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| 东吴新产业精选股票A(580008) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 282645 | ||||||||
| 基金代码 | 580008 | ||||||||
| 公告日期 | 2014-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东吴新产业精选股票型证券投资基金2014年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一四年七月十八日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2014年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东吴新产业精选股票 基金主代码 580008 交易代码 580008 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月28日 报告期末基金份额总额 45,117,376.57份 投资目标 本基金为股票型基金，主要投资于新兴产业相关上市公司，分享新兴产业所带来的投资机会，追求超越市场的收益。 投资策略 本基金依托行业研究和金融工程团队，采用"自上而下"资产配置和"自下而上" 精选个股相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济和市场走势进行研判，结合考虑相关类别资产的收益风险特征，采用定量与定性相结合的方法动态的调整股票、债券、现金等大类资产的配置。 业绩比较基准 75%*中证新兴产业指数+25%*中国债券综合全价指数 风险收益特征 本基金是一只进行主动投资的股票型基金，其预期风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益较高的基金产品。 基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2014年4月1日 － 2014年6月30日 ） 1.本期已实现收益 1,413,084.35 2.本期利润 3,152,825.21 3.加权平均基金份额本期利润 0.0711 4.期末基金资产净值 58,608,393.06 5.期末基金份额净值 1.299 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.78% 1.22% 3.70% 0.75% 2.08% 0.47% 注：比较基准= 75%*中证新兴产业指数收益率 +25%*中国债券综合全价指数收益率 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1.比较基准= 75%*中证新兴产业指数收益率 +25%*中国债券综合全价指数收益率 2.本基金于2011年9月28日成立。按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束基金投资组合比例符合基金合同的有关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘元海 本基金基金经理、投资管理部副总经理 2011年10月26日 - 10年 博士，同济大学毕业。2004年2月加入东吴基金管理有限公司，曾任研究策划部研究员、基金经理助理等职务；现担任投资管理部副总经理、东吴新产业精选股票基金经理、东吴内需增长混合型证券投资基金经理、东吴行业轮动股票型证券投资基金经理。 戴斌 本基金基金经理 2013年12月24日 - 7.5年 硕士，英国格拉斯哥大学经济、银行与金融学专业毕业。自2007年1月起加入东吴基金管理有限公司一直从事证券投资研究工作，曾任研究部宏观经济、金融工程研究员，产品策划部产品设计研究员，基金经理助理，现担任东吴新产业股票型证券投资基金基金经理。 注：1、此处的任职日期和离职日期均指公司对外公告之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的规定及其他有关法律规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析,确保公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2014年二季度，国内经济呈现反弹态势。旺季效应叠加微刺激政策连续出台，促使经济企稳反弹。其中中采PIM指数和汇丰PMI指数均呈现出环比连续改善的态势，6月份单月汇丰PMI指数更是年内首次站上50%以上，为50.7%。但投资数据并不乐观，其中地产投资增速下滑至14.7%。在企业投资并未明显改善，出口弱复苏的背景下，投资增速的疲弱可能对三季度的经济运行产生进一步的负面影响。 流动性依然保持了较为宽松的环境。即使在6月末也并未出现类似去年同期一度失控的流动性紧张的局面。 管理层也对维护市场稳定运行显示出足够的诚意。通过对沪港通等制度的前期研究，以及控制新股发行节奏等方式，稳定了市场疲弱的预期，为后续反弹创造了条件。 在此背景下，创业板指数在5月下旬迎来了较为明显的反弹，幅度约为200点，期间热点纷呈，市场人气提升，部分板块获得了较为明显的正收益。 二季度新产业精选基金继续坚持以成长股为导向的投资思路，集中配置了高景气度的LED、消费电子、油气、软件等行业，并坚持自下而上精选个股，取得了较为明显的收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末，本基金份额净值为1.299元，累计净值1.299元；本报告期份额净值增长率5.78%，同期业绩比较基准收益率为3.70%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 三季度的市场运行态势较之上半年可能更为复杂。一方面，政府微刺激的效果至少还需观察。考虑到去年较高的基数，三季度经济数据同比改善的可能性并不大；另一方面，落实到上市公司的业绩，企业端三季报环比大概率会回落；再次，IPO重启可能使市场资金面短期偏紧成为常态；最后，整体流动性进一步放松的可能性并不大。换句话说，在其他变量边际改善幅度有限的情况下，经济基本面向下对股市的影响可能在未来两个月内逐步显现。 新产业精选基金始终坚持自下而上选股的投资策略，未来会坚持在景气度最确定的细分行业进行布局，坚持以成长股为投资方向。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 41,345,570.02 66.94 其中：股票 41,345,570.02 66.94 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 4,000,000.00 6.48 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,809,419.71 22.36 7 其他资产 2,607,950.14 4.22 8 合计 61,762,939.87 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 31,355,905.70 53.50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,309,004.50 3.94 G 交通运输、仓储和邮政业 2,105,388.00 3.59 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,021,321.02 5.16 J 金融业 1,654,244.00 2.82 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 899,706.80 1.54 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 41,345,570.02 70.55 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300303 聚飞光电 279,878 5,146,956.42 8.78 2 600703 三安光电 166,560 3,902,500.80 6.66 3 600261 阳光照明 329,056 3,251,073.28 5.55 4 002005 德豪润达 371,700 3,111,129.00 5.31 5 002309 中利科技 162,158 2,819,927.62 4.81 6 300219 鸿利光电 173,000 2,335,500.00 3.98 7 300309 吉艾科技 115,404 2,323,082.52 3.96 8 600175 美都控股 401,566 2,309,004.50 3.94 9 002245 澳洋顺昌 225,900 2,105,388.00 3.59 10 300232 洲明科技 88,600 2,047,546.00 3.49 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 59,936.58 2 应收证券清算款 2,381,781.58 3 应收股利 - 4 应收利息 2,261.54 5 应收申购款 163,970.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,607,950.14 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 43,168,092.52 报告期期间基金总申购份额 4,391,221.67 减:报告期期间基金总赎回份额 2,441,937.62 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 45,117,376.57 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务份额； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金报告期间无基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准东吴新产业精选股票型证券投资基金设立的文件； 2、《东吴新产业精选股票型证券投资基金基金合同》； 3、《东吴新产业精选股票型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 5、报告期内东吴新产业精选股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。 9.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.scfund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司。 客户服务中心电话 （021）50509666 / 400-821-0588 东吴基金管理有限公司 2014年7月18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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