误，被国家外汇管理局上海市分局（上 海汇管罚字〔2021〕3121210802号）责令改正，给予警告、处 6万元人民币罚款的行政处罚。2022 年 3 月 21 日，浦发银行因监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在漏报逾期 90 天以上贷款余额 EAST数据、漏报贸易融资业务 EAST数据等违法违规事项，被中国银行保险监 督管理委员会（银保监罚决字〔2022〕25号）给予罚款 420万元的行政处罚。 本基金投资宁波银行、21浦发银行 01的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 15 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 649,333.27 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 649,333.27 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110079 杭银转债 13,781,065.21 0.26 2 110053 苏银转债 10,078,358.36 0.19 3 128132 交建转债 9,729,304.49 0.19 4 113052 兴业转债 5,583,576.71 0.11 5 110064 建工转债 4,954,520.55 0.09 6 113050 南银转债 3,680,520.82 0.07 7 110062 烽火转债 544,212.33 0.01 8 127024 盈峰转债 177,856.66 0.00 9 113599 嘉友转债 55,454.27 0.00 10 113633 科沃转债 52,236.82 0.00 11 113584 家悦转债 32,552.17 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未持有存在流通受限情况的股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华安添和一年债券A 华安添和一年债券C 华安添和一年持有期债券型证券投资基金 2022年第 2季度报告 16 本报告期期初基金份额总额 3,611,748,998.74 1,587,293,950.37 报告期期间基金总申购份额 33,603.80 43,561.52 减：报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 3,611,782,602.54 1,587,337,511.89 §7 影响投资者决策的其他重要信息 7.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 无。 §8 备查文件目录 8.1备查文件目录 1、《华安添和一年持有期债券型证券投资基金基金合同》 2、《华安添和一年持有期债券型证券投资基金招募说明书》 3、《华安添和一年持有期债券型证券投资基金托管协议》 8.2存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。 8.3查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公 场所免费查阅。 华安基金管理有限公司 二〇二二年七月二十日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |