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| 中银中国混合(LOF)A(163801) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 28698 | ||||||||
| 基金代码 | 163801 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金（LOF）2007年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银国际基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 签发日期：2007年10月26日 中银中国证券投资基金 2007 年第3 季度报告 2 一、 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007 年10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 二、 基金产品概况 基金简称：中银中国 基金代码：163801 基金运作方式：上市开放式 基金合同生效日：2005 年1 月4 日 报告期末基金份额总额：1,348,383,762.45 份 投资目标：研究全球经济和行业发展趋势，紧随中国经济独特的发展节奏，挖掘中国主 题，致力于通过专业投资获得长期资本增值。 投资策略：本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动投资管理策略，将定性与定量 分析贯穿于主题精选、公司价值评估、投资组合构建以及组合风险管理的全过程之中。本基 金的投资管理主要分为三个层次：第一个层次是自上而下的资产类别的配置，第二个层次是 精选主题，第三个层次是自下而上的个股选择。 业绩比较基准：中信标普300 指数×70% +中信国债指数×20% + 1 年期银行存款利率×10% 风险收益特征：中等偏上风险品种 基金管理人名称：中银国际基金管理有限公司 基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司 中银中国证券投资基金 2007 年第3 季度报告 3 三、 主要财务指标和基金净值表现 （一） 主要财务指标（未经审计） 2007 年第3 季度 项目 金额（元） 1 本期利润 839,062,984.51 2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额521,529,540.47 3 加权平均基金份额本期利润 0.5409 4 期末基金资产净值 2,922,857,040.83 5 期末基金份额净值 2.1677 注 :2007 年7 月1 日基金实施新会计准则后,原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣 减本期公允价值变动损益后的净额”,原加权平均基金份额本期净收益=第2 项/(第1 项/第3 项)。 （二） 与同期业绩比较基准变动的比较 1、 本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 34.31% 1.67% 30.99% 1.51% 3.32% 0.16% 自基金成立起至今 355.29% 1.16% 252.17% 1.21% 103.12% -0.05% 2、 图示自基金合同生效以来基金份额净值表现 中银中国基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2005.1.4-2007.9.30） 中银中国证券投资基金 2007 年第3 季度报告 4 -50.00% 0.00% 50.00% 100.00% 150.00% 200.00% 250.00% 300.00% 350.00% 400.00% 2005-1-4 2005-5-26 2005-9-29 2006-2-22 2006-7-5 2006-11-15 2007-3-30 2007-8-8 中银中国基金业绩比较基准收益率 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6 个月内为建仓期，截至报告日本基金的 各项投资比例已达到基金合同第十六条（三）投资范围、（五）投资组合规定的各项比 例，投资于股票的比例为基金净资产的40%-95%，债券资产及回购比例为0-45%，现 金类资产比例为5-15%。 四、 管理人报告 （一） 基金经理简介 孙庆瑞女士：中银国际基金管理有限公司副总裁（VP），中南财经大学管理学硕士。曾任 长盛基金管理有限公司债券基金经理、基金经理助理、债券研究员，联合证券股份有限公司 债券研究员。具有6 年的固定收益投资、研究经验。具备基金从业资格。 吴域先生：中银国际基金管理有限公司助理副总裁(AVP)，北京大学经济学硕士、学士。 曾在世纪证券、东方证券资产管理部从事行业研究工作，并曾在生命人寿保险公司资产管理 部任投资组合研究工作。拥有6 年的证券投资研究经历，具有证券、基金从业资格。 （二） 基金运作合法合规性报告 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的有关规则和其他 有关法律法规的规定，严格遵循本基金基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 中银中国证券投资基金 2007 年第3 季度报告 5 （三） 基金投资策略和业绩表现说明 一、宏观经济、行情回顾与运作分析 1. 宏观经济分析 美国预料中的降息和次级债问题的持续发酵，成为影响全球金融市场三季度运行的主要 方面，一个季度以来，关于全球经济是否陷入衰退的争论再次变得格外热烈，这些现象和争 执意味着金融领域的问题并没有真正得到解决，而实体领域的不确定性也在提高。因此，我 们三季度强调的关注贸易问题仍然值得继续留意，因为对外贸易是包括美国、中国和日本在 内的主要经济体最新一轮经济增长的主要动力之一，如果这一动力减弱，也将对几大主要经 济体带来影响。因此，贸易和次级债问题的走势将是我们持续关注的问题。 在国内经济方面，通胀和与之伴随的紧缩（加息、调整存款准备金率、发行特别国债和 定向票据）是本季度的主要特征。实体经济中，投资、消费和贸易依然保持了强劲增长，尤 其是部分投资品价格的不断上升，显示出中国宏观经济层面的动力仍然相对较为强劲。但我 们也注意到，管理层针对环保、节能、投资特别是房地产投资过热的调控仍然没有结束，新 的调控政策将影响到行业和公司。 2. 行情回顾 二季度上证指数大幅上涨了45%，增长异常强劲。正如我们在二季度季报和半年报中所 指出的那样，蓝筹股已经成为市场的主角，在这些蓝筹群体中，特别是上游类资源行业（如 煤炭，有色）和升值相关的地产、金融和航空表现较为突出，此外，一些估值相对较低的“估 值洼地行业”，如钢铁、造纸行业也表现较为突出。 从风格特征上看，大市值股票、大盘股和含H 股的A 股表现较为突出，而中小盘股票涨 幅则略逊，显示出典型的机构主导市场行情的特征。 本季度另外一个显著性影响来自于QDII 的实施，使得香港市场和A 股市场之间的联动 更为明显，这对未来A 股市场将有非常深刻的影响。 3. 基金运作分析 三季度，本基金延续了对股票市场的一贯乐观看法，股票资产配置略高于基准；在行业 配置上，本基金遵循适度均衡的原则，相对侧重于机械、煤炭、食品、金融、交通运输等行 业；在个股选择上，重点选择了盈利稳定增长和估值合理的优质蓝筹品种。 对于债券资产，本基金采取了低配的策略。 二、本基金的业绩表现 截至2007 年9 月30 日为止，本基金的累计单位净值为3.3377 元；季度内本基金净值增 长34.31%，同期业绩基准上升30.99%。 中银中国证券投资基金 2007 年第3 季度报告 6 三、市场展望和投资策略 未来一个季度，我们谨慎看好A 股市场的投资机会；在投资方向上，我们将继续重点关 注受益于人民币升值、城市化和重工业化、消费升级和需求增长等主题的行业和个股，包括 金融、地产、机械、食品饮料、商业和社会服务等行业，同时我们关注的投资机会还包括： 具有实质性并购重组和资产注入预期的个股；节能减排政策下的产业整合机会；奥运主题； 股指期货推出前后的相关投资机会等。 我们继续对债券配置持谨慎态度。 五、 基金投资组合 （一） 期末基金资产组合情况 期末市值（元） 占基金总资产的比例 股票 1,943,259,349.43 65.98% 权证 - - 债券 215,130,000 7.30% 银行存款和清算备付金合计 323,917,442.12 11.00% 其他资产 462,707,851.04 15.71% 合计 2,945,014,642.59 100.00% （二） 期末按行业分类的股票投资组合 行业分类 市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 256,239,549.84 8.77% C 制造业 948,207,548.17 32.43% C0 食品、饮料 137,351,638.11 4.70% C1 纺织、服装、皮毛 429,826.40 0.01% C2 木材、家具 9,735,200.45 0.33% C3 造纸、印刷 8,844,000.00 0.30% C4 石油、化学、塑胶、塑料 140,370,811.42 4.80% C5 电子 1,253,532.42 0.04% C6 金属、非金属 267,198,320.57 9.14% C7 机械、设备、仪表 376,925,673.20 12.90% C8 医药、生物制品 6,098,545.60 0.21% C9 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 24,349,000.00 0.83% E 建筑业 408,427.11 0.01% F 交通运输、仓储业 132,197,216.01 4.52% 中银中国证券投资基金 2007 年第3 季度报告 7 G 信息技术业 24,791,170.43 0.85% H 批发和零售贸易业 29,509,113.00 1.01% I 金融、保险业 342,653,786.94 11.72% J 房地产业 166,659,372.18 5.70% K 社会服务业 18,244,165.75 0.62% L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合 计 1,943,259,349.43 66.48% （三） 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 期末数量（股） 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 600036 招商银行 2,800,000 107,156,000.00 3.67% 2 000983 西山煤电 1,400,000 100,086,000.00 3.42% 3 600030 中信证券 981,254 94,897,074.34 3.25% 4 000895 双汇发展 1,696,317 86,088,087.75 2.95% 5 000898 鞍钢股份 1,985,480 71,477,280.00 2.45% 6 601318 中国平安 443,292 59,822,255.40 2.05% 7 600028 中国石化 3,000,000 56,820,000.00 1.94% 8 600104 上海汽车 1,811,619 53,515,225.26 1.83% 9 000528 柳 工 1,354,774 53,513,573.00 1.83% 10 600202 哈空调 2,177,394 52,301,003.88 1.79% （四） 期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比 例 1 国 债 2 金 融 债 59,556,000.00 2.04% 3 央行票据 155,574,000.00 5.32% 4 企 业 债 5 可 转 债 6 其他（若有） 合 计 215,130,000.00 7.36% （五） 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比 例 1 07 央票06 97,230,000.00 3.33% 2 06 国开08 59,556,000.00 2.04% 中银中国证券投资基金 2007 年第3 季度报告 8 3 07 央票04 58,344,000.00 2.00% 4 - - - 5 - - - （六） 权证投资组合（无） （七）投资组合报告附注 1、 本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场收盘价计算， 已发行未上市股票采用成本价计算。 2、 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或 在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 3、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 4、 本基金本报告期内因认购可分离债持有权证（无）。 5、 截至2007 年9 月30 日，本基金其他资产的构成包括： 序号 其他资产 期末金额（元） 占总资产比例 1 结算保证金 989,445.30 0.03% 2 应收证券清算款 45,875,204.26 1.56% 3 应收股利 - - 4 应收利息 3,276,836.39 0.11% 5 应收基金申购款 2,749,384.19 0.09% 6 买入返售证券 409,801,857.25 13.92% 7 待摊费用 15,123.65 0.00% 合 计 462,707,851.04 15.71% 6、 处于转股期的可转换债券明细 截至2007 年9 月30 日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。 六、 开放式基金份额变动 期初基金份额总额加：本期基金总申购份额减：本期基金总赎回份额期末基金总份额 2,061,569,984.12 187,276,873.91 900,463,095.58 1,348,383,762.45 中银中国证券投资基金 2007 年第3 季度报告 9 七、 备查文件目录 （一） 本基金备查文件目录 1、 《中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金基金合同》 2、 《中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》 3、 《中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金托管协议》 4、 《中银国际中国精选混合型开放式证券投资基金上市交易公告书》 5、 中国证监会要求的其他文件 （二） 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站www.bociim.com （三） 查阅方式 投资者在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理人网 站www.bociim.com 查阅 中银国际基金管理有限公司 二〇〇七年十月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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