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| 东财创新医疗六个月定开混合发起式(013441) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2873160 | ||||||||
| 基金代码 | 013441 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金2022年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:西藏东财基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2022年07月20日 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第2页，共12页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年7月18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年4月1日起至2022年6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东财创新医疗六个月定开混合发起式 基金主代码 013441 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年09月07日 报告期末基金份额总额 81,400,702.61份 投资目标 本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基 础上，通过深入的基本面研究，选择创新医疗 相关主题的优质企业进行投资，力求实现基金 资产的长期稳健增值。 投资策略 （一）封闭期投资策略 本基金界定的创新医疗行业是指符合医药行业 技术、模式创新方向或符合国家医药发展政策 指引方向的相关领域，主要包括创新药产业链、 高端医疗服务、创新医疗器械等。本基金将采 用定性分析和定量分析相结合的方式，精选创 新医疗行业中的优质个股进行重点投资。 （二）开放期投资策略 开放期内，为了保证组合具有较高的流动性， 方便投资人安排投资，本基金将在遵守有关投 资限制与投资比例的前提下，主要投资于具有 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第3页，共12页 较高流动性的投资品种，通过合理配置组合期 限结构等方式，积极防范流动性风险，在满足 组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的 波动。 业绩比较基准 中证全指医药卫生指数收益率×80%+中证综合 债券指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益 高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型 基金。 本基金还可投资港股通标的股票。本基金投资 港股通标的股票的，除了需要承担与内地证券 投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险 之外，还面临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险。 基金管理人 西藏东财基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2022年04月01日 - 2022年06月30日） 1.本期已实现收益 443,688.87 2.本期利润 5,841,040.49 3.加权平均基金份额本期利润 0.0718 4.期末基金资产净值 63,903,852.31 5.期末基金份额净值 0.7851 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第4页，共12页 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 10.07% 1.85% -1.95% 1.36% 12.02% 0.49% 过去六个月 -11.04% 2.06% -11.04% 1.47% 0.00% 0.59% 自基金合同 生效起至今 -21.49% 1.90% -10.64% 1.28% -10.85% 0.62% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1、本基金基金合同于2021年9月7日生效。 2、本基金基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 说明 任职 离任 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第5页，共12页 日期 日期 业 年 限 方一 航 本基金基金经理、研究员 2021- 09-07 - 6 年 复旦大学金融学硕士。自2 016年6月开始先后在上海 和熙投资管理有限公司、 浙江领雁资本管理有限公 司、上海晟盟资产管理有 限公司、西藏东财基金管 理有限公司担任研究员、 投资助理、医药行业研究 员等职务。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为 根据公司决定确定的解聘日期。 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。 3、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》等相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法 律法规、基金合同的相关规定，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金资产，未发现存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法律法规和基金管理人关于公平交易管理的相关内部制度规定，在投资管理活动中公 平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行 利益输送。公平交易制度规范的范围包括上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交 易等投资管理活动以及包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管 理活动相关的各个环节。 报告期内，基金管理人公平交易制度执行情况良好，未发现存在违反公平交易管理 要求的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第6页，共12页 报告期内，基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法律法规和基金管理人关于异常交易管理的相关内部制度规定，对本基金的异常交易 行为进行监督检查，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行 为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022年2季度国内疫情爆发，特别是上海地区疫情发展形势严峻，给资本市场带来 了不小波动。宏观层面，海外市场面临美元加息，收紧流动性带来的货币紧缩冲击；相 比之下，国内市场在稳增长的目标下，流动性仍处于宽松周期中，因此2季度A、H股整 体市场表现优于海外市场；创新医疗基金层面，除了此前持有的创新药产业链、医疗服 务、器械等方向的公司，考虑到疫情结束之后需求回补消费复苏等因素，2季度增加配 置了消费医疗、疫苗等方向，相关标的整体市场表现较好；展望3季度，疫情防控风险 仍在，除了根据疫情的发展做一些前瞻性布局，我们也要从中长期的维度考虑配置方向， 仍然看好创新药产业链、医疗服务、器械、消费医疗等方向估值合理的相关标的，同时 关注上游周期品价格回落、人民币相对贬值带来的出口原料药的投资机会。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2022年06月30日，东财创新医疗六个月定开混合发起式份额净值为0.7851元， 报告期内基金份额净值增长率为10.07%，同期业绩比较基准收益率为-1.95%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未发生相关预警情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 50,113,295.44 78.27 其中：股票 50,113,295.44 78.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第7页，共12页 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 13,885,994.72 21.69 8 其他资产 30,546.70 0.05 9 合计 64,029,836.86 100.00 注：本报告期末，本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为14,142,063.24元， 占基金资产净值比例为22.13%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 21,431,472.20 33.54 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,981,980.00 3.10 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 12,557,780.00 19.65 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第8页，共12页 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 35,971,232.20 56.29 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％） 医疗保健 14,142,063.24 22.13 合计 14,142,063.24 22.13 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 02269 药明生物 89,500 5,495,536.46 8.60 2 06078 海吉亚医疗 110,000 4,905,797.44 7.68 3 01951 锦欣生殖 605,000 3,740,729.34 5.85 4 300760 迈瑞医疗 11,000 3,445,200.00 5.39 5 300347 泰格医药 30,000 3,433,500.00 5.37 6 300122 智飞生物 30,700 3,408,007.00 5.33 7 300601 康泰生物 71,140 3,214,105.20 5.03 8 002821 凯莱英 11,000 3,179,000.00 4.97 9 603259 药明康德 30,000 3,119,700.00 4.88 10 603456 九洲药业 53,000 2,740,100.00 4.29 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第9页，共12页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 30,546.70 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 30,546.70 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第10页，共12页 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 81,400,702.61 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 81,400,702.61 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,001,833.52 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,001,833.52 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 12.29 注：1、其中“买入/申购”含红利再投、转换入份额；“卖出/赎回”含转换出份额。 2、本基金于2021年9月7日成立。本公司于2021年9月1日运用固有资金10,001,000.00元 认购本基金A类份额10,001,833.52份，认购费用1,000.00元，符合招募说明书规定的认 购费率。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份额 占基金总 份额比例 发起份额 承诺持有 期限 基金管理人固 有资金 10,001,833.52 12.29% 10,001,833.52 12.29% 3年 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第11页，共12页 基金管理人高 级管理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金经理等人 员 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 基金管理人股 东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 合计 10,001,833.52 12.29% 10,001,833.52 12.29% 3年 注：仅基金管理人固有资金持有发起份额。 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 一、中国证监会准予西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 募集注册的文件 二、《西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》 三、《西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》 四、法律意见书 五、基金管理人业务资格批件、营业执照 六、基金托管人业务资格批件、营业执照 七、中国证监会要求的其他文件 10.2 存放地点 基金管理人或基金托管人办公场所。 10.3 查阅方式 投资者可以在基金管理人或基金托管人办公场所查阅。 西藏东财创新医疗六个月定期开放混合型发起式证券投资基金 2022年第 2季度报告 第12页，共12页 西藏东财基金管理有限公司 2022年07月20日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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