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民生加银中证企业核心竞争力50ETF(560650)  基金公开信息
流水号 2845866
基金代码 560650
公告日期 2022-06-22
编号 3
标题 民生加银中证企业核心竞争力50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
信息全文 1

基金管理人:民生加银基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2022 年 6 月 27 日
公告时间:2022 年 6 月 22 日
2
目 录
一、重要声明与提示 ................................................................................3
二、基金概览.............................................................................................4
三、基金的募集与上市交易 ....................................................................4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................................6
五、基金主要当事人简介 ........................................................................7
六、基金合同摘要 ..................................................................................11
七、基金财务状况(未经审计) ..........................................................11
八、基金投资组合 ..................................................................................12
九、重大事件揭示 ..................................................................................15
十、基金管理人承诺 ..............................................................................16
十一、基金托管人承诺 ..........................................................................16
十二、基金上市推荐人意见 ..................................................................16
十三、备查文件目录 ..............................................................................17
3
一、重要声明与提示
《民生加银中证企业核心竞争力 50 交易型开放式指数证券投资基金上市交
易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号》和《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,民生加银中证企业核心竞争
力 50 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人民生加
银基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金托管人交通银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等
内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
本公告第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2022 年 3 月 11 日披露在
民生加银基金管理有限公司网站(www.msjyfund.com.cn)、中国证监会基金电子
披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)及上海证券交易所网站上的本基金的基金
合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要等文件。
本基金为股票型基金,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金
及货币市场基金。
本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的
指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
4
二、基金概览
1、基金名称:民生加银中证企业核心竞争力 50 交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:核心 50,场内扩位简称:核心 50ETF
3、证券代码:560650
4、 截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日基金份额总额: 507,419,193.00

5、截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日基金份额净值:1.0011 元
6、本次上市交易份额:507,419,193.00 份
7、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
8、上市交易日期:2022 年 6 月 27 日
9、基金管理人:民生加银基金管理有限公司
10、基金托管人:交通银行股份有限公司
11、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
12、上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前募集情况
1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可[2021]3078
号文
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2022 年 3 月 16 日至 2022 年 6 月 7 日,其中,网下现金认购和网
下股票认购的发售日期为 2022 年 3 月 16 日至 2022 年 6 月 7 日,网上现金认购
的发售日期为 2022 年 6 月 2 日至 2022 年 6 月 7 日
5、发售面值:1.00 元人民币
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
7、发售机构:
5
(1)网上现金发售代理机构:网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海
证券交易所会员单位办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。
(2)网下现金发售直销机构:民生加银基金管理有限公司
(3)网下现金、网下股票发售代理机构
序号 证券公司名称
1 中信建投证券股份有限公司
2 长江证券股份有限公司
3 华泰证券股份有限公司
4 安信证券股份有限公司
5 招商证券股份有限公司
6 中国银河证券股份有限公司
7 中信证券股份有限公司
8 中信证券华南股份有限公司
9 中信证券(山东)有限责任公司
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所
9、募集资金总额及入账情况:本基金自 2022 年 3 月 16 日起向社会公开募集,
截至 2022 年 6 月 7 日,募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所有限公
司验资,募集期间募集及利息结转的基金份额共计 507,419,193.00 份基金份额(其
中利息折份额 4,620.00 份),已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。
本基金募集资金已于 2022 年 6 月 13 日全额划入本基金托管专户。网下股票认购
所募集的股票按照交易所和登记机构的规则过户至基金证券账户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》等相关法律、法规的规定以及《民生加银中证企业核心竞争力 50 交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基
金募集结果符合备案条件,民生加银基金管理有限公司(以下简称“本基金管理
人”)已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2022 年 6 月 13 日获中国证
监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管
理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日:2022 年 6 月 13 日
12、基金合同生效日的基金总份额:507,419,193.00 份
6
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书【2022】
161 号
2、上市交易日期:2022 年 6 月 27 日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场简称:核心 50
5、证券代码:560650。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参
与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:507,419,193.00 份
7、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易,不存在未上市交
易的基金份额。
8、基金资产净值的披露:在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者
赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日,通过规定网站、基
金销售机构网站或者营业网点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累
计净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日,本基金的基金份额持有人户
数为 4522,平均每户持有的基金份额为 112,211(截位)份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日,基金份额合计为
507,419,193.00 份,基金份额持有人结构如下:机构投资者持有的本基金的基金
份额为 178,121,364.00 份,占比 35.10%;个人投资者持有的本基金的基金份额为
329,297,829.00 份,占比 64.90%。
(三)场内基金份额前十名持有人情况
7
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额
(份)
占场内基
金总份额
比例
(%)
1
上海证券-国泰君安证券股份有限公司-上
海证券正和 2 号 FOF 单一资产管理计划
40,000,000.00 7.88
2
上海鹤禧私募基金管理有限公司-鹤禧阿尔
法一号私募证券投资基金
10,000,000.00 1.97
3 川财证券有限责任公司 8,000,000.00 1.58
4 申万宏源证券有限公司 8,000,000.00 1.58
5 华泰证券股份有限公司 8,000,000.00 1.58
6 国联证券股份有限公司 8,000,000.00 1.58
7 首创证券股份有限公司 8,000,000.00 1.58
8 东北证券股份有限公司 7,902,370.00 1.56
9 国信证券股份有限公司 7,600,000.00 1.50
10 财信证券股份有限公司 7,502,250.00 1.48
合计 113,004,620.00 22.27
(四)基金管理人的从业人员持有本基金的情况
截至 2022 年 6 月 20 日,基金管理人的从业人员未持有本基金。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本信息
名称:民生加银基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A
法定代表人:张焕南
总经理:张焕南(代行)
设立日期:2008 年 11 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可
[2008]1187 号
8
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:叁亿元
存续期限:永续经营
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股 63.33%)、加拿大
皇家银行(持股 30%)、三峡财务有限责任公司(持股 6.67%)
工商登记注册的法人营业执照文号:914403007178837879
信息披露联系人:邢颖
联系电话:400-8888-388
2、经营概况
民生加银基金管理有限公司拥有一支高度诚信、高专业水准的团队。截至
2022 年 5 月 31 日,公司已有 231 名正式员工,具有博士、硕士学位的员工占总
人数的 66.2%;员工中具有 10 年(含)以上金融从业经验的占总人数的 40.7%,
5 年(含)以上 10 年以下金融从业经验的占 40.7%,3 年(含)以上 5 年以下的
占 12.6%。其中,投研团队平均具有 9 年金融从业经验,其中 27 人具有 10 年(含)
以上金融从业经验,平均年龄 35 岁。
民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门
委员会:审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层
下设专门委员会:投资决策委员会、风险控制委员会、公募产品委员会和私募产
品委员会,以及设立常设部门。投资决策委员会下设权益资产条线投资决策委员
会、固收资产条线投资决策委员会、大类资产配置条线投资决策委员会、基金投
资顾问投资决策委员会等四个资产条线投决会;常设部门包括:投资部、成长投
资部、权益研究部、固定收益部、固收研究部、专户理财一部、专户理财二部、
资产配置部、量化投资部、产品研发部、基础设施与不动产投资部、渠道管理部、
机构一部、机构二部、机构三部、电子商务部、客户服务部、市场支持部、交易
部、监察稽核部、风险管理部、运营管理部、信息技术部、深圳管理总部、综合
管理部、办公室、纪检监察室等部门。
截至 2022 年 3 月 31 日,民生加银基金管理有限公司旗下共管理 95 只开放
式基金,资产规模达 13,331,046.13 万元人民币。
9
3、本基金基金经理
何江先生:清华大学流体力学硕士,17 年证券从业经历,曾在上海海狮资产
管理有限公司任投资总监、副总经理;工银瑞信基金管理有限公司指数投资部任
基金经理、副总监,风险管理部数量分析师、高级经理、业务主管;金诚国际信
用评估有限公司任信用分析师;北京方速信融有限公司任高级分析师;北京色诺
芬信息服务有限公司任合伙人、研究部负责人。2019 年 4 月加入民生加银基金
管理有限公司,现任量化投资部总监、大类资产配置条线投资决策委员会联席主
席、基金经理。自 2019 年 12 月至今担任民生加银沪深 300 交易型开放式指数证
券投资基金、民生加银沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理;自 2020 年 12 月至今担任民生加银中证 200 指数增强型发起式证券投资基金
基金经理;自 2021 年 9 月至今担任民生加银新能源智选混合型发起式证券投资
基金基金经理;自 2021 年 9 月至今担任民生加银中证 800 指数增强型发起式证
券投资基金基金经理;自 2022 年 2 月至今担任民生加银中证港股通高股息精选
指数证券投资基金经理;自 2022 年 2 月至今担任民生加银中证内地资源主题指
数型证券投资基金基金经理;自 2022 年 2 月至今担任民生加银中证生物科技主
题交易型开放式指数证券投资基金基金经理;自 2022 年 2 月至今担任民生加银
中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人:任德奇
注册时间:1987 年 3 月 30 日
办公地址:上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码:200336
注册资本:742.63 亿元人民币
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人:陆志俊
电 话:95559
10
存续期间:持续经营
托管部负责人:徐铁
信息披露负责人:陆志俊
联系电话:95559
2、基金托管部门及主要人员情况
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经
验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术
职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
截至 2022 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 646 只。此外,交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFII 证券投资
资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE
资金、QDLP 资金和 QFLP 资金等产品。
(三)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:陈文祥
电话:021-68419095
传真:021-68870311
(四)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室执
行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:0755-25028288
传真:0755-25026188
11
联系人:陈小青
经办注册会计师:陈小青
(五)基金上市推荐人
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
六、基金合同摘要
本基金基金合同的内容摘要请见附件。
七、基金财务状况(未经审计)
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从
基金财产中支付。
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金截至 2022 年 6 月 20 日的资产负债表如下:
单位:人民币元
资产 期末余额
资产:
银行存款 500,823,224.89
结算备付金
存出保证金
衍生金融资产
交易性金融资产 7,350,457.00
12
买入返售金融资产
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
应收清算款
应收利息
应收股利
应收申购款
其他资产 206,199.43
资产总计 508,379,881.32
负债和所有者权益 期末余额
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付清算款 358,409.90
应付赎回款
应付管理人报酬 48,694.23
应付托管费 9,738.83
应付销售服务费
应付投资顾问费
应交税费
应付利息
应付利润
其他负债 1,448.04
负债合计 418,291.00
所有者权益:
实收资金 507,419,193.00
其他综合收益
未分配利润 542,397.32
所有者权益合计 507,961,590.32
负债和所有者权益总计 508,379,881.32
注: 报告截止日 2022 年 6 月 20 日,基金份额净值 1.0011 元,基金份额总额
507,419,193.00 份。
八、基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组
13
合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至公告前两个工作日即 2022 年 6 月 20 日,本基金的投资组合如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 7,350,457.00 1.45
其中:股票 7,350,457.00 1.45
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 500,823,224.89 98.51
8 其他资产 206,199.43 0.04
9 合计 508,379,881.32 100.00
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
(二)按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
B 采矿业
C 制造业 5,830,739.00 1.15
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业
E 建筑业
F 批发和零售业 181,220.00 0.04
G 交通运输、仓储和邮政业
H 住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息技
术服务业 1,174,225.00 0.23
J 金融业 155,216.00 0.03
K 房地产业
L 租赁和商务服务业
M 科学研究和技术服务业 9,057.00 0.00
N 水利、环境和公共设施管
理业
O 居民服务、修理和其他服
14
务业
P 教育
Q 卫生和社会工作
R 文化、体育和娱乐业
S 综合
合计 7,350,457.00 1.45
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量
(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 600438 通威股份 54,200.00 2,940,350.00 0.58
2 600570 恒生电子 26,500.00 1,133,935.00 0.22
3 600276 恒瑞医药 15,200.00 508,592.00 0.10
4 300003 乐普医疗 27,600.00 507,012.00 0.10
5 600585 海螺水泥 10,100.00 374,710.00 0.07
6 000661 长春高新 1,400.00 299,334.00 0.06
7 002415 海康威视 6,500.00 228,930.00 0.05
8 601636 旗滨集团 16,600.00 204,844.00 0.04
9 000963 华东医药 4,100.00 181,220.00 0.04
10 300059 东方财富 5,900.00 144,609.00 0.03
(四)按债券品种分类的债券投资组合
截至 2022 年 6 月 20 日,本基金未持有债券。
(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
截至 2022 年 6 月 20 日,本基金未持有债券。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
截至 2022 年 6 月 20 日,本基金未持有资产支持证券。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
截至 2022 年 6 月 20 日,本基金未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
截至 2022 年 6 月 20 日,本基金未持有权证。
(九)本基金投资的股指期货交易情况说明
截至 2022 年 6 月 20 日,本基金未持有股指期货。
(十)本基金投资的国债期货交易情况说明
截至 2022 年 6 月 20 日,本基金未持有国债期货。
15
(十一) 投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
乐普医疗因违法违规收到证监会北京监管局出具的警示函监管措施(〔2021〕
134 号,作出处罚决定日期:2021 年 9 月 8 日)。
2、 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 -
6 其他应收款 122,164.79
7 待摊费用 84,034.64
8 其他 -
9 合计 206,199.43
4、持有的处于转股期的可转换债券明细
截至 2022 年 6 月 20 日,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至 2022 年 6 月 20 日,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
九、重大事件揭示
(1)2022 年 5 月 20 日基金管理人发布《关于民生加银中证企业核心竞争力
50 交易型开放式指数证券投资基金调整募集期限的公告》;
(2)2022 年 6 月 1 日基金管理人发布《关于调整民生加银中证企业核心竞争
力 50 交易型开放式指数证券投资基金网下股票认购清单成分股的提示性公告》;
(3)2022 年 6 月 14 日基金管理人发布《民生加银中证企业核心竞争力 50 交
易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》。
16
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、上海证券交易所
的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、本基金《基金合同》、《托管协
议》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
(二)根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基
金合同》、《托管协议》的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查;如发现基金管理人违
反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金合同》、
《托管协议》的规定,将及时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将及时向中国证监会报告。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为中信建投证券股份有限公司。上市推荐人与本基金管理
人、基金托管人之间不存在任何关联关系。上市推荐人就基金上市交易事宜出具
如下意见:
1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
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规定的相关条件;
2、基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的资
料均经过核实。
十三、备查文件目录
(一)中国证监会准予民生加银中证企业核心竞争力 50 交易型开放式指数
证券投资基金募集注册的文件;
(二)《民生加银中证企业核心竞争力 50 交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》;
(三)《民生加银中证企业核心竞争力 50 交易型开放式指数证券投资基金托
管协议》;
(四)法律意见书;
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照;
(七)注册登记协议;
(八)中国证监会要求的其他文件。
文件存放在本基金管理人和基金托管人的办公场所,投资者如需了解详细
的信息,可向基金管理人、基金托管人申请查阅。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基
金业绩表现的保证。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说
明书等资料,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险
承受能力相匹配的产品。敬请投资者注意投资风险。
民生加银基金管理有限公司
二〇二二年六月二十二日
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基金合同内容摘要
(本摘要如与正文不符,以正文为准)
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一) 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通证券出借业务等相关业务;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
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基金提供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回等业务规则;
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定
基金份额申购、赎回的对价,编制申购赎回清单;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外
部专业顾问提供服务需要而向其提供的情况除外;
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(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银
行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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(二) 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资者所需账户,按照
《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
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规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要而向其
提供的情况除外;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现金部分;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存期
限不低于法律法规规定的最低期限;
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价的现金部分;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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(三)基金份额持有人的权利义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法并按照基金合同和招募说明书的规定申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召集或召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)交纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法规和《基金合同》
所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
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(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
务规则;
(10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和
补充,并保证其真实性;
(11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
鉴于本基金和本基金的联接基金的相关性,联接基金的基金份额持有人可以
凭所持有的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有
人大会表决。在计算参会份额和计票时,联接基金基金份额持有人持有的享有表
决权的基金份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,
联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额
占联接基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接
基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票
权。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金份额持有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
份额持有人大会,联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
额持有人大会的,由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会。
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本基金份额持有人大会暂不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人
大会另有规定的,以届时有效的法律法规为准。
(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但
法律法规和中国证监会另有规定的除外:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式,基金合同另有约定的除外;
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止
上市的除外;
(11)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(12)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
(13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人大会:
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率;
(3)因相应的法律法规、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则发生
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变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(5)基金推出新业务或服务;
(6)调整本基金份额类别的设置;
(7)基金管理人、相关证券交易所、登记机构、基金销售机构在法律法规
规定或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、基金交易、非交易
过户、转托管等业务规则;
(8)调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成;
(9)调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告的时间或频率;
(10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,
基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
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金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在规定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
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(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。若到
会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的 50%,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6
个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益
登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
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(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);若本
人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%,召集人可以在原公告的基金份额
持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金
份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含
三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用纸
质、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
30
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(七)计票
1、现场开会
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用
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通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
(九)本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,
无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;
2、基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达
到 1%以上时,基金管理人可以进行收益分配;
3、在符合上述基金分红条件的前提下,每次基金收益分配数额的确定原则
为:使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率;
4、若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
5、基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥补亏损为前提,收
益分配后有可能使基金份额净值低于面值,即基金收益分配基准日(即收益评价
日)的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值;
6、本基金收益分配采取现金分红;
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下,基金管理人在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,
将对上述基金收益分配政策进行调整,并于变更实施日前在规定媒介公告。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
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4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和
仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金上市费及年费、登记结算费用、IOPV 计算与发布费用、收益分配中
发生的费用;
9、基金相关账户的开户及维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,基金托管人按照双方约定的时间,自动在次
月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付,基金管理人无需再出具划款指
令,支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,基金托管人按照双方约定的时间,自动在次
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月按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付,基金管理人无需再出具划款指
令,支付时间及收款账户信息由基金管理人通过书面形式另行通知基金托管人。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
五、基金财产的投资方向和投资限制
(一)投资范围
本基金主要投资于中证企业核心竞争力 50 指数的成份股及其备选成份股
(含存托凭证,下同)。为更好的实现投资目标,本基金还可投资于非成份股(包
括创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、
央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交
换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、货币市
场工具、股指期货、银行存款、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金可根据法律法规规定参与转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值
的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
(二)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产
净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%;
(2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
(3)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
35
过该资产支持证券规模的 10%;
(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(7)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(8)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
(9)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
(12)本基金参与股指期货交易,在任何交易日日终,持有的买入股指期货
合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货
合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券
指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售
金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值
不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的
股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金
一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;本基金
所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算)应当符合基
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金合同关于股票投资比例的有关约定;
(13)本基金参与转融通证券出借业务应当符合以下要求:
1)出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%,出借期限在 10 个交易日以
上的出借证券应纳入第(10)项所述流动性受限资产的范围;
2)参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
30%;
3)证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天,平均剩余期限按照市值加权平
均计算;
4)最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元;
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资不符合以上转融通证券出借业务要求的,基金管理人不得新增出借业
务;
(14)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行;
(15)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
除(7)、(10)、(11)、(13)项另有约定外,因证券、期货市场波动、上市公
司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人
应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
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(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当
程序后,本基金可不受上述规定的限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
(一)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(二)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价
(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
(4)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换
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债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;
(5)交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构
提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息(税后)得到的净价进行估
值;
(6)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,如基金管理
人认为成本能够近似体现公允价值,基金管理人应持续评估上述做法的适当性,
并在情况发生改变时做出适当调整。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值;
(4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定
其公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
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投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构
未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
4、本基金投资的股指期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结
算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估
值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估
值。
6、本基金参与转融通证券出借业务的,按照相关法律法规和行业协会的相
关规定进行估值。
7、如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
8、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。
9、存在相关法律法规以及监管部门有相关规范且适用于本基金的,从其规
定。如有新增事项,按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
(一)《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
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2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并
自决议生效后 2 日内在规定媒介公告。
(二)《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的;
3、出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的
因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管
理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基金份额持有人大会未成功
召开或就上述事项表决未通过的;
4、《基金合同》约定的其他情形;
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基
金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
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(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份
额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案
后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算小组应当将清算报
告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存期限不低于法律法规规
定的最低期限。
八、 争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、
调解解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照上
海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费
用、律师费用由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
42
《基金合同》受中华人民共和国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香
港、澳门特别行政区和台湾地区法律)管辖。
九、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售
机构的办公场所和营业场所查阅。
基金信息类型 基金上市
公告来源 中国证券监督管理委员会
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