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新华鑫益灵活配置混合C(000584)  基金公开信息
流水号 284358
基金代码 000584
公告日期 2014-07-21
编号 1
标题 新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金2014年第2季度报告
信息全文 基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年七月二十一日
§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年4月16日起至6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 新华一路财富灵活配置混合
基金主代码 000584
交易代码 000584
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年4月16日
报告期末基金份额总额 401,770,288.62份
投资目标 综合运用多种投资策略，在严格控制基金资产净值下行风险的基础上，力争为投资人提供长期稳定的绝对回报。
投资策略 投资策略的选择，本基金将兼顾下行风险控制和收益获取。在资产配置策略方面，主要采用自上而下与自下而上相结合的投资策略，通过动态调整资产配置比例以控制基金资产整体风险。在股票投资策略方面，把握趋势跟随及绝对收益两个核心，趋势跟随策略以期在某行业或个股出现趋势性机会时，积极跟随其市场表现；绝对收益策略以类套利策略为目标，以期获取稳定的绝对回报。在债券投资策略方面，本基金将综合运用久期策略、收益率曲线策略、信用策略、杠杆策略、中小企业私募债券投资策略及可转换债券投资策略，在获取稳定收益的同时，降低基金资产净值整体的波动性。
业绩比较基准 年化收益率10%
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2014年4月16日-2014年6月30日)
1.本期已实现收益 63,312.74
2.本期利润 -225,385.61
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0009
4.期末基金资产净值 401,926,755.93
5.期末基金份额净值 1.000
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），记入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、本基金于2014年4月16日基金合同生效。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去3月 0.00% 0.08% 2.08% 0.00% -2.08% 0.08%

3.2.2　自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014年4月16日至2014年6月30日）

注：1、本基金自2014年4月16日成立，至2014年6月30日披露日未满一年。
2、本基金建仓期为６个月，本报告期，本基金处于建仓期。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
贲兴振 本基金基金经理，新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金基金经理。 2014-4-16 - 7 经济学硕士，7年证券从业经验。历任北京城市系统工程研究中心研究员。贲兴振先生于 2007 年 9 月加入新华基金管理有限公司，先后负责研究煤炭、电力、金融、通信设备、电子和有色金属等行业，担任过策略分析师、债券分析师。现任新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理、新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理有限公司作为新华一路财富灵活配置混合型基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011年修订），公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易，投资指令统一由中央交易室下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，中央交易室根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由中央交易室报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委员会，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向中央交易室下达投资指令，中央交易室向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据"时间优先、价格优先"的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度政府出台了一系列的微刺激政策，主板市场整体平稳，创业板先跌后涨，蓝筹股整体表现继续平稳，创业板经历了快速下跌和快速反弹。

4.5 报告期内基金的业绩表现
截至2014年6月30日，本基金份额净值为1.000元，本报告期份额净值增长率为0.00%,同期比较基准的增长率为2.08%。

4.6 市场展望和投资策略
展望第三季度，新股将会继续发行，目前创业板估值仍在历史高点，存在着比较大的风险，在投资策略上，我们将继续秉持价值投资理念，布局未来业绩有稳定增长、短期股价调整较多的绩优蓝筹带来的中长期投资机会；以及继续坚持自下而上挖掘优质成长个股的策略，力争为投资者取得较好收益。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
1 权益投资 21,927,531.10 5.44
其中：股票 21,927,531.10 5.44
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 345,000,000.00 85.58
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 35,948,467.42 8.92
7 其他资产 271,049.76 0.07
8 合计 403,147,048.28 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,667,310.50 1.41
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 28,438.20 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 5,501,600.00 1.37
K 房地产业 10,730,182.40 2.67
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,927,531.10 5.46

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 600759 正和股份 1,049,920 10,730,182.40 2.67
2 000651 格力电器 189,967 5,594,528.15 1.39
3 002142 宁波银行 598,000 5,501,600.00 1.37
4 603168 莎普爱思 3,331 72,782.35 0.02
5 002727 一心堂 2,331 28,438.20 0.01

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。



5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 245,174.99
3 应收股利 -
4 应收利息 24,873.77
5 应收申购款 1,001.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 271,049.76

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 流通受限情况说明
1 002727 一心堂 28,438.20 0.01 新股未上市
2 603168 莎普爱思 72,782.35 0.02 新股未上市


§6 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日基金份额总额 211,129,655.08
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 195,613,026.62
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 4,972,393.08
报告期基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 401,770,288.62

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金管理人本报告期未持有本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（二）关于申请募集新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
（三）《新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）《新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（五）《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（六）《新华一路财富灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（七） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（八） 基金托管人业务资格批件及营业执照

9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。

9.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。


新华基金管理有限公司
二〇一四年七月二十一日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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