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| 南方薪金宝货币B(011491) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2855715 | ||||||||
| 基金代码 | 011491 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-07-01 | ||||||||
| 编号 | 3 | ||||||||
| 标题 | 南方薪金宝货币市场基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 南方薪金宝货币市场基金 托管协议 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 目录 一、 基金托管协议当事人 ............................................................................................... 3 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 ....................................................................... 5 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................................................... 6 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................. 12 五、 基金财产保管 ......................................................................................................... 13 六、 指令的发送、确认和执行 ..................................................................................... 16 七、 交易及清算交收安排 ............................................................................................. 19 八、 基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................. 22 九、 基金收益分配 ......................................................................................................... 26 十、 信息披露 ................................................................................................................. 28 十一、 基金费用 ............................................................................................................. 30 十二、 基金份额持有人名册的保管 ............................................................................. 32 十三、 基金有关文件和档案的保存 ............................................................................. 33 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ..................................................................... 34 十五、 禁止行为 ............................................................................................................. 37 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................. 39 十七、 违约责任 ............................................................................................................. 43 十八、 争议解决方式 ..................................................................................................... 45 十九、 基金托管协议的效力 ......................................................................................... 46 二十、 基金托管协议的签订 ......................................................................................... 47 一、 基金托管协议当事人 1.1基金管理人： 名称：南方基金管理股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人: 周易 成立时间：1998年3月6日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基字[1998]4号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币3.6172亿元 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 1.2基金托管人： 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 成立时间：1987年4月7日 批准设立文号：国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125号 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元 存续期间：持续经营 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内 外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办 理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项 目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动； 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2.1基金托管协议的依据 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监 督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“《信息披露管理办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协 议的内容与格式〉》、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办 法＞有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关规 定。 2.2基金托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、 净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 2.3基金托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益 的原则，经协商一致，签订本协议。 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具： 本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具，包括： 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、期限在一年以内（含 一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可 的其他具有良好流动性的货币市场工具。 法律法规或监管机构允许基金投资其他基金的，在不改变基金投资目标、不改变基金风 险收益特征的条件下，并且法律法规允许货币市场基金投资货币市场基金，本基金可参与其 他货币市场基金的投资，不需要召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的 法律法规和监管机构的规定执行。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例 进行监督： （1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期不得超过240 天； （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； （3）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持 证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除 外； （4）除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎 回30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%； （5）本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合计不得超 过基金资产净值的20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单， 合计不得超过基金资产净值的5%； （6）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%，但如果 基金投资有存款期限，但协议中约定可以提前支取的银行存款，不受该比例限制； （7）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低 于5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （8）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融 工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的10%；因 证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类 资产支持证券合计规模的10％； （11）本基金应投资于信用级别评级为AAA以上（含AAA）的资产支持证券。基金持 有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； （12）本基金根据基金份额持有人集中度情况，投资组合应符合下列规定： 1）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时，本基金投 资组合的平均剩余期限不得超过90天，平均剩余存续期不得超过180天；投资组合中现金、 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净 值的比例合计不得低于20%； 2）当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，本基金投 资组合的平均剩余期限不得超过60天，平均剩余存续期不得超过120天；投资组合中现金、 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净 值的比例合计不得低于30%； （13）本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行 的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%； （14）本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的 比例合计不得超过10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超 过2%；前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机 构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种； （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （16）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 除上述第（1）、（7）、（9）、（11）、（15）项另有约定外，因市场波动、基金规模变动等 基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其 规定。 本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经基 金管理人董事会审议批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为重大事项履行 信息披露程序。 3.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行 为进行监督： 根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或提供担保； （3）从事可能使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 对上述事项，法律法规另有规定时从其规定。法律、行政法规和监管部门取消上述禁止 性规定的，在适用于本基金的情况下，则本基金投资不再受相关限制。 3.1.4基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督： （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行 间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行 间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用 的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人 应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少 银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托管人，基金托管人于2个工作日内回函确认收 到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生 效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照双方原定协 议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进行交易，应 及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基 金托管人不承担责任。 （2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定 的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事 先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与 交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的，基金托管人不承担 责任。 （3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险， 按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠 纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法 律责任的，基金管理人可以以基金财产对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追 偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后 发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理 人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 3.1.5基金托管人对基金投资中期票据的监督： （1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、监管 部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案，并书面 提供给基金托管人，基金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行 监督。 （2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另有规定的， 从其约定。 （3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法规遵守情况， 有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额度、比例限制的执行情况。 基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时 以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有 权随时对所通知事项进行复查,督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管人应承担相应责任。 3.1.6基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款 银行进行监督： 基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定 符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资 银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定： （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款 业务账目及核算的真实、准确。 （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面 协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目 核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作 办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基金托管人提供的 符合条件的存款银行的名单执行，如基金托管人发现基金管理人将基金资产投资于该名单之 外的存款银行，有权拒绝执行。该名单如有变更，基金管理人应在启用新名单前提前2个工 作日将新名单发送给基金托管人。 3.2基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施： 3.2.1基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 每万份基金已实现收益、7日年化收益率计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查。 3.2.2基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、 本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收 到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举 证。 3.2.3在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 3.2.4基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同 约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。 3.2.5基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告，基金管理人应依法承担相应责任。 3.2.6基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复 基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向 中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 3.2.7基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正。 3.2.8基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或 采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍 不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 4.1基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基 金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率计算、根据基金管理 人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 4.2基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基 金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人 对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报 告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 4.3基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督 管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 4.4基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 4.5基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采 取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不 改正的，基金管理人应报告中国证监会。 五、 基金财产保管 5.1基金财产保管的原则 5.1.1基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 5.1.2基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和本托管协议 约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 5.1.3基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 5.1.4基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和 其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 5.1.5基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产， 如有特殊情况双方可另行协商解决。 5.1.6除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。 5.2募集资金的验资 5.2.1基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构或在其他 银行开立的“基金募集专户”，该账户由登记机构开立并管理。 5.2.2基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基 金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集的属于 本基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到 资金当日出具确认文件。同时，基金管理人应聘请符合《证券法》规定的会计师事务所进行 验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师 签字有效。 5.2.3若基金募集期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理人按规定办理退款事 宜。 5.3基金的银行账户的开立和管理 5.3.1基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理 人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。 5.3.2基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务以外的活动。 5.3.3基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的有 关规定。 5.4基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理： 5.4.1基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 5.4.2基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 5.4.3基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。 5.5债券托管账户的开立和管理 5.5.1基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业 拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券的后 台匹配及资金的清算。 5.5.2基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购 主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 5.6其他账户的开设和管理 在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他投 资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关 法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 5.7基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理 人的指令办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由 此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券 不承担保管责任。 5.8与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的 与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。基金管理人在代表基 金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件，以便基金管理人 和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后30个工作日内通过专 人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托管人处。合同应存放于基金管理人和基金托 管人各自文件保管部门不低于法律法规规定的最低期限。对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约 定范围内，合同原件不得转移，由基金管理人保管。 六、 指令的发送、确认和执行 6.1基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通知（以下简 称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定基金 管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在收 到授权文件并经基金管理人电话确认后，授权文件即生效。基金管理人和基金托管人对授权 文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。 6.2指令的内容 指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的 指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账 户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字或盖章。 6.3指令的发送、确认和执行的时间和程序 6.3.1指令由“授权通知”确定的有权发送人（以下简称“被授权人”）代表基金管理 人用传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发送。基金 管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，因基金管理人未能及时与基金托管 人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依 照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基 金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和基金合同的规定， 在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指令。 基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由基金管理人原因 造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，基金托管人不承担资金未能及时到账 所造成的损失。 6.3.2基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、 真实性、完整性和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因 基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或 给任何第三人带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。 6.3.3基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，并 与基金管理人商定指令发送和接收方式。基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即 审慎验证有关内容及印鉴和签名，复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。 6.3.4基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额， 对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行， 并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。 6.3.5基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托管人。 6.4基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 6.4.1基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法规或基金合同、指令发 送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。 6.4.2基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行， 并及时通知基金管理人改正。 6.5基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、基金合同、本协议或有关基金 法规的有关规定，有权不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金托管人不 承担任何损失和责任。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能 执行。 6.6基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的符合法律法规 规定以及基金合同约定的指令执行，给基金管理人、基金财产或基金份额持有人造成损失的， 应负赔偿责任。 6.7更换被授权人的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少1个交易日，使用 传真向基金托管人发出由基金管理人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托 管人，基金托管人在收到变更授权文件并经基金管理人电话确认后，变更授权文件即生效。 基金管理人在此后5日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。被授权人变更通知的 正本应与传真内容一致，若有不一致的，以基金托管人收到的传真件为准。基金管理人更换 被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送 的指令，基金管理人不承担责任。 七、 交易及清算交收安排 7.1选择代理证券买卖的证券经营机构 7.1.1基金管理人应制定选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人 负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元。 基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，由基金管理人提前通知基金托管人，并 在法定信息披露公告中披露有关内容。交易单元保证金由被选中的证券经营机构支付。 7.1.2基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面形式通知基金托管人。 7.2基金投资证券后的清算交收安排 7.2.1基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券交易资金结 算协议》，用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。 对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行并在执行 完毕后回函确认，不得延误。 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金托管人负责 办理。 本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司/深圳分公司及清算代理银行办理。 如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管人负责赔偿 基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资或违反双方签订的《证 券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基 金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 7.2.2基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象，应 立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 7.2.3基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发 送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因 导致无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本 托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因导致基金无法按时支付证券 清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担。 7.3资金、证券账目及交易记录的核对 7.3.1基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露各类基金份额 的每万份基金已实现收益和7日年化收益率之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会 计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核 算不完整或不真实，由此导致的损失由责任方承担。 7.3.2对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符。对基金 证券账目，由相关各方每日进行对账。对实物券账目，每月月末由相关各方进行账实核对。 对交易记录，由相关各方每日对账一次。 7.4申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责任 7.4.1托管协议当事人在基金的申购赎回、转换中的责任 基金投资人可通过基金管理人的直销中心和销售机构的代销网点进行申购和赎回申请， 基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。基金托管人负责 接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。 7.4.2基金的数据传递 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构于每个开放日15：00之 前将本基金的申购、赎回、转换的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的数据的真 实性、准确性和完整性负责。 注册登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金管理人向基金托管 人发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管 理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。 7.4.3基金的资金清算 基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“净额清算、净额交收”的原则， 每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额。净额在最晚不迟于T+1日在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资 金，基金托管人应及时通知基金管理人划付。如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据 基金管理人的指令及时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管 人划付。因基金托管专户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及 时通知基金管理人。 八、 基金资产净值计算和会计核算 8.1基金资产净值的计算、复核的时间和程序 8.1.1基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金管理人每个工作日 计算各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率，经基金托管人复核，按规定 公告。 8.1.2基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、《证券投资 基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的各类基金份额的每万份 基金已实现收益及7日年化收益率由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应 于每个工作日交易结束后计算当日各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益 率并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的 方式发送给基金管理人，由基金管理人予以公布。 8.1.3根据《基金法》，基金管理人计算并公告各类基金份额的每万份基金已实现收益 及7日年化收益率，基金托管人复核、审查基金管理人计算的各类基金份额的每万份基金已 实现收益及7日年化收益率。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的 会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理 人对各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率的计算结果对外予以公布。 8.2基金资产估值方法 8.2.1估值对象 基金所拥有的各类证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产和负债。 8.2.2估值方法 （1）本基金估值采用“摊余成本法”，即计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协 议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按照实际利率法摊销，每日计提损益。 本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 （2）为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算 的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基 金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定 价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏离达 到0.25%时，基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内，当正偏 离绝对值达到0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值 调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应当使用风险准备金或者固 有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两 个交易日超过0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值 进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。 （3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （4）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最 新规定估值。 8.3估值差错处理 8.3.1因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应 由其承担的责任，有权向责任人追偿。 8.3.2当基金管理人计算的各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率已 由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资人或基金的损失，应根据法律法规的规定 对投资人或基金支付赔偿金，就实际向投资人或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金 托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 8.3.3由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该错误，进而导致各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率计算错误 造成投资人或基金的损失，以及由此造成以后交易日各类基金份额的每万份基金已实现收益 及7日年化收益率计算顺延错误而引起的投资人或基金的损失，由提供错误信息的当事人一 方负责赔偿。 8.3.4当基金管理人计算的各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率与 基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后 仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失由基金管理人 承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 8.4特殊情况的处理 8.4.1基金管理人或基金托管人按估值方法的第3项进行估值时，所造成的误差不作为 基金资产估值错误处理。 8.4.2由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记公司及存款银行发送的数据错误， 或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基 金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由 此造成的影响。 8.5基金账册的建立 8.5.1基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照相关各方约定的同一记账方 法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账 册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应 以基金管理人的处理方法为准。 8.5.2经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明 原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 8.6基金定期报告的编制和复核 8.6.1基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制， 应于每月终了后5个工作日内完成。 8.6.2《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书。基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半 年结束之日起两个月内完成基金中期报告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度 报告编制并公告。《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度报告。 8.6.3基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人 应当在收到报告之日起2个工作日内完成月度报表的复核；在收到报告之日起7个工作日内 完成基金季度报告的复核；在收到报告之日起20日内完成基金中期报告的复核；在收到报 告之日起30日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存 在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。 8.6.4核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖 托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。 8.6.5基金托管人在对财务会计报告、季度、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章 确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 8.6.6基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 8.7暂停估值的情形 （1）与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额 持有人的利益，决定延迟估值时； （4）出现基金管理人认为属于紧急事故的情况，导致基金管理人不能出售或评估基金 资产时； （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停 估值； （6）中国证监会认定的其他情形。 九、 基金收益分配 9.1基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 9.2收益分配原则 （1）本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权； （2）本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用； （3）“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收 益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。投资人当日收益分配的计 算保留到小数点后2位，小数点后第3位按去尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次分配， 直到分完为止）； （4）本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时， 为投资人记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等 于零时，当日投资人不记收益； （5）本基金每日进行收益计算并分配时，收益支付方式只采用红利再投资（即红利转 基金份额）方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资人在当日收益支付时， 若当日净收益大于零，则增加基金份额持有人基金份额；若当日净收益等于零时，则保持基 金份额持有人基金份额不变；基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零，若当 日基金净收益小于零时，则缩减基金份额持有人基金份额； （6）当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的 基金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益； （7）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的情况下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人 大会； （8）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 9.3收益分配方案 本基金按日计算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。 9.4收益分配的时间和程序 9.4.1本基金每日进行收益分配。 9.4.2在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个工作日的次日，通过 网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收 益和7日年化收益率。 9.4.3若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，披露节假日期间的各类基金 份额的每万份基金已实现收益和节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个工作 日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监会同意，可以适 当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。 9.4.4本基金每日例行对当天实现的收益进行收益支付，每日例行的收益支付不再另行 公告。 9.5本基金各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率的计算见基金合同 “基金的信息披露”章节。 十、 信息披露 10.1保密义务 10.1.1除按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及中国证监会关于基金信息披露 的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息，除法律法规 规定之外，不得在其公开披露之前，先行对任何第三方披露。但是，如下情况不应视为基金 管理人或基金托管人违反保密义务： （1）非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； （2）基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 10.2基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 10.2.1基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、基金合同的规定各自承担相应 的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履 行按照法定方式和时限披露的义务。 10.2.2本基金信息披露的文件主要包括招募说明书、基金产品资料概要、基金合同、 本托管协议、基金份额发售公告、基金合同生效公告和本协议规定的定期报告、临时报告、 各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率公告及其他必要的公告文件，由基 金管理人和基金托管人按照有关法律法规的规定予以公布。 10.2.3基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约 定，对基金管理人编制的各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率、基金业 绩表现数据、基金定期报告和招募说明书（更新）等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 10.2.4基金年报中的财务报告部分，经符合《证券法》规定的会计师事务所审计后， 方可披露。 10.2.5基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过符合 中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的 信息，基金托管人将通过规定报刊及规定网站公开披露。 10.2.6予以披露的信息文本，存放在基金管理人和基金托管人处，投资人可以免费查 阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管 人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 10.3暂停或延迟信息披露的情形 （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时； （3）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的 利益，决定延迟估值； （4）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 10.4基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定 于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内在基金中期报告及年度报告 中分别出具基金托管人报告。 十一、 基金费用 11.1基金管理费的计提比例和计提方法 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 11.2基金托管费的计提比例和计提方法 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值 0.05%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 11.3基金份额的销售服务费： 本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25% 本基金B类基金份额的年销售服务费率为0.01% 基金份额的销售服务费计提的计算公式具体如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人与基金 托管人核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支 付给登记机构，由登记机构代付给销售机构，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，支付日期顺延。 11.4为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费、证券交易费用、基金合同 生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计 师费、律师费和诉讼费等根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，由基金托管人按基金 管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 11.5不列入基金费用的项目： 基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费、验资费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。其他根据相 关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目也不列入基金费用。 11.6基金管理费和基金托管费的调整： 基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基 金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费 率等费率，无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在规定媒体上刊 登公告。 11.7如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和基金合同、本协 议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面解释，如果基金托管人认 为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。 十二、 基金份额持有人名册的保管 12.1基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，基金份额持有 人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 12.2基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以 采用电子或文档的形式。保管期限不低于法律法规规定的最低期限。 12.3基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交下列日期的基金份额持有人 名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金 托管人可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册，保存期限不低于法律法规 规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的 其他用途，并应遵守保密义务。 12.4若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应 按有关法规规定各自承担相应的责任。 十三、 基金有关文件和档案的保存 13.1基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和重要合同等，保存期限不少于法律法规规定的最低期限，对相关信息负有保密义 务，但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中，基金管理人应保存基金财 产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活动 的记录、账册、报表和其他相关资料。 13.2基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。基 金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金托管人。对 于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖基金管理人公章或者业 务专用章的合同传真件。对于无法取得二份以上的正本的合同，未经双方协商或未在合同约 定范围内，合同原件不得转移，由基金管理人保管。 13.3基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金的有 关文件。 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 14.1基金管理人的更换 14.1.1基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： （1）基金管理人被依法取消基金管理资格； （2）基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； （3）基金管理人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 14.1.2基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： 1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份 额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理 人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人； 4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案； 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会 决议生效后2个工作日内在规定媒体公告； 6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向 临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基 金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值； 7、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证券法》规定的 会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求 替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 14.2基金托管人的更换 14.2.1基金托管人的更换条件： 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： （1）基金托管人被依法取消基金托管资格； （2）基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产； （3）基金托管人被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 14.2.2基金托管人的更换程序 1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份 额的基金份额持有人提名； 2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管 人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人； 4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议报经中国证监会备案； 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会 决议生效后2个工作日内在规定媒体公告； 6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接 收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值； 7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《证券法》规定的 会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 14.3基金管理人与基金托管人同时更换 1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10% 以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金 份额持有人大会决议生效后2个工作日内在规定媒体上联合公告。 14.4新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前， 原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益 造成损害的行为。 十五、 禁止行为 15.1本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： 15.1.1基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券 投资。 15.1.2基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其 托管的不同基金财产。 15.1.3基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益。 15.1.4基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 15.1.5基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法 规规定的方式公开披露的信息。 15.1.6基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回资金的 划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。 15.1.7基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从 业人员相互兼职。 15.1.8基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、基金合同 或托管协议的规定进行处分的除外。 15.1.9基金财产用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事可能使基金承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动； （8）法律、行政法规和监管部门取消上述限制，在适用于本基金的情况下，则本基金 投资不再受相关限制。 15.1.10法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定，由 国务院证券监督管理机构规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 16.1托管协议的变更与终止 16.1.1托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内 容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议的变更报中国证监会备案。 16.1.2基金托管协议终止的情形 发生以下情况，本托管协议终止： （1）基金合同终止； （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； （4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 16.2基金财产的清算 16.2.1本基金到点终止的变现与清算 基金资产变现：本基金在出现到点终止的情况后的下一工作日起，基金进入变现期，变 现期不超过5个工作日，除暂时无法变现的资产外，基金管理人应在变现期内将基金资产全 部变现。 基金清算流程： 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起10个工作日内成立清算小 组，基金管理人组织基金财产清算小组进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合 《证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1）本基金变现期结束且基金财产清算小组已成立，则本基金由基金财产清算小组统 一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配； 5、基金财产清算的期限为10个工作日。如本基金遇二次清算的情况，详见本部分第三 条第16.2.3款“本基金到点终止涉及二次清算的情况”。 16.2.2本基金一般终止的清算 基金财产清算小组： （1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算组，基金管理人组织基金 财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。 （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、 勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 （4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组可以依法进行必要的民事活动。 基金财产清算程序 基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产 清算程序主要包括： （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清算报告； （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书； （6）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为6个月。 16.2.3本基金到点终止涉及二次清算的情况 若本基金所持有的个别债券资产流动性不足等原因导致基金所持有资产在变现期内不 能顺利变现的，则基金需要进行二次清算。二次清算原则上需待所涉及二次清算的资产流动 性满足要求的10个交易日内进行变现，但基金管理人、基金托管人协商一致采用其他方法 或基金财产清算小组认为对基金持有人更为有利的方法或法律法规及中国证监会另有规定 的除外。 16.3清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算 费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 16.4基金财产按下列顺序清偿： 16.4.1本基金发生一般终止的情形以及发生到点终止的，本基金变现期结束且资产全 部变现的情况下： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）根据基金合同终止日基金份额净值计算基金份额应计分配比例，在此基础上，按 基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 16.4.2本基金到点终止涉及二次清算的情况下，将基金财产清算后的全部已变现的剩 余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。当二次清算资产恢复交易或流动性满足要求时，基金管理人应在 10个交易日内将未变现资产全部变现，并按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 对于在变现期出现基金资产无法完全变现的情形，基金管理人应先按照基金合同约定预提管 理费、托管费，待基金资产完全变现后重新计算管理费、托管费。如果实际应收管理费、托 管费小于预提管理费、托管费，则基金管理人应将多出的部分返还基金份额持有人；如果实 际应收管理费、托管费大于预提管理费、托管费，则按预提管理费、托管费收取，不对基金 份额持有人追加管理费、托管费。 基金管理人、基金托管人应协商一致采用其他方法，或基金财产清算小组认为对基金持 有人更为有利的方法，或根据法律法规及中国证监会的相关规定尽快完成全部资产变现，并 制作二次清算报告，清算报告经符合《证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出 具法律意见书后报中国证监会备案并公告后，按基金份额持有人持有的基金份额比例将剩余 资产进行分配。 16.5基金财产清算的公告： 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告（包括二次清算报告）经符 合《证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财 产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告 提示性公告登载在规定报刊上。 16.6基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。 十七、 违约责任 17.1如果基金管理人或基金托管人不履行本托管协议或者履行本托管协议不符合约定 的，应当承担违约责任。 17.2因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对 各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应 当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况，当事人可以免责： （1）不可抗力； （2）基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不 作为而造成的损失等； （3）基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的 损失等； （4）计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基 金管理人及基金托管人原因造成的意外事故。 17.3如果由于本协议一方当事人（以下简称“违约方”）的违约行为给基金财产或基金 投资人造成损失，另一方当事人（以下简称“守约方”）有权利并且有义务代表基金对违约 方进行追偿；如果由于违约方的违约行为导致守约方赔偿了该基金财产或基金投资人所遭受 的损失，则守约方有权向违约方追索，违约方应赔偿和补偿守约方由此发生的所有成本、费 用和支出，以及由此遭受的损失。 17.4当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防 止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非 违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 17.5违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额 持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 17.6由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和 基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造 成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金 托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 17.7本协议所指损失均为直接损失。 十八、 争议解决方式 相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可 以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲 裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 十九、 基金托管协议的效力 19.1基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字，协议当事人双方 可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正 式文本。 19.2本托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本托管协 议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 19.3本托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 19.4本托管协议正本一式六份，除上报有关监管机构一式两份外，基金管理人和基金 托管人分别持有两份，每份具有同等的法律效力。 二十、 基金托管协议的签订 20.1本托管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在本托管协议上 加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表人或授权代理人签字，并注明本托管协议的签 订地点和签订日期。 本页无正文，为《南方薪金宝货币市场基金托管协议》签字页。 《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 基金管理人：南方基金管理股份有限公司（章） 法定代表人或授权代表： （签字） 基金托管人：中信银行股份有限公司（章） 法定代表人或授权代表： （签字） 签订地点：中国北京 签 订 日： 年 月 日 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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