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| 建信天添益货币A(003391) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2861309 | ||||||||
| 基金代码 | 003391 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-07 | ||||||||
| 编号 | 6 | ||||||||
| 标题 | 关于调整公募基金产品适当性风险等级划分方法的公告 | ||||||||
| 信息全文 | 根据《证券期货投资者适当性管理办法》及《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等相关法规规定，为进一步提升投资者适当性服务水平，自2022年7月7日起，建信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）决定参考独立第三方评级机构——中国银河证券基金研究中心（以下简称“银河证券”）的《中国银河证券基金研究中心公募基金产品适当性风险评价体系》及其相关内容，对旗下公募基金产品风险等级进行评定。同时，本公司保留在特殊情况下对产品风险等级调整的权利。 银河证券将公募基金产品按照风险由低到高顺序，依次划分为以下五个等级： R1 R2 R3 R4 R5 低风险 中低风险 中风险 中高风险 高风险 投资者可通过建信基金管理有限责任公司网站查阅，投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-81-95533（免长途通话费）咨询。 风险提示： 1、销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据投资者适当性法律法规对基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法不同，因此不同销售机构对基金的风险等级评价结果可能存在不同。 2、投资者购买基金后，所购买的基金产品风险等级可能因市场或运作情况而发生调整，并可能超出投资者自身风险承受能力，从而可能产生不利后果和损失。投资者应及时关注产品风险评级变动的通知并谨慎决策，以确保做出的投资决策已充分考虑了自身风险承受能力。 3、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读各基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 建信基金管理有限责任公司 2022年7月7日 附件1本公司旗下基金风险评价结果（按基金代码排序） 序号 基金代码 基金全称 风险等级编码 风险等级 名称 1 000056.OF 建信消费升级 R3 中风险 2 000105.OF 建信安心回报A R2 中低风险 3 000106.OF 建信安心回报C R2 中低风险 4 000207.OF 建信双债增强A R2 中低风险 5 000208.OF 建信双债增强C R2 中低风险 6 000270.OF 建信灵活配置 R3 中风险 7 000308.OF 建信创新中国 R3 中风险 8 000346.OF 建信安心回报6个月A R2 中低风险 9 000347.OF 建信安心回报6个月C R2 中低风险 10 000478.OF 建信中证500指数增强A R3 中风险 11 000547.OF 建信健康民生A R3 中风险 12 000592.OF 建信改革红利 R3 中风险 13 000686.OF 建信嘉薪宝A R1 低风险 14 000693.OF 建信现金添利A R1 低风险 15 000729.OF 建信中小盘A R3 中风险 16 000756.OF 建信潜力新蓝筹A R3 中风险 17 000875.OF 建信稳定得利A R2 中低风险 18 000876.OF 建信稳定得利C R2 中低风险 19 000994.OF 建信睿盈A R3 中风险 20 000995.OF 建信睿盈C R3 中风险 21 001070.OF 建信信息产业A R3 中风险 22 001166.OF 建信环保产业 R3 中风险 23 001276.OF 建信新经济 R3 中风险 24 001304.OF 建信鑫安回报 R3 中风险 25 001396.OF 建信互联网+产业升级 R3 中风险 26 001397.OF 建信精工制造指数增强 R3 中风险 27 001473.OF 建信大安全 R3 中风险 28 001498.OF 建信鑫荣回报A R3 中风险 29 001781.OF 建信现代服务业 R3 中风险 30 001825.OF 建信中国制造2025A R3 中风险 31 001858.OF 建信鑫利 R3 中风险 32 002281.OF 建信裕利 R3 中风险 33 002377.OF 建信睿怡纯债A R2 中低风险 34 002378.OF 建信弘利 R3 中风险 35 002573.OF 建信汇利 R3 中风险 36 002585.OF 建信兴利 R3 中风险 37 002753.OF 建信嘉薪宝B R1 低风险 38 002758.OF 建信现金增利货币A R1 低风险 39 002952.OF 建信多因子量化 R3 中风险 40 003022.OF 建信现金添益A R1 低风险 41 003164.OF 建信现金添利B R1 低风险 42 003185.OF 建信货币B R1 低风险 43 003391.OF 建信天添益A R1 低风险 44 003392.OF 建信天添益B R1 低风险 45 003393.OF 建信天添益C R1 低风险 46 003400.OF 建信恒瑞 R2 中低风险 47 003583.OF 建信稳定鑫利A R2 中低风险 48 003584.OF 建信稳定鑫利C R2 中低风险 49 003590.OF 建信睿富纯债 R2 中低风险 50 003681.OF 建信睿享纯债 R2 中低风险 51 003831.OF 建信鑫瑞回报 R3 中风险 52 004413.OF 建信民丰回报 R3 中风险 53 004546.OF 建信量化优享定开 R3 中风险 54 004617.OF 建信鑫稳回报A R3 中风险 55 004618.OF 建信鑫稳回报C R3 中风险 56 004652.OF 建信鑫利回报A R3 中风险 57 004653.OF 建信鑫利回报C R3 中风险 58 004668.OF 建信鑫泽A R3 中风险 59 004669.OF 建信鑫泽C R3 中风险 60 004683.OF 建信高端医疗 R3 中风险 61 004730.OF 建信量化事件驱动 R3 中风险 62 005217.OF 建信福泽安泰A R3 中风险 63 005259.OF 建信龙头企业 R3 中风险 64 005375.OF 建信睿和纯债定开 R2 中低风险 65 005455.OF 建信睿丰纯债定开 R2 中低风险 66 005596.OF 建信战略精选A R3 中风险 67 005597.OF 建信战略精选C R3 中风险 68 005633.OF 建信中证500指数增强C R3 中风险 69 005829.OF 建信MSCI中国A股ETF联接A R3 中风险 70 005830.OF 建信MSCI中国A股ETF联接C R3 中风险 71 005873.OF 建信创业板ETF联接A R4 中高风险 72 005874.OF 建信创业板ETF联接C R4 中高风险 73 005880.OF 建信上证50ETF联接A R3 中风险 74 005881.OF 建信上证50ETF联接C R3 中风险 75 005925.OF 建信福泽裕泰A R3 中风险 76 005926.OF 建信福泽裕泰C R3 中风险 77 006165.OF 建信中证1000指数增强A R3 中风险 78 006166.OF 建信中证1000指数增强C R3 中风险 79 006363.OF 建信深证基本面60ETF联接C R3 中风险 80 006500.OF 建信润利增强A R2 中低风险 81 006501.OF 建信润利增强C R2 中低风险 82 006581.OF 建信优享稳健养老一年 R3 中风险 83 006791.OF 建信睿兴纯债 R2 中低风险 84 006989.OF 建信中短债纯债A R2 中低风险 85 006990.OF 建信中短债纯债C R2 中低风险 86 007026.OF 建信中债1-3年国开行A R2 中低风险 87 007027.OF 建信中债1-3年国开行C R2 中低风险 88 007094.OF 建信中债3-5年国开行A R2 中低风险 89 007095.OF 建信中债3-5年国开行C R2 中低风险 90 007671.OF 建信中证红利潜力指数A R3 中风险 91 007672.OF 建信中证红利潜力指数C R3 中风险 92 007699.OF 建信荣禧一年定开债 R2 中低风险 93 007806.OF 建信MSCI中国A股指数增强A R3 中风险 94 007807.OF 建信MSCI中国A股指数增强C R3 中风险 95 008022.OF 建信短债F R2 中低风险 96 008064.OF 建信睿信三个月定开债 R2 中低风险 97 008177.OF 建信高股息主题 R3 中风险 98 008344.OF 建信睿阳一年定开 R2 中低风险 99 008706.OF 建信富时100指数人民币C R3 中风险 100 008707.OF 建信富时100指数美元现汇A R3 中风险 101 008708.OF 建信富时100指数美元现汇C R3 中风险 102 008827.OF 建信易盛郑商所能源化工期货ETF联接A R4 中高风险 103 008828.OF 建信易盛郑商所能源化工期货ETF联接C R4 中高风险 104 008923.OF 建信医疗健康行业A R3 中风险 105 008924.OF 建信医疗健康行业C R3 中风险 106 008962.OF 建信科技创新A R3 中风险 107 008963.OF 建信科技创新C R3 中风险 108 009033.OF 建信上海金ETF联接A R4 中高风险 109 009034.OF 建信上海金ETF联接C R4 中高风险 110 009147.OF 建信新能源A R3 中风险 111 009208.OF 建信沪深300增强C R3 中风险 112 009476.OF 建信食品饮料行业A R3 中风险 113 009528.OF 建信中债湖北省地方债 R2 中低风险 114 009554.OF 建信中债1-3年农发债A R2 中低风险 115 009555.OF 建信中债1-3年农发债C R2 中低风险 116 010727.OF 建信现金增利货币B R1 低风险 117 010767.OF 建信利率债策略纯债A R2 中低风险 118 010768.OF 建信利率债策略纯债C R2 中低风险 119 011169.OF 建信臻选 R3 中风险 120 011189.OF 建信智汇优选一年持有 R3 中风险 121 011222.OF 建信现金添益C R1 低风险 122 011503.OF 建信智能生活 R3 中风险 123 011506.OF 建信高端装备A R3 中风险 124 011507.OF 建信高端装备C R3 中风险 125 011790.OF 建信创新驱动 R3 中风险 126 011793.OF 建信智能汽车 R3 中风险 127 011942.OF 建信泓利一年持有 R2 中低风险 128 011946.OF 建信裕丰利率债三个月定开债A R2 中低风险 129 011947.OF 建信裕丰利率债三个月定开债C R2 中低风险 130 011969.OF 建信港股通精选A R3 中风险 131 011970.OF 建信港股通精选C R3 中风险 132 012283.OF 建信普泽养老目标日期2040三年持有 R3 中风险 133 012413.OF 建信睿怡纯债C R2 中低风险 134 012485.OF 建信汇益一年持有A R3 中风险 135 012486.OF 建信汇益一年持有C R3 中风险 136 012645.OF 建信中证全指证券公司ETF联接A R3 中风险 137 012646.OF 建信中证全指证券公司ETF联接C R3 中风险 138 012656.OF 建信龙祥稳进6个月持有A R3 中风险 139 012657.OF 建信龙祥稳进6个月持有C R3 中风险 140 012712.OF 建信沪深300红利ETF联接A R3 中风险 141 012713.OF 建信沪深300红利ETF联接C R3 中风险 142 012751.OF 建信纳斯达克100美元现汇A R3 中风险 143 012752.OF 建信纳斯达克100人民币C R3 中风险 144 012753.OF 建信纳斯达克100美元现汇C R3 中风险 145 013021.OF 建信兴润一年持有 R3 中风险 146 013075.OF 建信鑫悦90天滚动持有中短债A R2 中低风险 147 013076.OF 建信鑫悦90天滚动持有中短债C R2 中低风险 148 013169.OF 建信彭博政策性银行债A R2 中低风险 149 013170.OF 建信彭博政策性银行债C R2 中低风险 150 013442.OF 建信中证1000指数增强E R3 中风险 151 013443.OF 建信创业板ETF联接E R4 中高风险 152 013444.OF 建信上证50ETF联接E R3 中风险 153 013919.OF 建信中小盘C R3 中风险 154 014199.OF 建信沃信一年持有A R3 中风险 155 014200.OF 建信沃信一年持有C R3 中风险 156 014250.OF 建信鑫怡90天滚动A R2 中低风险 157 014251.OF 建信鑫怡90天滚动C R2 中低风险 158 014365.OF 建信优享平衡养老三年 R3 中风险 159 014366.OF 建信普泽养老目标日期2050五年持有 R3 中风险 160 014380.OF 建信中国制造2025C R3 中风险 161 014653.OF 建信卓越成长一年持有A R3 中风险 162 014654.OF 建信卓越成长一年持有C R3 中风险 163 014781.OF 建信兴衡优选一年持有A R3 中风险 164 014782.OF 建信兴衡优选一年持有C R3 中风险 165 014849.OF 建信健康民生C R3 中风险 166 014856.OF 建信鑫享短债A R2 中低风险 167 014857.OF 建信鑫享短债C R2 中低风险 168 014858.OF 建信鑫享短债F R2 中低风险 169 014863.OF 建信信息产业C R3 中风险 170 014864.OF 建信食品饮料行业C R3 中风险 171 014967.OF 建信潜力新蓝筹C R3 中风险 172 015048.OF 建信新能源C R3 中风险 173 015436.OF 建信优化配置C R3 中风险 174 015442.OF 建信福泽安泰C R3 中风险 175 015516.OF 建信鑫恒120天滚动A R2 中低风险 176 015517.OF 建信鑫恒120天滚动C R2 中低风险 177 015812.OF 建信鑫荣回报C R3 中风险 178 159710.OF 建信中证智能电动汽车ETF R3 中风险 179 159763.OF 建信中证新材料主题ETF R3 中风险 180 159775.OF 建信国证新能源车电池ETF R3 中风险 181 159789.OF 建信中证饮料主题ETF R3 中风险 182 159835.OF 建信中证创新药ETF R3 中风险 183 159891.OF 建信中证全指医疗保健设备与服务ETF R3 中风险 184 159916.OF 建信深证基本面60ETF R3 中风险 185 159956.OF 建信创业板ETF R4 中高风险 186 159978.OF 建信沪港深粤港澳大湾区ETF R3 中风险 187 159981.OF 建信易盛郑商所能源化工期货ETF R4 中高风险 188 165309.OF 建信沪深300 R3 中风险 189 165310.OF 建信沪深300增强A R3 中风险 190 165311.OF 建信信用增强A R2 中低风险 191 165312.OF 建信央视财经50 R3 中风险 192 165313.OF 建信优势动力 R3 中风险 193 165314.OF 建信信用增强C R2 中低风险 194 165317.OF 建信丰裕多策略(LOF) R3 中风险 195 501098.OF 建信科技创新3年封闭运作 R3 中风险 196 508099.OF 建信中关村产业园REIT R4 中高风险 197 510090.OF 建信上证社会责任ETF R3 中风险 198 510800.OF 建信上证50ETF R3 中风险 199 511660.OF 建信现金添益H R1 低风险 200 512180.OF 建信MSCI中国A股国际通ETF R3 中风险 201 512530.OF 建信沪深300红利ETF R3 中风险 202 513680.OF 建信港股通恒生中国企业ETF R3 中风险 203 515560.OF 建信中证全指证券公司ETF R3 中风险 204 516680.OF 建信中证细分有色金属产业主题ETF R3 中风险 205 518860.OF 建信上海金ETF R4 中高风险 206 530001.OF 建信恒久价值 R3 中风险 207 530002.OF 建信货币A R1 低风险 208 530003.OF 建信优选成长A R3 中风险 209 530005.OF 建信优化配置A R3 中风险 210 530006.OF 建信核心精选 R3 中风险 211 530008.OF 建信稳定增利C R2 中低风险 212 530009.OF 建信收益增强A R2 中低风险 213 530010.OF 建信上证社会责任ETF联接 R3 中风险 214 530011.OF 建信内生动力 R3 中风险 215 530012.OF 建信积极配置 R3 中风险 216 530014.OF 建信利率债 R2 中低风险 217 530015.OF 建信深证基本面60ETF联接A R3 中风险 218 530016.OF 建信恒稳价值 R3 中风险 219 530017.OF 建信双息红利A R2 中低风险 220 530018.OF 建信深证100指数增强 R3 中风险 221 530019.OF 建信社会责任 R3 中风险 222 530020.OF 建信转债增强A R3 中风险 223 530021.OF 建信纯债A R2 中低风险 224 530028.OF 建信短债C R2 中低风险 225 530029.OF 建信荣元一年定开 R2 中低风险 226 530030.OF 建信周盈安心理财A R2 中低风险 227 531008.OF 建信稳定增利A R2 中低风险 228 531009.OF 建信收益增强C R2 中低风险 229 531017.OF 建信双息红利C R2 中低风险 230 531020.OF 建信转债增强C R3 中风险 231 531021.OF 建信纯债C R2 中低风险 232 531028.OF 建信短债A R2 中低风险 233 531030.OF 建信周盈安心理财B R2 中低风险 234 539001.OF 建信纳斯达克100人民币A R3 中风险 235 539002.OF 建信新兴市场优选 R3 中风险 236 539003.OF 建信富时100指数人民币A R3 中风险 237 960028.OF 建信优选成长H R3 中风险 238 960029.OF 建信双息红利H R2 中低风险 附件2中国银河证券公募基金产品适当性风险等级划分方法与说明 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券公募基金产品适当性风险等级划分方法与说明 （2022版） 中国银河证券基金研究中心 2022年2月1日 中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心作为基金评价机构，根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》（试行）（以下简称“《实施指引》”）的相关规定，制定了《中国银河证券公募基金产品适当性风险等级划分方法与说明》，主要分为三个层次：适当性风险等级一般性规定、基金分类适当性风险等级划分规则、基产品适当性风险等级划分规则。 一、适当性风险等级一般性规定 中国银河证券基金研究中心将公募基金产品按照风险由低到高顺序，依次划分为：R1、R2、R3、R4、R5五个等级，相应的风险等级名称是：低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险。将上述五个风险等级列为一级科目，根据我国公募基金实际情况在此基础上进一步细分，每个一级科目风险再细分为5个二级科目，以满足公募基金繁多、复杂的基金分类。 公募基金适当性风险等级体系一览表 序号 风险等级 风险等级编码 风险等级名称 1 一级科目 R1 低风险 2 一级科目 R2 中低风险 3 一级科目 R3 中风险 4 一级科目 R4 中高风险 5 一级科目 R5 高风险 序号 风险等级 风险等级编码 风险等级名称 1 二级科目 R1-1 低风险-1 2 二级科目 R1-2 低风险-2 3 二级科目 R1-3 低风险-3 4 二级科目 R1-4 低风险-4 5 二级科目 R1-5 低风险-5 6 二级科目 R2-1 中低风险-1 7 二级科目 R2-2 中低风险-2 8 二级科目 R2-3 中低风险-3 9 二级科目 R2-4 中低风险-4 10 二级科目 R2-5 中低风险-5 11 二级科目 R3-1 中风险-1 12 二级科目 R3-2 中风险-1 13 二级科目 R3-3 中风险-3 14 二级科目 R3-4 中风险-4 15 二级科目 R3-5 中风险-5 16 二级科目 R4-1 中高风险-1 17 二级科目 R4-2 中高风险-2 18 二级科目 R4-3 中高风险-3 19 二级科目 R4-4 中高风险-4 20 二级科目 R4-5 中高风险-5 21 二级科目 R5-1 高风险-1 22 二级科目 R5-2 高风险-2 23 二级科目 R5-3 高风险-3 24 二级科目 R5-4 高风险-4 25 二级科目 R5-5 高风险-5 二、基金分类适当性风险等级划分规则 （一）常规分类的适当性风险定级说明 我们将公募基金区分为基于基金合同的主基金和基于份额的交易份额基金两个体系。根据交易份额基金体系的《中国银河证券公募基金分类体系》，中国银河证券基金研究中心制定了基于该基金分类体系的具体三级分类的适当性风险等级，详细见列表。 基金分类适当性风险等级划分的主要方法是： 第一、根据基础证券产品的风险等级来确定基金产品的风险等级。基金是投资证券的，基础性证券产品的适当性风险等级是基金产品划分的基础。例如：股票基金是对股票的“抽象”，如果是组合投资的公募股票基金，原则上消除具体股票的非系统性风险，减缓股票投资的系统性风险。 第二、确定股票基金这个“锚”。股票基金是主流、成熟、常规的基金品种，股票基金的风险等级“锚”确定后，其他类型基金依序展开。综合中国证券业协会、沪深证券交易所关于股票的风险定级原则说明，最终确定一般股票基金的适当性风险定级为R3中风险，但80%以上非现金资产投资于创业板、科创板和北交所的基金适当性定级为R4中高风险。 第三、根据股票基金的“锚”，确定债券基金为R2，货币市场基金为R1，混合基金介于股票和债券之间，采用就高不就低原则，确定为R3。其中部分混合偏债基金，基金管理人定位为稳健收益品种，实际运作过程中，收益和风险特征与二级债基类似，基金管理人可以申请下调等级至R2。 第四、债券基金也进行二级细分，债券基金接近货币市场基金的确定为R1，比如同业存单指数债券型基金。债券基金中可转债基金接近股票的，则确定为R3。QDII债券基金和北上互认债券基金由R2上调到R3（2021年10月13日调整）。 第五、复杂产品的适当性定级。由于大宗商品基金、黄金基金、基础设施基金（REIT）等比股票基金复杂，因此确定为R4。凡是杠杆基金的，在分类层面均确定为R5。 第六、FOF基金的分类适当性风险等级。FOF是基金中基金，因此FOF基金的适当性风险等级“锚定”相近的基础基金分类风险等级，比基础基金低1-2个二级档次。 分类的意义在于相同基金的归类。归类的过程也是基金风险收益关系日益清晰的过程。通过细致的分类，把隐藏在宽泛的大类基金中的不同风险差异充分挖掘与揭示出来，推动公募基金风险等级划分精细化。当某只基金无法找到主流分类归属时，往往预示着这只基金比较复杂，需要提高适当性关注度。通过细致的分类，把基金中的简洁、普通、常规、标准、成熟的基金产品归类，减少适当性工作的强度。 《中国银河证券公募基金分类体系》是一个一级、二级、三级的立体架构，其中三级分类数量超过200个。细致的三级基金分类，已经完成基金产品适当性风险等级划分的绝大部分工作。 后续我们会紧跟行业的创新与发展，对分类体系与适当性风险定级做适度微调。如有新的调整，我们会及时发布通知。 （二）2021年和2022年适当性定级调整说明汇总 1、关于投资创业板和科创板的基金分类适当性风险等级。2021年1月18日发布《关于2021版基金分类的简要说明》，废止2.1.5科创主题偏股型基金、2.3.11科创主题灵活配置型基金、2.10.5定期开放式科创主题偏股型基金、2.20.3封闭式科创主题偏股型基金，这4个三级分类下的基金调整到各自偏股型基金、灵活配置型基金中去。主要考虑科创主题并不是严格意义上的行业分类或者主题分类，科创板与创业板、中小板一样，也是基金配置的对象之一。创业板与中小板也并未设置相关主题的基金分类。另外科创主题对应的业绩基准的指数横跨覆盖较多行业。为此相关科创主题分类的适当性风险等级也跟随分类一并废止。同时明确，80%以上非现金资产投资于创业板和科创板的基金适当性定级为中高风险R4。 2、关于北交所主题基金的分类适当性风险等级。2021年11月16日发布《关于公募基金产品投资北交所股票适当性风险等级认定的通知》，认定投资于股票（含存托凭证）占基金资产的比例在60%及以上，其中投资于北交所股票的比例不低于非现金资产的80%，基金产品的适当性风险等级定为R4。不满足上述条件的其他基金，基金产品适当性风险等级按照原有挂钩中国银河证券公募基金分类体系的定级标准不变。首批投资北交所的定期开放混合基金启动发行，中国银河证券基金研究中心新设立主代码口径三级分类“2.10.3定开北交所主题偏股型基金”，交易代码口径三级分类“2.10.3定开北交所主题偏股型基金（A类）”、“2.10.4定开北交所主题偏股型基金（非A类）”，上述分类的适当性风险等级为R4。原于2020年12月7日发布的《关于公募基金产品投资新三板精选层股票适当性风险等级认定的通知》同时失效。 3、关于基础设施基金（REIT）的分类适当性风险等级。2021年6月20日发布《关于公募REIT基金投资者适当性风险等级划分的说明》，确认基础设施基金（REIT）的等级为R4。 4、提高QDII债券基金和北上互认债券基金的适当性等级到R3。2021年10月13日发布《关于QDII债券基金与债券型互认基金提高适当性风险等级的通知》，将QDII债券基金和债券型互认基金的适当性等级从R2调高到R3。在中国银河证券基金评价系统中进行历史记录，不执行追溯机制。2021年10月13日之前仍然是R2，2021年10月13日开始是R3。 5、新增分类的适当性定级。2021年10月19日发布了《关于调整“指数债券型基金”分类和新增“封闭式混合FOF”、“QDII跨境ETF联接基金”分类的说明》。 债券基金取消原三级分类中的“3.7.1指数债券型基金”，并根据基金主要投资的债券类别，新设了“3.7.1利率债指数债券型基金”，适当性定级为R2；“3.7.3信用债指数债券型基金”，适当性定级为R2；“3.7.5可转债指数债券型基金”，适当性定级为R3；“3.7.7同业存单指数债券型基金”，适当性定级为R1。 FOF基金新增设置了二级分类“10.24封闭式混合FOF”，三级分类“10.24.1封闭式混合FOF”，适当性定级为R3。 QDII基金新增设置了三级分类“6.1.7QDII跨境ETF联接基金”，适当性定级为R3，原三级分类“6.1.5QDII跨境ETF基金”中的ETF联接基金统一调整到新设分类中，适当性定级没有变化。 6、2022年1月19日发布《关于部分基金类型调高适当性风险等级以及新老划断分步实施的通知》，决定从2022年2月1日开始实施新的公募基金适当性风险等级，将《中国银河证券公募基金分类体系（2022版）》中的部分基金类型调高适当性风险，并按照新老划断原则分步实施，给予行业缓冲期稳妥有序做好适当性工作。此次共有53个三级分类调高适当性风险等级。 三、基金产品适当性风险等级划分规则 （一）基金管理人适当性风险评价。根据《管理办法》与《实施指引》，建立了包括基金管理人治理结构、诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、内部控制、合法合规情况的《基金管理人适当性风险评价体系》。基金管理人适当性风险评价的权重在公募基金产品评价中占比不超过20%。 （二）基金产品适当性风险评价。根据《管理办法》与《实施指引》，建立了包括基金产品合法合规、发行方式、类型、组织形式、托管情况、投资范围、投资策略、投资限制概况、业绩比较基准、收益与风险匹配情况、投资者承担的主要费用等的《基金产品适当性风险评价体系》。产品因素适当性风险评价的权重在公募基金产品评价中占比超过80%。 （三）基金产品适当性风险初始定级。新的基金根据招募说明书刊登的基金产品概要内容，首先确定所属基金分类，原则上根据基金分类确定风险等级，特殊情况的再精细确定。一般来说，初始定级因素在产品评价中的权重超过80%。 （四）基金产品适当性风险持续性评价。基金产品初始定级后进入持续性评价阶段，持续性评价因素在产品评价中的权重不超过20%。 1、季度评估。每个季度基金季报披露完毕后一周之内，根据披露的季报信息，结合基金资产组合、净值增长率、业绩比较基准、标准差、股票行业明细以及其他公开披露内容，进行适当性风险等级的再评估并重新定级。风险等级没有变化的继续维持，有变化的注明变化的原因并醒目方式进行提示。 2、半年度与年度评估。基金大约3月下旬与8月下旬分别披露上一年度报告与本年度上半年报告，根据半年报与年报更为详细的信息，进行适当性风险等级的再评估并重新定级。风险等级没有变化的继续维持，有变化的注明变化的原因并醒目方式进行提示。 3、不定期评估。根据基金公开信息披露，不定期评估部分基金。风险等级没有变化的继续维持，有变化的注明变化的原因并以醒目方式进行提示。 （五）基金产品与基金分类的适当性差异提示。具体单只基金产品的适当性风险等级划分以所属基金分类以基准，再根据自身特殊的产品因素、管理人因素做微调。特别情况下，可以对单只基金产品做重大调整。一般来说，某只基金的适当性风险等级与其所属的三级分类的风险等级是一致的。凡是不一致的，变动的是二级科目的，属于小类调整。凡是不一致的，变动的是一级科目，则需要重点关注并以醒目方式进行提示。 四、规则文档与签约授权使用说明 中国银河证券基金研究中心在具体执业过程中，将根据《管理办法》、《实施指引》以及公募基金行业发展实际情况，不断修改完善优化适当性风险等级评价体系的工作，并在官方网站等地方及时刊登各类业务规则文档。 签约机构使用。签约的合作伙伴通过银河证券基金研究中心网站专区，凭借用户名与密码登陆下载自身机构旗下基金的适当性风险等级划分结果。 公募基金适当性风险评价结果授权。中国银河证券基金研究中心向基金管理人与基金销售机构提供自身自主知识产权的《中国银河证券基金研究中心公募基金产品适当性风险评价体系》及其相关内容的使用授权。该体系与内容是基金研究中心根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》制作的一系列指标及其结果，并且根据监管规定、行业自律规定进行的持续性更新。该服务的具体内容如下：（1）公募基金产品适当性风险等级评价结果（R1、R2、R3、R4、R5），可以对外公开引用。（2）基金管理人适当性风险等级评价，该评价结果仅限甲方内部使用，不得对外公开引用。 我们制定《中国银河证券基金研究中心公募基金产品适当性风险等级划分方法与说明》在网站专区（www.yhzqjj.com）披露，根据相关法律法规、监管部门及行业协会意见持续修订、补充、完善。 附件3中国银河证券公募基金分类适当性风险等级一览表 中国银河证券公募基金分类适当性风险等级一览表 数据来源：中国银河证券基金研究中心 序号 基金分类名称 基金分类适当性风险等级编码 (一级) 基金分类适当性风险等级名称 (一级) 基金分类适当性风险等级编码 (二级) 基金分类适当性风险等级名称 (二级) 基金分类适当性风险等级生效日期 基金分类适当性风险等级失效日期 风险定级说明 1 1.1.1标准股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2 1.1.2标准股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 3 1.1.3港股通标准股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 2022年2月1日起发行的新基金评级为R4，这之前的基金2022年8月1日起统一由R3调整为R4。 4 1.1.3港股通标准股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 5 1.1.4港股通标准股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 2022年2月1日起发行的新基金评级为R4，这之前的基金2022年8月1日起统一由R3调整为R4。 6 1.1.4港股通标准股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2018-07-01 2022-01-31 7 1.2.1医药医疗健康行业股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 2022年2月1日起发行的新基金评级为R4，这之前的基金2022年8月1日起统一由R3调整为R4。 8 1.2.1医药医疗健康行业股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 9 1.2.2医药医疗健康行业股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 2022年2月1日起发行的新基金评级为R4，这之前的基金2022年8月1日起统一由R3调整为R4。 10 1.2.2医药医疗健康行业股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2018-07-01 2022-01-31 11 1.2.3消费行业股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 12 1.2.3消费行业股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 13 1.2.4消费行业股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 14 1.2.4消费行业股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2018-07-01 2022-01-31 15 1.2.5低碳环保行业股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 16 1.2.5低碳环保行业股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类体系。 17 1.2.6低碳环保行业股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 18 1.2.6低碳环保行业股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类体系。 19 1.2.7新能源主题股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 20 1.2.7新能源主题股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类体系。 21 1.2.8新能源主题股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 22 1.2.8新能源主题股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类体系。 23 1.2.9TMT与信息技术行业股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 24 1.2.9TMT与信息技术行业股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 25 1.2.10TMT与信息技术行业股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 26 1.2.10TMT与信息技术行业股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 27 1.2.11汽车主题行业股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 28 1.2.12汽车主题行业股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 29 1.2.13农业主题行业股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 30 1.2.14农业主题行业股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 31 1.2.15金融地产主题行业股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 32 1.2.16金融地产主题行业股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 33 1.2.17资源主题行业股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 34 1.2.18资源主题行业股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 35 1.2.97其他行业股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 36 1.2.97其他行业股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类体系。 37 1.2.98其他行业股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 38 1.2.98其他行业股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类体系。 39 1.4.1标准规模指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 启用2019版分类体系。 40 1.4.2标准规模指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 41 1.4.3标准行业指数股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 42 1.4.3标准行业指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类。 43 1.4.4标准行业指数股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 44 1.4.4标准行业指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类体系。 45 1.4.5标准风格指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 46 1.4.6标准风格指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 47 1.4.7标准主题指数股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 48 1.4.7标准主题指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 49 1.4.8标准主题指数股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 50 1.4.8标准主题指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类体系。 51 1.4.9标准策略指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 启用2019版分类体系。 52 1.4.10标准策略指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 53 1.5.1增强规模指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 启用2019版分类体系。 54 1.5.2增强规模指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 启用2019版分类体系。 55 1.5.3增强行业指数股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 56 1.5.3增强行业指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 57 1.5.4增强行业指数股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 58 1.5.4增强行业指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 59 1.5.5增强风格指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 60 1.5.6增强风格指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 61 1.5.7增强主题指数股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 62 1.5.7增强主题指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 63 1.5.8增强主题指数股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 64 1.5.8增强主题指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 65 1.5.9增强策略指数股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 66 1.5.10增强策略指数股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 67 1.6.1规模指数股票ETF基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 68 1.6.3行业指数股票ETF基金 R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 69 1.6.3行业指数股票ETF基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 70 1.6.5风格指数股票ETF基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 启用2019版分类体系。 71 1.6.7主题指数股票ETF基金 R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 72 1.6.7主题指数股票ETF基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 2022-01-31 启用2019版分类体系。 73 1.6.9策略指数股票ETF基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 启用2019版分类体系。 74 1.6.11增强指数股票ETF基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-11-26 75 1.7.1规模指数股票ETF联接基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 76 1.7.2规模指数股票ETF联接基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 77 1.7.3行业指数股票ETF联接基金(A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 78 1.7.3行业指数股票ETF联接基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 79 1.7.4行业指数股票ETF联接基金(非A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 80 1.7.4行业指数股票ETF联接基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 81 1.7.5风格指数股票ETF联接基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 82 1.7.6风格指数股票ETF联接基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 启用2019版分类体系。 83 1.7.7主题指数股票ETF联接基金(A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 84 1.7.7主题指数股票ETF联接基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 85 1.7.8主题指数股票ETF联接基金(非A类) R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2022-02-01 86 1.7.8主题指数股票ETF联接基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 87 1.7.9策略指数股票ETF联接基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 启用2019版分类体系。 88 1.7.10策略指数股票ETF联接基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 启用2019版分类体系。 89 1.7.11增强指数股票ETF联接基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-11-26 90 1.7.12增强指数股票ETF联接基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-11-26 91 1.8.1股票型分级子基金(优先份额) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 92 1.8.2股票型分级子基金(进取份额) R5 高风险 R5-5 高风险-5 2017-07-01 93 1.9.1其他股票型基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 94 1.10.1定开股票型基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 95 1.20.1封闭股票型基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 96 2.1.1偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 97 2.1.2偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 98 2.1.3偏股型基金(股票上限95%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 99 2.1.4偏股型基金(股票上限95%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 100 2.1.5偏股型基金(股票上限80%)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2021-01-18 一、2021年1月18日，根据调整后的2021版基金分类体系，2.1.5分类代码由科创主题偏股型基金调整为偏股型基金（股票上限80%），为此，适当性风险等级由R4-2调整为R3-3。二、2019年4月25日，新设2.1.5科创主题偏股型基金。说明如下：非现金资产的至少80%以上要投向科创板的六大方向股票。由于科创板实施注册制，并且上市前5日不设涨跌幅限制，正常每日涨跌幅限制是20%。因此直接定级在R4，初步确定如下：R4-1是灵活配置科创主题，R4-2是偏股型科创主题，R4-3是股票型科创主题。 101 2.1.6偏股型基金(股票上限80%)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2021-01-18 一、2021年1月18日，根据调整后的2021版基金分类体系，2.1.5分类代码由科创主题偏股型基金调整为偏股型基金（股票上限80%），为此，适当性风险等级由R4-2调整为R3-3。二、2019年4月25日，新设2.1.5科创主题偏股型基金。说明如下：非现金资产的至少80%以上要投向科创板的六大方向股票。由于科创板实施注册制，并且上市前5日不设涨跌幅限制，正常每日涨跌幅限制是20%。因此直接定级在R4，初步确定如下：R4-1是灵活配置科创主题，R4-2是偏股型科创主题，R4-3是股票型科创主题。 102 2.1.7港股通偏股型基金(A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 103 2.1.7港股通偏股型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-01-18 2022-01-31 104 2.1.8港股通偏股型基金(非A类) R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 105 2.1.8港股通偏股型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-02-23 2022-01-31 106 2.2.1医药医疗健康行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 107 2.2.1医药医疗健康行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 2022-01-31 108 2.2.2医药医疗健康行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 109 2.2.2医药医疗健康行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 2022-01-31 110 2.2.3消费行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 111 2.2.3消费行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 2022-01-31 112 2.2.4消费行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 113 2.2.4消费行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2018-07-01 2022-01-31 114 2.2.5低碳环保偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 115 2.2.5低碳环保偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2019-01-09 2022-01-31 2019版新分类启用。 116 2.2.6低碳环保偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 117 2.2.6低碳环保偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2019-01-09 2022-01-31 2019版分类启用。 118 2.2.7新能源主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 119 2.2.7新能源主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2020-04-30 2022-01-31 120 2.2.8新能源主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 121 2.2.8新能源主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2020-04-30 2022-01-31 122 2.2.9TMT与信息技术行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 123 2.2.9TMT与信息技术行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2020-04-30 2022-01-31 124 2.2.10TMT与信息技术行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 125 2.2.10TMT与信息技术行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2020-04-30 2022-01-31 126 2.2.11汽车主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 127 2.2.11汽车主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2020-04-30 2022-01-31 128 2.2.12汽车主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 129 2.2.12汽车主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2020-04-30 2022-01-31 130 2.2.13农业主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 131 2.2.14农业主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 132 2.2.15金融地产主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 133 2.2.16金融地产主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 134 2.2.17军工主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 135 2.2.18军工主题行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 136 2.2.97其他行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 137 2.2.98其他行业偏股型基金(股票上下限60%-95%)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 138 2.3.1灵活配置型基金(股票比例挂钩估值)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 139 2.3.2灵活配置型基金(股票比例挂钩估值)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 140 2.3.3灵活配置型基金(基准股票比例60%-100%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 141 2.3.4灵活配置型基金(基准股票比例60%-100%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 142 2.3.5灵活配置型基金(基准股票比例30%-60%)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 143 2.3.6灵活配置型基金(基准股票比例30%-60%)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 144 2.3.7灵活配置型基金(基准股票比例0-30%)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 145 2.3.8灵活配置型基金(基准股票比例0-30%)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 146 2.3.9灵活配置型基金(证金定制) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 该分类下第一只基金成立日期为：2015-07-13，故风险等级生效日期定为：2017-07-01（2018-10-19新增该分类） 147 R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2019-04-25 科创主题偏股型基金，非现金资产的至少80%以上要投向科创板的六大方向股票。由于科创板实施注册制，并且上市前5日不设涨跌幅限制，正常每日涨跌幅限制是20%。因此直接定级在R4，初步确定如下：R4-1是灵活配置科创主题，R4-2是偏股型科创主题，R4-3是股票型科创主题。 148 R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2019-04-25 科创主题偏股型基金，非现金资产的至少80%以上要投向科创板的六大方向股票。由于科创板实施注册制，并且上市前5日不设涨跌幅限制，正常每日涨跌幅限制是20%。因此直接定级在R4，初步确定如下：R4-1是灵活配置科创主题，R4-2是偏股型科创主题，R4-3是股票型科创主题。 149 2.3.13港股通灵活配置型基金(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2021-03-03 2022-01-31 150 2.3.13港股通灵活配置型基金(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 151 2.3.14港股通灵活配置型基金(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2022-02-01 152 2.3.14港股通灵活配置型基金(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2021-03-02 2022-01-31 153 2.4.1股债平衡型基金(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 154 2.4.2股债平衡型基金(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 155 2.5.1偏债型基金(A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 156 2.5.2偏债型基金(非A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 157 2.6.1保本型基金(A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 158 2.6.2保本型基金(非A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 159 2.7.1避险策略型基金 R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 160 2.8.1灵活策略绝对收益目标基金(A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 161 2.8.2灵活策略绝对收益目标基金(非A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 162 2.9.1其他混合型基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 163 2.10.1定开偏股型基金(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 164 2.10.2定开偏股型基金(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2020-06-08 165 2.10.3定开北交所主题偏股型基金(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2021-11-16 166 2.10.4定开北交所主题偏股型基金(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2021-11-16 167 R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2020-07-23 168 R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2020-07-23 169 2.11.1定开灵活配置型基金(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 170 2.11.2定开灵活配置型基金(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 171 2.12.1定开股债平衡型基金(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 172 2.12.2定开股债平衡型基金(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 173 2.13.1定开偏债型基金(A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 174 2.13.2定开偏债型基金(非A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 175 2.14.1定开灵活策略绝对收益目标基金(A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 176 2.14.2定开灵活策略绝对收益目标基金(非A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 177 2.19.1定开其他混合型基金 R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 178 2.20.1封闭偏股型基金 R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 179 R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2019-04-25 科创主题偏股型基金，非现金资产的至少80%以上要投向科创板的六大方向股票。由于科创板实施注册制，并且上市前5日不设涨跌幅限制，正常每日涨跌幅限制是20%。因此直接定级在R4，初步确定如下：R4-1是灵活配置科创主题，R4-2是偏股型科创主题，R4-3是股票型科创主题。 180 R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2019-04-25 科创主题偏股型基金，非现金资产的至少80%以上要投向科创板的六大方向股票。由于科创板实施注册制，并且上市前5日不设涨跌幅限制，正常每日涨跌幅限制是20%。因此直接定级在R4，初步确定如下：R4-1是灵活配置科创主题，R4-2是偏股型科创主题，R4-3是股票型科创主题。 181 2.21.1封闭灵活配置型基金(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 182 2.21.2封闭灵活配置型基金(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2018-07-01 183 2.21.3封闭战略配售灵活配置型基金 R3 中风险 R3-3 中风险-3 2018-07-05 184 2.21.5封闭灵活配置型基金(股票比例挂钩估值)(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2019-05-29 185 2.21.6封闭灵活配置型基金(股票比例挂钩估值)(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2019-05-29 186 2.22.1封闭股债平衡型基金 R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-07-01 187 2.23.1封闭偏债型基金(A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 188 2.23.2封闭偏债型基金(非A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2018-07-01 189 2.24.1封闭灵活策略绝对收益目标基金(A类) R3 中风险 R3-2 中风险-2 2017-07-01 190 2.29.1封闭定增混合型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 191 2.29.2封闭定增混合型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 192 2.29.9封闭其他混合型基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 193 3.1.1长期纯债债券型基金(A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 194 3.1.2长期纯债债券型基金(非A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 195 3.1.3中短期纯债债券型基金(A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2019-01-09 196 3.1.4中短期纯债债券型基金(非A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2019-01-09 197 3.1.5短期纯债债券型基金(A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2019-01-09 根据2019年1月9日刊登公告生效的《中国银河证券公募基金分类体系（2019版）》，对该分类进行重新核定，并据此核定该分类的适当性风险等级。和3.1.1长期纯债债券型基金保持一致，实际上此次是分类新增，新增的分类是从3.1.1中派生出来的。 198 3.1.6短期纯债债券型基金(非A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2019-01-09 同3.1.5的说明。 199 3.2.1普通债券型基金(可投转债)(A类) R2 中低风险 R2-3 中低风险-3 2017-07-01 200 3.2.2普通债券型基金(可投转债)(非A类) R2 中低风险 R2-3 中低风险-3 2017-07-01 201 3.2.3普通债券型基金(二级)(A类) R2 中低风险 R2-4 中低风险-4 2017-07-01 202 3.2.4普通债券型基金(二级)(非A类) R2 中低风险 R2-4 中低风险-4 2017-07-01 203 3.3.1可转换债券型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 204 3.3.2可转换债券型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 205 3.4.1短期理财债券型基金(摊余成本法)(A类) R1 低风险 R1-4 低风险-4 2017-07-01 206 3.4.2短期理财债券型基金(摊余成本法)(非A类) R1 低风险 R1-4 低风险-4 2017-07-01 207 3.7.1利率债指数债券型基金(A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2021-10-18 2021/10/18日对原来的指数债券型基金进行细分，新增利率债指数债券型基金的分类 208 3.7.1利率债指数债券型基金(A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 2021-10-17 原分类名称为“指数债券型基金” 209 3.7.2利率债指数债券型基金(非A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2021-10-18 2021/10/18日三级分类取消原“指数债券型基金”，新增“利率债指数债券型基金” 210 3.7.2利率债指数债券型基金(非A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 2021-10-17 原分类名称为“指数债券型基金” 211 3.7.3信用债指数债券型基金(A类) R2 中低风险 R2-2 中低风险-2 2021-10-18 212 3.7.4信用债指数债券型基金(非A类) R2 中低风险 R2-2 中低风险-2 2021-10-18 213 3.7.5可转债指数债券型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-10-18 214 3.7.6可转债指数债券型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-10-18 215 3.7.7同业存单指数债券型基金(A类) R1 低风险 R1-5 低风险-5 2021-10-18 216 3.7.8同业存单指数债券型基金(非A类) R1 低风险 R1-5 低风险-5 2021-10-18 217 3.8.1债券型分级子基金(优先份额) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 218 3.8.2债券型分级子基金(进取份额) R5 高风险 R5-4 高风险-4 2017-07-01 219 3.9.1其他债券型基金 R2 中低风险 R2-5 中低风险-5 2017-07-01 220 3.10.1定开纯债债券型基金(A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 221 3.10.2定开纯债债券型基金(非A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 222 3.10.3定开纯债债券型基金(摊余成本法)(A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2021-05-21 223 3.10.4定开纯债债券型基金(摊余成本法)(非A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2021-05-21 224 3.11.1定开普通债券型基金(可投转债)(A类) R2 中低风险 R2-3 中低风险-3 2017-07-01 225 3.11.2定开普通债券型基金(可投转债)(非A类) R2 中低风险 R2-3 中低风险-3 2017-07-01 226 3.11.3定开普通债券型基金(二级)(A类) R2 中低风险 R2-4 中低风险-4 2017-07-01 227 3.11.4定开普通债券型基金(二级)(非A类) R2 中低风险 R2-4 中低风险-4 2017-07-01 228 3.20.1封闭纯债债券型基金(A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 229 3.20.2封闭纯债债券型基金(非A类) R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 230 3.21.1封闭普通债券型基金(可投转债)(A类) R2 中低风险 R2-2 中低风险-2 2017-07-01 231 3.21.2封闭普通债券型基金(可投转债)(非A类) R2 中低风险 R2-2 中低风险-2 2019-07-22 232 3.21.3封闭普通债券型基金(二级)(A类) R2 中低风险 R2-4 中低风险-4 2017-07-01 233 4.1.1黄金ETF基金 R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2017-07-01 234 4.1.2黄金ETF联接基金(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2017-07-01 235 4.2.1商品期货ETF基金 R4 中高风险 R4-5 中高风险-5 2017-07-01 236 4.9.1其他类型基金 R4 中高风险 R4-5 中高风险-5 2017-07-01 237 5.1.1普通货币市场基金(A类) R1 低风险 R1-1 低风险-1 2017-07-01 238 5.1.2普通货币市场基金(非A类) R1 低风险 R1-1 低风险-1 2017-07-01 239 5.2.1场内价格交易型货币市场基金 R1 低风险 R1-2 低风险-2 2017-07-01 240 5.2.3场内实时申赎货币市场基金(A类) R1 低风险 R1-2 低风险-2 2017-07-01 241 5.2.4场内实时申赎货币市场基金(非A类) R1 低风险 R1-2 低风险-2 2017-07-01 242 5.3.1浮动净值型货币市场基金 R1 低风险 R1-5 低风险-5 2019-08-07 243 5.9.1其他货币市场基金 R1 低风险 R1-5 低风险-5 2017-07-01 244 6.1.1QDII股票型基金(A类) R4 中高风险 R4-5 中高风险-5 2022-02-01 245 6.1.1QDII股票型基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 246 6.1.2QDII股票型基金(非A类) R4 中高风险 R4-5 中高风险-5 2022-02-01 247 6.1.2QDII股票型基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 248 6.1.5QDII跨境股票ETF基金 R4 中高风险 R4-5 中高风险-5 2022-02-01 249 6.1.5QDII跨境股票ETF基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 2022-01-31 250 6.1.7QDII跨境股票ETF联接基金(A类) R4 中高风险 R4-5 中高风险-5 2022-02-01 251 6.1.7QDII跨境股票ETF联接基金(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-10-18 2022-01-31 252 6.1.8QDII跨境股票ETF联接基金(非A类) R4 中高风险 R4-5 中高风险-5 2022-02-01 253 6.1.8QDII跨境股票ETF联接基金(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-10-18 2022-01-31 254 6.2.1QDII混合基金(A类) R4 中高风险 R4-4 中高风险-4 2022-02-01 255 6.2.1QDII混合基金(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 2022-01-31 256 6.2.2QDII混合基金(非A类) R4 中高风险 R4-4 中高风险-4 2022-02-01 257 6.2.2QDII混合基金(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 2022-01-31 258 6.3.1QDII债券型基金(A类) R3 中风险 R3-1 中风险-1 2021-10-13 依据关于QDII债券基金与债券型互认基金提高适当性风险等级的通知 259 6.3.1QDII债券型基金(A类) R2 中低风险 R2-5 中低风险-5 2017-07-01 2021-10-12 260 6.3.2QDII债券型基金(非A类) R3 中风险 R3-1 中风险-1 2021-10-13 依据关于QDII债券基金与债券型互认基金提高适当性风险等级的通知 261 6.3.2QDII债券型基金(非A类) R2 中低风险 R2-5 中低风险-5 2017-07-01 2021-10-12 262 6.9.1QDII商品基金(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2017-07-01 263 6.9.2QDII商品基金(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2017-07-01 264 6.9.3QDII房地产信托基金(A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2017-07-01 265 6.9.4QDII房地产信托基金(非A类) R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2017-07-01 266 6.9.8QDII分级子基金 R5 高风险 R5-5 高风险-5 2017-07-01 267 6.9.9QDII其他基金 R5 高风险 R5-5 高风险-5 2017-07-01 268 8.1.1产权类REIT基金 R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2021-06-20 第一批REIT2021.6.21上市，风险等级2021-5-27定的的R3-5调整为R4-1，同时分类也将调整为R4-1。2021.6.20 269 8.1.1产权类REIT基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-05-27 2021-06-19 第一批REIT2021.6.21上市，风险等级2021-5-27定的的R3-5调整为R4-1，同时分类也将调整为R4-1。2021.6.20 270 8.2.1特许经营权类REIT基金 R5 高风险 R5-1 高风险-1 2022-02-01 271 8.2.1特许经营权类REIT基金 R4 中高风险 R4-5 中高风险-5 2021-06-20 2022-01-31 272 8.2.1特许经营权类REIT基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2021-05-27 2021-06-19 273 9.1.1股票型MOM R4 中高风险 R4-1 中高风险-1 2021-01-20 274 9.2.1混合型MOM R3 中风险 R3-3 中风险-3 2021-01-20 275 10.1.1股票型FOF R3 中风险 R3-4 中风险-4 2017-07-01 276 10.2.1债券型FOF R2 中低风险 R2-1 中低风险-1 2017-07-01 277 10.3.1货币型FOF R1 低风险 R1-1 低风险-1 2017-07-01 278 10.4.1混合型FOF(权益资产0-30%)(A类) R3 中风险 R3-1 中风险-1 2017-09-25 279 10.4.2混合型FOF(权益资产0-30%)(非A类) R3 中风险 R3-1 中风险-1 2017-09-25 280 10.4.3混合型FOF(权益资产30%-60%)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-09-25 281 10.4.4混合型FOF(权益资产30%-60%)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2017-09-25 282 10.4.5混合型FOF(权益资产60%-95%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2018-10-10 283 10.4.6混合型FOF(权益资产60%-95%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2018-10-10 284 10.9.1其他类型FOF R3 中风险 R3-5 中风险-5 2017-07-01 285 10.10.1养老目标日期FOF(2025)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 286 10.10.2养老目标日期FOF(2025)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 287 10.10.3养老目标日期FOF(2030)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 288 10.10.4养老目标日期FOF(2030)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 289 10.10.5养老目标日期FOF(2035)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 290 10.10.6养老目标日期FOF(2035)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 291 10.10.7养老目标日期FOF(2040)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 292 10.10.8养老目标日期FOF(2040)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 293 10.10.9养老目标日期FOF(2045)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 294 10.10.10养老目标日期FOF(2045)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 295 10.10.11养老目标日期FOF(2050)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 296 10.10.12养老目标日期FOF(2050)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 297 10.10.13养老目标日期FOF(2055)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2021-04-01 298 10.10.14养老目标日期FOF(2055)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2021-04-01 299 10.11.1养老目标风险FOF(权益资产0-30%)(A类) R3 中风险 R3-1 中风险-1 2019-01-09 300 10.11.2养老目标风险FOF(权益资产0-30%)(非A类) R3 中风险 R3-1 中风险-1 2019-01-09 301 10.11.3养老目标风险FOF(权益资产30%-60%)(A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 302 10.11.4养老目标风险FOF(权益资产30%-60%)(非A类) R3 中风险 R3-3 中风险-3 2019-01-09 303 10.11.5养老目标风险FOF(权益资产60%-80%)(A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2019-01-09 304 10.11.6养老目标风险FOF(权益资产60%-80%)(非A类) R3 中风险 R3-4 中风险-4 2019-01-09 305 10.11.7养老目标风险FOF(权益资产80%-100%)(A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 306 10.11.8养老目标风险FOF(权益资产80%-100%)(非A类) R3 中风险 R3-5 中风险-5 2019-01-09 307 10.21.1封闭股票型FOF R3 中风险 R3-4 中风险-4 2021-11-26 308 10.24.1封闭混合型FOF基金 R3 中风险 R3-3 中风险-3 2021-10-18 309 11.1.1常规股票型互认基金 R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2020-02-21 9999-12-31 310 11.1.4股票指数型互认基金 R4 中高风险 R4-3 中高风险-3 2020-02-21 9999-12-31 311 11.2.1混合型互认基金 R4 中高风险 R4-2 中高风险-2 2022-02-01 312 11.2.1混合型互认基金 R3 中风险 R3-5 中风险-5 2020-02-21 2022-01-31 313 11.3.1债券型互认基金 R3 中风险 R3-1 中风险-1 2021-10-13 9999-12-31 314 11.3.1债券型互认基金 R2 中低风险 R2-5 中低风险-5 2020-02-21 2021-10-12 |
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| 基金信息类型 | 其他 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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