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华夏上清所1-3年高等级国企中票指数C(009446)  基金公开信息
流水号 2826830
基金代码 009446
公告日期 2022-05-31
编号 1
标题 华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金(华夏上清所1-3年高等级国企中票C)基金产品资料概要更新
信息全文
华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金
(华夏上清所1-3年高等级国企中票C)基金产品资料概要更新
编制日期:2022年5月30日
送出日期:2022年5月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华夏上清所1-3年高等
基金简称 基金代码 009445
级国企中票
华夏上清所1-3年高等
下属基金简称 下属基金代码 009446
级国企中票C
基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司
基金合同生效日 2020-09-29
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2020-09-29
基金经理的日期
基金经理 张海静
证券从业日期 2007-07-01
如今后本基金管理人募集并管理以上海清算所1-3年高等级国企中期
票据指数为标的指数的ETF或中国证监会认可的其他相关基金产品,
其他
基金管理人在履行适当程序后,有权决定将本基金转换为该基金的联
接基金。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
本基金通过指数化投资,在尽量控制偏离度及跟踪误差的前提下,使
投资目标
得扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报。
本基金的标的指数为上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数。本
基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地实现投资
目标,本基金还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依
法上市的国债、政策性金融债、中期票据、债券回购、货币市场工具、
国债期货以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
投资范围 具。本基金不投资于股票。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
80%,投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金
资产的80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金为被动管理基金,主要采用抽样复制策略,投资于标的指数中
主要投资策略
具有代表性的部分成份券,或选择非成份券作为替代,使得债券投资
组合的总体特征(如久期、剩余期限分布和到期收益率等)与标的指
数相似。此外,本基金可通过参与风险低且可控的债券回购等投资,
以弥补基金费用、增加基金收益。主要投资策略包括债券指数化投资
策略、衍生品投资策略等。
业绩比较基准 上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数(全价)收益率
本基金为债券基金,其预期风险和预期收益高于货币基金,低于混合
型基金、股票型基金。
风险收益特征 本基金属于指数基金,采用抽样复制策略,跟踪上海清算所1-3年高
等级国企中期票据指数,其风险收益特征与标的指数所表征的债券市
场组合的风险收益特征相似。
①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对
本基金重新进行风险评级,基金的风险收益特征不代表基金的风险评级,具体风险评级
结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期:2022-03-31
100.00% 银行存款和结
算备付金合计
注:图示比例为定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资产的比例。
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

数据截止日期:2021-12-31
5.00%4.50%4.00%3.50%3.00%2.50%2.00%1.50%1.00%0.50%0.00%









2020 2021
净值增长率 0.27% 1.86%
业绩基准收益率 0.94% 4.49%
注:①本基金合同于2020年9月29日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然
年度进行折算。
②基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)
费用类型 收费方式/费率 备注
/持有期限(N)
N<7天 1.50%
赎回费
N>=7天 0.00%
注:投资者选择认购/申购C类基金份额的,不收取认购费/申购费,从基金资产中计提
销售服务费。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 固定费率0.15%
托管费 固定费率0.05%
销售服务费 固定费率0.10%
基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、
基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用
其他费用
按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用
类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包
括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,信用风险,基金管理人在基金管理实施过
程中产生的投资管理风险,衍生品投资风险,指数化投资相关的风险,基金跟踪偏离风
险,增加基金特殊份额的风险,本基金的其他特定风险等。
本基金采用抽样复制法跟踪标的指数,但由于基金费用、交易成本、组合持仓与标
的指数成份券之间存在差异、基金估值方法与指数成份券取价规则之间存在差异等因素,
可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。
本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌
或违约等风险。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人可能依照法律法规
及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特
殊标识,暂停披露侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定
资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性,并且有可能变现价格大幅低于启用侧
袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩不代表未来表现。
基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事
人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他
信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可
能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发
布的相关临时公告等。
基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节,充分了解本基金争议处理的
相关事项。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]:
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
基金信息类型 基金产品资料概要更新
公告来源 中国证券监督管理委员会
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