最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 国金中国铁建高速REIT(508008) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 2835375 | ||||||||
| 基金代码 | 508008 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-06-10 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施 证券投资基金 托管协议 基金管理人：国金基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 目 录 一、基金托管协议当事人................................................................................................................... 4 二、基金托管协议的依据、目的和原则 ........................................................................................... 5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ........................................................................... 6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ..................................................................................... 15 五、基金财产的保管 ........................................................................................................................ 16 六、指令的发送、确认及执行 ......................................................................................................... 20 七、交易及清算交收安排................................................................................................................. 25 八、基金净资产计算、估值和会计核算 ......................................................................................... 26 九、基金收益分配 ............................................................................................................................ 28 十、基金信息披露 ............................................................................................................................ 30 十一、基金费用 ................................................................................................................................ 32 十二、基金份额持有人名册的保管 ................................................................................................. 34 十三、基金有关文件档案的保存 ..................................................................................................... 35 十四、基金管理人和基金托管人的更换 ......................................................................................... 38 十五、禁止行为 ................................................................................................................................ 39 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 40 十七、违约责任 ................................................................................................................................ 41 十八、争议解决方式 ........................................................................................................................ 42 十九、托管协议的效力..................................................................................................................... 43 二十、其他事项 ................................................................................................................................ 44 附件：托管银行证券资金结算规定 ................................................................................................. 46 鉴于国金基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司， 按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行国金铁建重庆渝遂 高速公路封闭式基础设施证券投资基金； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关 法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于国金基金管理有限公司拟担任国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资 基金的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设 施证券投资基金的基金托管人； 为明确国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金的基金管理人和基金托 管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含 义，若有抵触应以基金合同为准。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：国金基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区府前街三号楼3-6 办公地址：北京市怀柔区府前街三号楼3-6 法定代表人：邰海波 成立时间：2011年11月2日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2011]1661号 组织形式：有限责任公司 注册资本：3.6亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管人（也称托管人） 名称：招商银行股份有限公司（简称“招商银行”） 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表人：缪建民 成立时间：1987年4月8日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币252.20亿元 存续期间：持续经营 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《关于推进基础设施领域不动产投资信 托基金（REITs）试点相关工作的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集基础设施证券投资 基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）、、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净 值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的 原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据《基础设施基金指引》、其他有关法律法规的规定以及《基金合同》 的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便 基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。 1、本基金的投资范围为： 本基金符合《基础设施基金指引》的投资要求。本基金存续期内主要投资于最终投资标的 为高速公路类型基础设施项目的基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过资产支 持证券、项目公司等特殊目的载体取得相关基础设施项目经营权利。本基金的其他基金资产可 以投资于债券（包括国债、政策性金融债、地方政府债、央行票据及信用级别评级为AAA的 信用债）、货币市场工具（包括同业存单、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款及其 他银行存款）等）等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。 本基金定义的信用债包括：企业债券、公司债券、政府机构支持债券、金融债（不包含政 策性金融债）、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中期票据、短期融资券、 超短期融资券等非国家信用担保的固定收益类金融工具。 本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可 交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 除本基金合同另有约定外，本基金的投资组合比例为：本基金投资于基础设施资产支持证 券的资产比例不低于基金资产的80%，但因基础设施项目出售、按照扩募方案实施扩募收购 时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入、资产支持证券或基础设施资产公允价值减少、 资产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的， 基金管理人应在60个工作日内调整。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对 上述资产配置比例进行调整。 本基金初始募集资金在扣除相关费用后拟全部用于认购国金证券-渝遂高速资产支持专项 计划的资产支持证券，该基础设施资产支持证券的管理人为国金证券，基础设施资产支持证券 拟对基础设施项目公司重庆铁发遂渝高速公路有限公司进行100%股权及其他形式投资，基础 设施资产包括（1）渝遂高速（重庆段）特许经营权；以及（2）基于特许经营权而投资建设和 拥有的渝遂高速（重庆段）资产。基础设施项目的原始权益人为中铁建重庆投资集团有限公司 和重庆高速公路股份有限公司。 2、本基金各类品种的投资限制为： （1） 存续期内，除本基金合同另有约定外，本基金的投资组合比例为：本基金投资于基 础设施资产支持证券的资产比例不低于基金资产的80%，但因基础设施项目出售、按照扩募 方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入、资产支持证券或基础设施 资产公允价值减少、资产支持证券收益分配及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的不属于违反投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不 满足上述比例限制的，基金管理人应在60 个工作日内调整； （2） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金净资产的10%，直接或间接持 有基础设施资产支持证券的除外； （3） 本基金管理人管理的全部基金，持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%， 直接或间接持有基础设施资产支持证券的除外； （4） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后 不得展期； （5） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （6） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 本基金合同生效后，若出现基金合同约定以外的其他情形导致本基金投资比例不符合投 资比例规定的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，基 金管理人应尽快采取措施，以使本基金的投资比例符合要求。 除本合同另有约定外，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 本基金不主动投资于信用级别评级为AAA级（不含）以下的信用债，基金持有信用债期 间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，基金管理人原则上应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出。 如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金 投资不再受相关限制。 3、借款限制 本基金可以直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，不得依赖 外部增信，借款用途限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购等，且基金总资产不得 超过基金净资产的140%。其中，用于基础设施项目收购的借款应当符合下列条件： （1） 借款金额不得超过基金净资产的20%； （2） 本基金运作稳健，未发生重大法律、财务、经营等风险； （3） 本基金已持基础设施和拟收购基础设施相关资产变现能力较强且可以分拆转让以 满足偿还借款要求，偿付安排不影响基金持续稳定运作； （4） 本基金可支配现金流足以支付已借款和拟借款本息支出，并能保障基金分红稳定性； （5） 本基金具有完善的融资安排及风险应对预案； （6） 中国证监会规定的其他要求。 本基金总资产被动超过基金净资产140%的，本基金不得新增借款，基金管理人应当及时 向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等。 本基金将确保杠杆比例符合相关法律法规允许的范围规定。 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 4、本基金财产不得用于以下投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、法规及中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制或按变更后的规定执行。 5、基金管理人和基金托管人应当相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他 重大利害关系的公司名单。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股 东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优 先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相 关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关 联交易事项进行审查。除本基金以首次发售募集资金收购基础设施项目外，重大关联交易应当 召开基金份额持有人大会进行审议，前述规定之外的其他关联交易由基金管理人自主决策并 执行。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相关限制或按变更后的规定执行。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存 款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》 的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以 对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基 金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。 本基金投资银行存款应符合如下规定： 1. 本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%，但投资于有 存款期限，根据协议可提前支取的银行存款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管人资格 的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过20%；投资于不具 有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超 过5%。 有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序 后，可相应调整投资组合限制的规定。 基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业务流程、岗位职 责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期存 款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件， 切实履行托管职责。 1、基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的 支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的，由基 金管理人承担责任。 2、基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险主要 包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的风 险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而 涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。 3、基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致基金 财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。 4、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》 等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 （三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核对、 到期兑付、提前支取 1、基金投资银行存款协议的签订 （1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合 作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和 《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。 （2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核， 审查存款银行资格等。 （3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、 邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，存款余 额的确认及兑付办法等。 （4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门 交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余 额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。 （5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，由 存款银行承担一切责任。 （6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分 支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达方 式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书 面通知对方。 （7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以任 何方式被抵押，不得用于转让和背书。 2、基金投资银行存款时的账户开设与管理 （1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体 合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。 （2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。 3、存款凭证传递、账目核对及到期兑付 （1）存款证实书等存款凭证传递 存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在《存 款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下称“存 款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一 存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与 基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联 系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会计主管传真一份 存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。 （2）存款凭证的遗失补办 存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人应督 促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至基金托管人，原存款 凭证自动作废。 （3）账目核对 每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。 基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存款，基金托管人 于每季度向存款银行发起查询查复，存款银行应按照人行查询查复的有关时限要求及时回复。 基金管理人有责任督促存款银行及时回复查询查复。因存款银行未及时回复造成的资金被挪 用、盗取的责任由存款银行承担。存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函 上加盖存款银行公章寄送至基金托管人指定联系人。 （4）到期兑付 基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的 会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管理 人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。 基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，应通知基金管理人与 存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金 托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。 基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行应立即 通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款 银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如 果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需按原协议 约定利率和实际延期天数支付延期利息。 4、提前支取 如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基 金管理人可以提前支取全部或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。 5、基金投资银行存款的监督 基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在10个工作日内纠正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在10个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托 管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10个 工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金管 理人承担，基金托管人不承担任何责任。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银 行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规 及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手 所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托 管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围 在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券 市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整 结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市 场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交 易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责 解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的 时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管 人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 （五）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风险， 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合法律法规及监管机构的相关规 定。 （六）基金托管人根据基金合同、《基础设施基金指引》及其他有关规定，对基础设施项 目估值、基金净资产计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、可 供分配金额的计算及基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 据等进行监督和核查。 （七）基金托管人根据《基础设施基金指引》的规定履行如下保管职责和监督职责： 1、安全保管由与基金有关的重大合同、权属证书、相关凭证和文件等。 基金管理人对基础设施项目权属证书及相关文件的真实性及完整性验证后，基金管理人 将权属证书及相关文件原件移交基金托管人保管。基金管理人应在取得重要文件后三个工作 日内通过邮寄等方式将文件原件送交基金托管人，并通过电话确认文件已送达。 文件原件由基金托管人负责保管，如需使用，基金管理人应提前书面通知基金托管人并说 明用途及使用期限，基金托管人审核通过后将相关文件原件邮寄至基金管理人指定人员，使用 完毕后应及时交由基金托管人保管，具体以本协议第十三条第（一）款的约定为准。 2、监督基金资金账户、基础设施项目运营收支账户等重要资金账户及资金流向，确保符 合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行。 3、监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行投资运作、收益分配、 信息披露等。 4、监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险。基金管理人应将基础设施项目相关 保险证明文件（如保单）交基金托管人保管，基金托管人对保险保额（财产一切险）是否大于 等于基础设施项目资产估值与保险公司可承保的最大保额两者孰低进行检查。 5、监督基础设施项目公司借入款项安排，确保符合法律法规规定及约定用途。基金直接 或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，不得依赖外部增信，借款用途 限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购等，且基金总资产不得超过基金净资产的 140%。 （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反《基础设施 基金指引》及其他有关法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或 书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督 和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管 理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金 管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报 告中国证监会。 （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协 议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间 内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配 合提供相关数据资料和制度等。 （十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成的损 失由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。 （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安 全保管基金财产、权属证书及相关文件；开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金管理人计算的基金净资产和基金份额净值；根据基金管理人指令办理清算交收、收益 分配、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、 托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书 面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及 纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事 项进行复查，督促基金托管人改正。 （三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对 基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定时间 内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相关资料 以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。 （四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基 金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1、本基金财产应独立于基金份额持有人、原始权益人、基金管理人、基金托管人、基金 登记机构、基金销售机构、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人及其他参与机构的固有 财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产、权属证书及相关文件。 3、基金份额持有人、原始权益人、基金管理人、基金托管人、基金登记机构、基金销售 机构、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人及其他参与机构以其自有的财产承担其自身 的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 4、基金份额持有人、原始权益人、基金管理人、基金托管人、基金登记机构、基金销售 机构、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人及其他参与机构因依法解散、被依法撤销或 者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 5、基础设施基金财产的债权，不得与基金份额持有人、原始权益人、基金管理人、基金 托管人、基金登记机构、基金销售机构、资产支持证券管理人、资产支持证券托管人及其他参 与机构的固有财产产生的债务相抵消。不同基础设施基金财产的债权债务，不得相互抵消。非 因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 6、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和基金财产投资所需的其他 相关账户，监督基础设施基金资金账户、基础设施项目运营收支账户等重要资金账户及资金流 向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行。 7、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 8、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。未 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实 际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承担由 此产生的责任。 9、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应 给予必要的协助。 10、基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金 资产，或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等 本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。 11、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数、战略配售情况、网下发售比例等符合《基金法》、《运作办法》、《基础设施基金指引》 等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金 资金账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计 师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册 会计师签字方为有效。 3、若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理退款等事 宜。 （三）本基金的相关账户 1、基金资金账户 （1）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账 户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为“国 金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金”，预留印鉴为基金托管人印章。 （2）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。 （3）基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。 2、基金证券账户和结算备付金账户 （1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基 金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务以外的活动。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 （4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金 管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公 司的规定执行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定， 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 3、债券托管账户 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行 间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。 4、其他账户 基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保证 所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给基 金托管人。 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金管理人 协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用并管 理。 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 （四）专项计划的相关账户 1、专项计划募集资金专户 专项计划募集资金专户为计划管理人开立的专用于认购期间接收、存放投资者（即基金管 理人（代表本基金））交付的认购资金的人民币资金账户。 2、专项计划账户（即专项计划托管账户） 专项计划托管人为经基金托管人授权的有权托管专项计划业务资质的分支机构，基金托 管人通过专项计划托管人实现对专项计划托管账户的保管与监督。 计划管理人应根据专项计划文件的规定，委托专项计划托管人在其营业机构开立人民币 资金账户，作为专项计划账户。专项计划的一切货币收支活动，包括但不限于接收专项计划募 集资金、实缴SPV公司全部注册资本、支付SPV公司股权转让价款、向SPV公司出借资金、 存放专项计划资产中的现金部分、支付专项计划利益及专项计划费用、接收回收款，均必须通 过该账户进行。 专项计划账户的银行预留印鉴为专项计划托管人印鉴，并由专项计划托管人保管。 专项计划账户的开立和使用，限于满足开展专项计划业务的需要。专项计划托管人和计划 管理人不得假借专项计划的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用专项计划的任何银行账 户进行专项计划业务以外的活动。 （五）SPV和项目公司的相关账户 基金托管人通过监控账户流水、账户预留印鉴、审批账户对外付款申请等方式对SPV公 司运营账户和项目公司运营账户进行监督，计划管理人通过享有账户的网银查询权限对SPV 公司运营账户和项目公司运营账户进行监督。 SPV公司运营账户/SPV公司监管账户为SPV公司开立的、用于接收SPV公司全部收入 并对外进行支付的人民币资金账户，SPV公司运营账户均应当接受基金管理人、计划管理人 的监管，具体以《SPV公司监管协议》的约定为准。 项目公司运营账户/项目公司监管账户为项目公司开立的、用于接收全部项目公司运营收 入并对外进行支付的人民币资金账户，项目公司运营账户均应当接受基金管理人、计划管理人、 托管人的监管，具体以相应《委托运营管理协议》和《项目公司监管协议》（如有）的约定为 准。 （六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管 库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记 结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放 机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。 （七）与基金财产有关的重大合同及基础设施各种权属证书、相关文件的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同及基础设施各种权属证书、相 关文件的原件分别由基金管理人、基金托管人保管，应保证基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在 三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合 同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金 签署的与基金财产有关的重大合同及基础设施各种权属证书、相关文件应由基金托管人保管。 重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于20年，法律法规或监管规则另有规定的，从其 规定。 对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真 件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与基 金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指令，基金托 管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。 电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托 管+综合服务平台录入的电子指令）、自动产生的电子指令（网上托管银行托管人端根据预先设 定的业务规则自动产生的电子指令）。纸质指令包括基金管理人 给基金托管人传真指令或原 件指令。 基金管理人在启用电子指令前应使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托 管人发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日期等。启用函应加盖基金管理人公司 公章。 基金管理人在发送纸质指令前，应出具传真指令启用函，注明发送传真的传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指令确认人员及其联系方式。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应事先向基金托管人提供书面授权通知书（以下称“授权通知书”），指定指令 的被授权人员及被授权印鉴，授权通知书的内容包括被授权人的名单、签字/印章样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权通知书应加盖基金管理人公司公 章和法定代表人（或授权人）签字/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表人的授权书， 并写明生效时间，未写明生效时间的以本合同签署日期或授权通知书的落款日期为生效时间。 基金管理人应使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式向基金托管人发出授权通知书， 同时电话通知基金托管人。授权通知书经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管 理人和基金托管人认可的方式确认后，于授权通知书载明的生效时间生效或授权通知书的落 款时间生效。基金管理人在此后三个工作日内将授权通知书的正本送交基金托管人。授权通知 书正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，以基金托管人收到的传真为准。基金管理人和 基金托管人对授权通知负有保密义务，其内容不得向授权人、被授权人及相关操作人员以外的 任何人泄露，但法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 （二）指令的内容 投资指令是在管理本基金时，基金管理人向基金托管人发出的交易成交单、交易指令及资 金划拨类指令（以下简称“指令”）。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金管理人发给 基金托管人的资金划拨类指令应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。 （三）指令的发送、确认及执行的时间和程序 1、指令的发送： 基金管理人选择以下第（1）、（2）、（3）及（4）种方式向基金托管人发送指令： （1）基金管理人通过招商银行托管+综合服务平台录入方式，向基金托管人发送电子划款 指令或投资指令。 招商银行托管+综合服务平台是指基金托管人基于Internet网络，向基金管理人提供的 客户服务软件，实现基金管理人与基金托管人之间指令处理、数据传输、业务查询、资料传递 和信息服务等直通式处理。 基金管理人和基金托管人另行签订《招商银行“托管+”综合服务平台服务协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”综合服务平台服务协议》的约定为准。 （2）基金管理人通过深证通电子直连对接方式，向基金托管人发送电子划款指令或投资 指令。 基金管理人通过深证通电子直连对接方式发送电子指令的，基金管理人应至少在产品成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件告知基金托管人本产品的资产代码。 对于基金管理人通过上述（1）、（2）方式发送的指令，基金管理人不得否认其效力。 对于基金管理人通过上述（1）、（2）方式发送指令的，在应急情况下，基金管理人可以 传真发送划款指令或者快递、现场交互原件指令。具体操作方式分别按照以下第（3）、（4）款 指令发送方式执行。 （3）基金管理人选择以传真方式发送指令 对于基金管理人通过预留传真号码发出的指令，基金管理人不得否认其效力。 特殊情况下，基金管理人无法使用预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应 急发送传真指令，基金管理人须通过授权的电话号码通知基金托管人接收传真指令。如因基金 管理人未通知基金托管人接收传真指令造成的损失，基金托管人不承担责任。上述特殊情况解 决后，基金管理人应向基金托管人出具预留传真号码更新通知，并加盖基金管理人在授权通知 书中的预留印鉴。 （4）基金管理人快递寄送或现场交互指令原件的形式传递指令 如需变更指令发送形式，基金管理人须提前向基金托管人提供变更指令发送形式的指令 发送方式变更通知书。 2.指令附件的发送方式 基金管理人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+综合服务平台、预留传真 号码或预留指令附件发送电子邮箱提供相关合同、交易凭证或其他证明材料。基金管理人对该 等资料的真实性、有效性、完整性和合法合规性负责。 对于通过招商银行托管+综合服务平台、预留传真号码或预留电子邮箱发出的指令附件， 基金管理人不得否认其效力。 3.指令发送的时间 对于新债申购等网下公开发行业务，基金管理人应于网下申购缴款日的10:00前将指令 发送给基金托管人。 对于场内业务，首次进行场内交易前基金管理人应与基金托管人确认已完成交易单元和 股东代码设置后方可进行。 对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指令的，基金管理人应于交易日15:00 前将银行间成交单及相关划款指令发送至基金托管人。基金管理人应与基金托管人确认基金 托管人已完成证书和权限设置后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管人出具无需 银行间成交单授权书的，基金管理人应在首笔银行间交易时通过预留电话通知基金托管人，如 基金管理人未通知基金托管人，导致指令未执行或执行失败的，基金托管人不承担责任。 对于指定时间出款的交易指令，基金管理人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对于 基金管理人于15:00以后发送至基金托管人的指令，基金托管人应尽力配合出款，但不保证当 日出款，如出款不成功，基金托管人不承担责任。 4、指令的确认 基金管理人有义务在发送指令后与基金托管人进行电话确认，如因基金管理人未通知基 金托管人接收传真指令造成的损失，基金托管人不承担责任。对于依照“授权通知”发出的指 令，基金管理人不得否认其效力。 5、指令的执行 基金管理人在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文件资料齐全，并为基金 托管人留出执行指令所必需的时间，因基金管理人未给予合理必需的时间导致基金托管人操 作不成功的，基金托管人不承担责任。 基金托管人确认收到基金管理人发送的指令后，应对指令进行形式审查，验证指令的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否齐全，传真指令还应审核印鉴和印章/签字是否 和预留印鉴和签章样本表面一致性相符，传真指令加盖的印鉴和预留印鉴形式上不存在重大 差异即视为表面一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印章、签字等变形、扭曲，基金托 管人不承担审查义务。基金托管人仅对基金管理人提交的指令按照本合同约定进行表面一致 性审查，不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性 和有效性，基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的 上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损 失，由基金管理人承担责任。 基金托管人审核指令无误后应在规定期限内及时执行。 6.指令的撤销 在指令未执行的前提下，若基金管理人撤销指令，基金管理人应在原指令上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权人印章/签字后传真发送给基金托管人，并电 话通知基金托管人。若撤销电子指令，基金管理人应通过相关系统撤销，系统功能不支持撤销 的，应参照撤销传真指令方式撤销电子指令。（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程 序 1、基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令，指令不 能辨识或要素不全导致无法执行等情形。 2、当基金托管人认为所接收指令为错误指令时，应及时与基金管理人进行电话确认，暂 停指令的执行并要求基金管理人撤销指令或撤销后重新发送指令。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基础设施基 金指引》、《基金合同》、本协议或其他有关法律法规的规定时，应暂缓执行指令，并及时通知 基金管理人，基金管理人收到通知后应及时核对并纠正；如相关交易已生效，则应通知基金管 理人在法规规定期限内及时纠正，并报告中国证监会。对于基金托管人事前难以监督的交易行 为，基金托管人在事后履行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务后，即视为完 全履行了其投资监督职责。对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基础设施基金指引》、 《基金合同》、本协议或其他有关法律法规的规定造成基金财产损失的，由基金管理人承担全 部责任，基金托管人没有过错的免于承担责任。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 对于基金管理人的有效指令和通知，除非违反法律法规、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述错误，基金托管人不得无故拒绝或拖延执行，除因故意或重大过失致使本基金、基金管 理人的利益受到损害而负赔偿责任外，基金托管人对执行基金管理人的合法指令对委托财产 造成的损失不承担赔偿责任。 （七）更换被授权人员的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限、变更或新增接收传真指令的号码、 预留电话号码、预留邮箱必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管理人和基金托 管人认可的方式重新向基金托管人发出加盖基金管理人公司公章的授权通知书，同时电话通 知基金托管人。被授权人变更通知，经基金管理人与基金托管人以电话方式或其他基金管理人 和基金托管人认可的方式确认后，于授权通知载明的生效时间生效，同时原授权通知失效。基 金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。变更通知书书面 正本内容与基金托管人收到的传真不一致的，以基金托管人收到的传真为准。 基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通知基金管理人。 （八）指令的保管 指令若以传真形式发出，则正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者 不一致时，以基金托管人收到的指令传真件为准。 （九）相关责任 对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算 所造成的损失由基金管理人承担。因基金管理人原因造成的传输不及时、未能留出足够执行时 间、未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失由 基金管理人承担。基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令，基金财产发生损失的，基 金托管人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指令规定的时间内，因基金托管人原 因造成未能及时或正确执行合法合规的指令而导致基金财产受损的，基金托管人应承担相应 的责任，但如遇到不可抗力的情况除外。 基金托管人根据本协议相关规定履行印鉴和签名的表面一致性形式审核职责，如果基金 管理人的指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通知等情形，基金托管人 不承担因执行有关指令或拒绝执行有关指令而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的 损失，全部责任由基金管理人承担，但基金托管人未按本协议约定尽形式审核义务执行指令而 造成损失的情形除外。 七、交易及清算交收安排 （一）选择代理证券买卖的证券经营机构 基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序，并按照有关合同和 规定行使基金财产投资权利而应承担的义务，包括但不限于选择经纪商及投资标的等。基金管 理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的交易单元。基 金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知基金托管人，并将交 易单元租用协议及相关文件及时送达基金托管人，确保基金托管人申请接收结算数据。基金管 理人应根据有关规定，在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金 通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露，并将该等情况 及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 （二）基金投资证券后的清算交收安排 基金管理人和基金托管人在基金财产场内清算交收及相关风险控制方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算规定》的要求执行。 （三）基金现金分红 1、基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会规定媒介上公告。 2、基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后，基金管理人向基金托管 人发送现金红利的划款指令，基金托管人应根据指令及时将分红款划往基金清算账户。 3、基金管理人在下达指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。 八、基金净资产计算、估值和会计核算 （一）基金净资产的计算、复核与完成的时间及程序 1、基金净资产 基金净资产或基金资产是指基金资产减去基金负债后的价值，即基金合并及个别财务报 表层面计量的净资产。 基金份额净值是按照估值日闭市后，估值日当日基金净资产除以估值日当日基金份额的 余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应当在中期报告和年度报告中披露期末基金净资产及期末基金份额净值。 2、复核程序 基金管理人应至少每半年度、每年度对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每半年度、每年度对基金资产估值后，将基金净值结 果及估值依据发送基金托管人复核，并由管理人按照监管机构要求在定期报告中进行公告披 露。 3、根据有关法律法规，基金净资产计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相 关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净资产的计 算结果对外予以公布。 （二）基金资产的估值 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）基金份额净值错误的处理方式 基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误、界定相关责任。 （四）基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 （五）基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处 理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核 对，互相监督，以保证基金资产的安全。 （六）基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 2、报表复核 基金托管人应当加强对基金管理人资产确认计量过程的复核。 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，应复核报表数据的计算是否有依 据。如有异议，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整。 3、定期报告的编制与复核时间安排 定期报告包括基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告；其中，基金中期报告应当包 含基础设施基金中期合并及单独财务报表，基金年度报告应当包含基础设施基金年度合并及 单独财务报表；财务报表至少包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表及报 表附注。 基金管理人应在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在 上半年结束之日起2个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完 成基金年度报告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金 管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告的 财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生 效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 九、基金收益分配 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。 在符合有关基金分红的条件下，本基金每年至少进行收益分配1次，每次收益分配的比例 应不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。 基金可供分配金额是在合并净利润基础上进行合理调整后的金额。 基金管理人计算年度可供分配金额过程中，应当先将合并净利润调整为税息折旧及摊销 前利润（EBITDA），并在此基础上综合考虑项目公司持续发展、项目公司偿债能力、经营现金 流等因素后确定可供分配金额计算调整项。其中，将净利润调整为税息折旧及摊销前利润 （EBITDA）需加回以下调整项： 1、 折旧和摊销； 2、 利息支出； 3、 所得税费用。 将税息折旧及摊销前利润调整为可供分配金额可能涉及的调整项包括： 1、 当期购买基础设施项目等资本性支出； 2、 基础设施项目资产的公允价值变动损益（包括处置当年转回以前年度累计调整的公允 价值变动损益）； 3、 基础设施项目资产减值准备的变动； 4、 基础设施项目资产的处置利得或损失； 5、 支付的利息及所得税费用； 6、 应收和应付项目的变动； 7、 未来合理相关支出预留，包括重大资本性支出（如固定资产正常更新、大修、改造等）、 未来合理期间内的债务利息、运营费用等；涉及未来合理相关支出预留调整项的，基金管理人 应当充分说明理由。基金管理人应当在定期报告中披露合理相关支出预留的使用情况； 8、 其他可能的调整项，如基金发行份额募集的资金、处置基础设施项目资产取得的现金、 金融资产相关调整、期初现金余额等。 相关法律法规或相应规则对基金可供分配金额的计算、基金可供分配金额相关计算调整 项另有调整的，基金管理人提前公告并履行其他相关程序后，可直接对本部分内容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有人大会审议。除前述情形外，如需变更基金可供分配金额相关计 算调整项，应当召开基金份额持有人大会审议。 本基金进行分配的，应当至少在权益登记日前2个交易日公告收益分配方案，其中包括权 益登记日、收益分配基准日、现金红利发放日、可供分配金额（含净利润、调整项目及调整原 因）、按照基金合同约定应分配金额等事项。 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，拟公开披露 的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《基础设施基金指引》、《信息披 露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息 以及从对方获得的业务信息应予保密。但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反 保密义务： 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会等监 管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 （二）信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、 基础设施基金发售方案、询价公告、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金份额上市交 易公告书、基金资产信息、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告）、 临时报告、权益变动公告、回拨份额公告、战略配售份额解除限售的公告、澄清公告、基金份 额持有人大会决议、清算报告、中国证监会和基金合同规定的其他信息。基金年度报告需经符 合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。 （三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨，诚实 信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，对于根据相关法律法规和 基金合同规定的需要由基金托管人复核的信息披露文件，在经基金托管人复核无误后，由基金 管理人予以公布。基金托管人复核基金信息披露文件时，应当加强对基金管理人资产确认计量 过程的复核。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式和限时披露的 义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会规 定报刊及规定网站披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托管人在规定媒 介公开披露。 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： （1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； （2）不可抗力； （3）法律法规规定、中国证监会、上海证券交易所或《基金合同》认定的其他情形。 2、程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经基金托管人复 核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，按基金合同规定公布。 3、信息文本的存放 依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息 置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金上市费用及年费、登记结算费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的除 外； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、资产评估费、审计费、车流量评 估费、税务咨询费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金相关账户的开户及维护费用； 10、涉及要约收购时基金聘请财务顾问的费用； 11、基金在资产购入和出售过程中产生的会计师费、律师费、资产评估费、审计费、诉讼 费等相关中介费用； 12、按照国家有关规定、《基金合同》、专项计划文件等，在资产支持证券和基础设施项目 运营过程中可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 基金管理费用由固定管理费及浮动管理费两部分组成： （1）固定管理费 本基金管理费按照如下公式计算： H= D×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的管理费 D为截至计提日基金管理人最近一期经审计的定期报告中披露的基金净资产（产品成立 日后至第一次披露经审计的基金净资产前为本基金募集资金金额（含募集期利息））。若涉及基 金扩募等原因导致基金规模变化时，需按照实际规模变化期间进行调整，分段计算。 基金管理人固定管理费每日计提，逐日累计至每年年末，按年支付。基金管理人与基金托 管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 （2）浮动管理费 就运营管理协议终止日所在会计年度以外的其余会计年度，每一个会计年度结束后，基金 管理人对基础设施基金净现金流分派率（净现金流分派率=当年分派金额/基础设施基金募集资 金金额）进行测算，并根据测算结果支付浮动管理费用。 基础设施基金净现金流分派率和浮动费用应当符合下述要求： 如测算结果显示的基础设施基金净现金流分派率不高于7%的，则不收取浮动管理费； 如测算结果显示的基础设施基金净现金流分派率高于7%的，则就超过部分对应款项，按 照9%收取浮动管理费。特别地，浮动管理费不得高于基础设施项目当年营业收入的5%。 举例说明：2022年预计分配金额约38,580.03元，预计分派率是8.36%，高于7%的标准。 就超过部分对应款项，按照9%收取浮动管理费为566.3万元。。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按照如下公式计算： H＝D×0.01%÷当年天数 H为每日应计提的托管费 D为截至计提日基金管理人最近一期经审计的定期报告中披露的基金净资产（产品成立 日后至第一次披露经审计的基金净资产前为本基金募集资金金额（含募集期利息））。若涉及基 金扩募等原因导致基金规模变化时，需按照实际规模变化期间进行调整，分段计算。 基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每年年末，按年支付。基金管理人与基金托管 人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺延。 3、上述“（一）基金费用的种类”中第3-12项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付，或由资产支持证券托管人 或相应监管银行等根据法律法规、专项计划文件、相关交易文本等从相应特殊目的载体的财产 中支付。 （三）不列入基金费用的项目 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、 基础设施基金募集期间产生的评估费、财务顾问费（如有）、会计师费、律师费等各 项费用； 4、 《基金合同》生效前的相关费用； 5、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目； 6、 如基础设施基金募集失败，上述第3项相关费用不得从投资者认购款项中支付。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基 金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托 管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不低于法律法规规定的最低期限。如不能妥善保 管，则按相关法律法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托 管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人 不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）档案的保存和使用 1、档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、基础设施各种权属证书、 相关文件和其他相关资料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表，安全保 管基础设施权属证书及相关文件。基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。基金托 管人的保存期限不少于20年，法律法规另有规定的除外。 其中，项目公司就重要的基础设施项目权属证书及其他相关文件由基金托管人负责在基 金托管人指定的场所保存。 就由基金托管人负责保存的基础设施权属证书及相关文件，基金托管人应存放于基金托 管人设立的位于重庆市行政辖区内的分支机构。基金托管人应当按照法律法规和内部控制制 度，妥善保存该等权属证书及文件。 2、 档案的交接 本协议生效之日起1个月内，基金管理人应在基金托管人指定的位于重庆市行政辖区内 的分支机构向基金托管人移交上述应由基金托管人保存的档案，双方应在当日签署相关交接 清单。前述交接清单签署完毕后，基金托管人应当安全保管档案；因基金托管人的过错而导致 相关档案毁损或灭失并给基础设施项目、项目公司造成损失的，基金托管人应当予以赔偿。 特别的，如基金存续期间发生新购入基础设施项目情形的，基金管理人应当在新购入基础 设施项目交割日后1个月内，参照上述流程与基金托管人完成新购入基础设施项目的档案交 接。 3、档案的使用 （1）基金管理人对申请使用档案人员的书面授权 托管协议生效前，基金管理人应事先向基金托管人提供书面的档案申请授权通知（以下称 “档案申请授权通知”），指定申请使用档案的被授权人员及被授权印鉴，档案申请授权通知的 内容包括被授权人的名单、签章样本、权限和预留印鉴。档案申请授权通知应加盖基金管理人 公司公章并写明生效时间。基金管理人应使用传真或其他与基金托管人协商一致的方式向基 金托管人发出档案申请授权通知，同时电话通知基金托管人。档案申请授权通知经基金管理人 与基金托管人以电话方式或其他双方事先认可的方式确认后，于档案申请授权通知载明的生 效时间生效，未注明生效时间的以档案申请授权通知的落款日期为生效日期。基金管理人在此 后三个工作日内将档案申请授权通知的正本送交基金托管人。档案申请授权通知书正本内容 与基金托管人收到的传真不一致的，以基金托管人收到的传真为准。 基金管理人和基金托管人对档案申请授权通知负有保密义务，其内容不得向授权人、被授 权人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。 （2）档案的出借和归还 本基金存续期间，如基金管理人需使用存放在基金托管人指定场所的基础设施权属证书 及相关文件的，应当向基金托管人出具书面申请（以下称“档案使用申请书”）档案使用申请 书应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金管理人发给基金托管人的档案使用申请书应写明 申请理由、出借时间、归还时间等。 如档案使用申请书无违反法律法规、《基金合同》和本协议规定的情形的，基金托管人应 当通过基金管理人的档案申请，并向基金管理人出借相应基础设施权属证书及相关文件。 基金托管人向基金管理人出借相应基础设施权属证书及相关文件后，基金管理人应当在 不晚于档案使用申请书记载的归还时间向基金托管人归还相应档案。如需延期的，应参照初次 出借的程序向基金托管人提出延期申请。 （3）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝出借档案的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人发送的档案使用申请书有可能违反《基金法》、《运作办法》、 《基础设施基金指引》、《基金合同》、本协议或其他有关法律法规的规定时，应暂缓执行，并 及时通知基金管理人，基金管理人收到通知后应及时核对并纠正。对于基金托管人事前难以监 督的交易行为，基金托管人在事后履行了对基金管理人的通知以及向中国证监会的报告义务 后，即视为完全履行了其投资监督职责。对于基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《基础 设施基金指引》、《基金合同》、本协议或其他有关法律法规的规定造成基金财产损失的，由基 金管理人承担全部责任，基金托管人没有过错的免于承担责任。 （4）更换被授权人员的程序 基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出加盖基金管理人公司公 章的书面变更通知，同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知，经基金管理人与基金托管 人以电话方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式确认后，于档案申请授权通知载明 的生效时间生效，同时原档案申请授权通知失效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人 变更通知的正本送交基金托管人。变更通知书书面正本内容与基金托管人收到的传真不一致 的，以基金托管人收到的传真为准。 基金托管人确认及更换接收基金管理人档案使用申请书的人员，应参照管理人对档案申 请人授权及更换的相关条款约定提前通知基金管理人。 （5）相关责任 基金托管人根据本协议相关规定履行形式审核职责，如果基金管理人的档案使用申请书 存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供档案申请授权通知等情形，基金托管人不承 担因此而给基金管理人或基金资产或任何第三方带来的损失，全部责任由基金管理人承担，但 基金托管人未按本协议约定尽形式审核义务执行档案使用申请书而造成损失的情形除外。 基金托管人向基金管理人出借相应基础设施权属证书及相关文件后，基金管理人应当妥 善保管相关档案；如相关档案在基金管理人保管期间发生毁损灭失的，由此产生的损失由基金 管理人承担，基金管理人应当及时通知基金托管人，并采取相应的补救措施。 （二）合同档案的建立 1、基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 2、基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真至基金托 管人。 （三）变更与协助 若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任人接收相应 文件。 （四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和重要合同等，承担保密义务并按规定期限保存。基金托管人应保存至少二十年以上， 法律法规另有规定的除外。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）原基金管理人职责终止的，原基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，保证不做 出对基金份额持有人的利益造成损害的行为，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理 基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或 新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产和基金净资产。 （二）原基金托管人职责终止的，原基金托管人应当妥善保管基金财产和基金托管业务资 料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当 及时接收，保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。临时基金托管人或新任基金 托管人与基金管理人核对基金资产和基金净资产。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于： （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产进行投资。 （二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其托管 的不同基金财产。 （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三 人牟取利益。 （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法规规 定的方式公开披露的信息。 （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或违 规向基金托管人发出指令。 （七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从业人 员相互兼职。 （八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或托 管协议的规定进行处分的除外。 （九）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关规定，由中国 证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管协议终止的情形 1、《基金合同》终止； 2、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个 月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个 月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 4、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。 （三）基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。 十七、违约责任 （一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约 责任。 （二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法 承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当根据各自的过错 程度对由此造成的直接损失分别承担相应的责任 。 （三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿， 另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责： 1、不可抗力； 2、基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为 而造成的损失等； 3、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则投资、不投资造成的直接损失或潜 在损失等。 （四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防 止损失的扩大。 （五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金份额持 有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。若基金管理人或基金托管 人因履行本协议而被起诉，另一方应提供合理的必要支持。 （六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和基 金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基 金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人 应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 十八、争议解决方式 双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，当事人应尽量通过协商、 调解途径解决，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对 双方当事人具有约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律（不含港澳台立法）管辖。 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下： （一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章，协议当事人双方根据中国证 监会的意见修改并正式签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的有 效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议一式三份，协议双方各持一份，由基金管理人根据需要上报监管机构，每份 具有同等法律效力。 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应予以配合，承 担司法协助义务。 除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。 本协议附件构成本协议不可分割的组成部分。 （本页为《国金铁建重庆渝遂高速公路封闭式基础设施证券投资基金托管协议》签署页，无正 文） 基金管理人：国金基金管理有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 基金托管人：招商银行股份有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表： 附件：托管银行证券资金结算规定 资产托管人和资产管理人为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有效防范结算风 险，规范结算行为，进一步明确资产托管人与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券登记结算管理 办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部门规章及 相关业务规则，资产管理人和资产托管人就参与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称 “结算公司”）多边净额结算业务相关事宜规定如下： 第一条资产托管人系经中国银保监会、中国证监会及其他相关部门核准具备证券投资基 金、保险资产、企业年金基金以及其他与结算公司结算业务相关的托管业务资格的商业银行； 资产管理人系经中国证监会、中国银保监会批准设立的证券公司、基金管理公司、保险公司、 保险资产管理公司等投资管理机构。 第二条资产管理人管理并由资产托管人托管的资产在证券交易所市场达成的符合多边净 额结算要求的证券交易，采取托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、社 保基金等），应由资产托管人与结算公司办理证券资金结算业务；资产托管人负责参与结算公 司多边净额结算业务，资产管理人应当按照资产托管人提供的清算结果，按时履行交收义务， 并承担对资产托管人的最终交收责任。 第三条资产管理人和资产托管人同意遵守结算公司制定的业务规则。 第四条多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。资产托管人负责办理与 结算公司之间证券和资金的一级清算交收；同时负责办理与资产管理人之间证券和资金的二 级清算交收。 第五条资产托管人依据交易清算日（T日）清算结果，按照结算业务规则，与结算公司完 成最终不可撤销的证券与资金交收处理；同时在规定时限内，与资产管理人完成不可撤销的证 券、资金交收处理。 第六条资产管理人管理资产交收违约应遵循谁过错谁赔偿的原则。 （一）因资产管理人头寸匡算错误等资产管理人原因导致的交收违约实际损失，由资产管 理人承担。 （二）因资产托管人操作失误等资产托管人原因导致的交收违约实际损失，由资产托管人 承担。 （三）由第三方过错导致的交收违约损失，按照最大程度保护资产管理人管理托管资产持 有人合法权益的原则，由双方协商处理，并由双方共同承担向第三方追偿的责任。 除依据相关法律法规和本规定约定外，资产托管人不得擅自动用资产管理人管理托管资 产的证券和资金从事证券交易。资产托管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金 造成损失的，应当对资产管理人管理资产及资产管理人遭受的实际损失承担赔偿责任。资产托 管人擅自动用资产管理人管理托管资产的证券和资金得到盈利的，所有因此而取得的收益归 于托管资产，且资产管理人不承担任何相关费用。 若资产管理人过错且利用自有资金或按照中国证监会规定使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管资产，由此产生的实际损失由资产管理人承担。 第七条资产托管人按照结算公司的规定，以资产托管人自身名义向结算公司申请开立相 关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务规定应开立的其他结算账户，用 于办理资产托管人所托管资产在证券交易所市场的证券交易及非交易涉及的资金和证券交收 业务。 第八条根据结算公司业务规则，资产托管人依法向资产管理人管理资产收取存入结算公 司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及其额 度调整按照结算公司规则以及资产管理人和资产托管人的其他书面协议或约定执行。 若资产管理人管理资产结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金限额的，资产管 理人应于规定时间内补足款项。 第九条资产托管人收到结算公司按照与结算银行商定利率计付的结算备付金（含最低备 付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向资产管理人管理资产支付。 第十条资产托管人于交易清算日（T日），根据结算公司按照证券交易成交结果计算的资 金清算数据和证券清算数据以及非交易清算数据，分别用以计算资产管理人管理资产资金和 证券的应收或应付净额，形成资产管理人当日交易清算结果。资产托管人应及时、高效、安全 地完成托管资产的证券交易资金清算交收，对于结算公司已退还各托管资产的交收资金应及 时计入各托管资产的银行账户。 第十一条资产托管人完成托管资产清算后，对于交收日可能发生透支的情况，应及时与资 产管理人沟通。 资产托管人于交收日（T+1日）根据交易所或结算公司数据计算的资产管理人T日交易 清算结果，完成资产管理人管理资产资金、证券的交收。 第十二条资产管理人对资产托管人提供的清算数据存有异议，应及时与资产托管人沟通， 但资产管理人不得因此拒绝履行或延迟履行当日的交收义务。经双方核实，确属资产托管人清 算差错的，资产托管人应予以更正并赔偿托管资产及资产管理人实际损失；若经核实，确属结 算公司清算差错的，资产管理人应配合资产托管人与结算公司沟通。若因资产管理人在托管交 易单元上进行非托管资产交易等事宜，致使资产托管人接收清算数据不完整不正确，造成清算 差错的，责任由资产管理人承担。 第十三条为确保资产托管人与结算公司的正常交收，不影响资产托管人所有托管资产的 正常运作，正常情况下，交易日（T日）日终资产管理人应保证其管理的各托管资产资金账户 有足够的资金可完成与结算公司于交收日（T+1日）的资金交收。 第十四条若资产管理人管理资产资金账户T日余额无法满足T+1日交收要求时，资产管 理人应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于T+1日12： 00前补足金额，确保资产托管人及时完成清算交收。对于创新产品，补足金额的时点可在托 管协议或其他文件中约定。 第十五条资产管理人未按本规定第十四条约定时限补足透支金额，其行为构成资产管理 人资金交收违约，资产托管人依法按以下方式处理，且资产管理人应予以配合： （一）资产管理人应在不晚于结算公司规定的时点前两个小时向资产托管人书面指定托 管资产证券账户内相当于透支金额价值120%的证券（按照前一交易日的收盘价计算）作为交 收履约担保物。资产管理人未能按时指定的，资产托管人依法自行确定相关证券作为交收履约 担保物，并及时书面通知资产管理人。资产管理人未及时向资产托管人指定或指定错误的，相 关责任由资产管理人承担。 资产托管人可向结算公司申请，由结算公司协助将相关交收履约担保物予以冻结，资产管 理人应向资产托管人出具同意结算公司协助资产托管人冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等涉及资产托管人、资产管理人及委托人或受托人的托管资产，资产管 理人向资产托管人出具的书面文件应经资产管理人委托人或受托人确认。委托人或受托人与 资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有相关内容的，视为确认）。 （二）资产管理人于T+2日在结算公司规定时间前补足相应资金的，资产托管人可向结 算公司申请解除对相关证券的冻结；否则，资产管理人应配合资产托管人对冻结证券予以处置， 如资产管理人不配合，资产托管人依法对冻结证券进行处置，但须及时书面通知资产管理人。 （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成交收的，应首先用于完成交收，不足部 分资产管理人及时补足。 第十六条资产管理人知晓并确认，资产管理人管理资产中用于融资回购的债券将作为资 产托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若资产管理人债券回购交 收违约，结算公司依法对质押券进行处置，但须及时书面通知资产管理人。资产管理人应就债 券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及资产管理人委托人或受托人所应承担的委托 债券投资风险，预先书面告知资产管理人委托人或受托人，并由资产管理人委托人或受托人签 字确认。委托人或受托人与资产托管人、资产管理人签署的合同、操作备忘录等法律文件中有 相关内容的，视为确认。 第十七条由于资产管理人原因，其管理资产发生证券超额卖出或卖出回购质押债券而导 致证券交收违约行为的，资产托管人暂不交付其相应的应收资金，并依法按照结算公司有关违 约金的标准向资产管理人收取违约金。资产管理人须在两个交易日内补足相关证券及其权益。 资产管理人未能补足的，资产托管人依法根据结算公司相关业务规则进行处理，由此产生的实 际损失由资产管理人承担，收益归托管资产所有。 第十八条因资产管理人原因发生资金交收违约时，资产托管人依法采取以下风险管理措 施，但须提前书面通知资产管理人： （一） 按照结算公司标准计收违约资金的利息和违约金； （二） 按结算公司标准调高资产管理人管理资产的最低备付金或结算保证金比例； （三） 报告监管部门及结算公司； （四） 按照结算公司业务规则向结算公司申报暂停资产管理人的相关结算业务； （五） 根据监管部门或结算公司要求采取的其他措施。 第十九条如因资产管理人原因造成资产托管人对结算公司出现违约情形时，结算公司实 施相关风险管理措施引发的后果由资产管理人自行承担，由此造成资产管理人管理资产及资 产托管人实际损失，资产管理人应负责赔偿。 如因资产托管人原因造成未及时将资产管理人应收资金支付给资产管理人或未及时委托 证券登记结算机构将资产管理人应收证券划付到资产管理人证券账户的，资产托管人应当对 资产管理人承担违约责任；如因资产托管人原因造成对结算公司交收违约的，相应后果由资产 托管人承担。以上造成的托管资产及资产管理人的实际损失，资产托管人应负责赔偿。 第二十条本规定任何一方未能按本规定的约定履行各项义务均将被视为违约，除法律法 规或结算公司业务规则另有规定，或本规定另有约定外，违约方应承担因其违约行为给对方和 托管资产造成的实际损失。如双方均有违约情形，则根据实际情况由双方分别承担各自应负的 违约责任。 第二十一条如果协议的一方或双方因不可抗力不能履行本规定时，可根据不可抗力的影 响部分或全部免除责任。不可抗力是指资产托管人或资产管理人不能预见、不可避免、不能克 服的客观情况。任何一方因不可抗力不能履行本规定时，应及时通知对方并在合理期限内提供 受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止损失的扩大。 第二十二条本规定适用于现在及以后由资产管理人管理、资产托管人托管的所有业务品 种。 第二十三条本规定有效期间，若因法律法规、结算公司业务规则发生变化导致本规定的 内容与届时有效的法律法规、业务规则的规定不一致的，应当以届时有效的法律法规、业务规 则的规定和上述协议的约定为准，协议双方应根据最新的法律法规、业务规则和上述协议对 本规定进行相应的修改和补充。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |