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博时转债增强债券A(050019)  基金公开信息
流水号 280621
基金代码 050019
公告日期 2014-07-08
编号 1
标题 博时转债增强债券型证券投资基金更新招募说明书摘要2014年第2号
信息全文 博时转债增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会证监许可[2010]1406号文核准（核准日期2010年10月14日）募集。本基金的基金合同于2010年11月24日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
【重要提示】
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014年5月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日（财务数据未经审计）。
第一部分 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人：杨鶤
成立时间： 1998年7月13日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 沈康
联系电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安股权投资有限公司，持有股份6％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；上海丰益股权投资基金有限公司，持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设三大总部和十二个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域，以及客户服务中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。
截止到2014年3月31日，公司总人数为391人，其中研究员和基金经理超过94%拥有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要人员情况
1、 基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市五届人大代表，中国红十字会第九届理事会常务理事。1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员，香港中银集团经济研究部副研究员，招商银行证券部总经理，深圳中大投资管理公司常务副总经理，长盛基金管理公司副总经理，中信基金管理公司总经理，招商银行独立董事，招商证券股份有限公司董事、总裁。2008年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。??现任公司董事长，兼博时基金（国际）有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长，招商证券股份有限公司董事。
桑自国先生，博士后，副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长，永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总经理。2011年5月进入中国长城资产管理公司，历任投资投行事业部副总经理、总经理。2011年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。2013年8月起，任博时基金管理有限公司董事会副董事长。
吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院EMBA，董事。1990年至1996年曾任职于湖北省鄂城钢铁厂，历任团委干部、下属合资公司副总经理等职。2002年进入招商证券股份有限公司，历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部副总经理（主持工作）、招商证券（香港）公司副总经理（主持工作）兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理，公司总裁助理。2013年5月加入博时基金管理有限公司，任公司总经理。现任公司总经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事会副主席兼总裁（CEO）、博时资本管理有限公司副董事长兼总经理。
孔德伟先生，硕士，董事。2001年起，历任瑞银集团（香港分行，日本有限公司）亚太区IT主管、首席营运官、首席财务官，法国巴黎银行（香港）总裁办公室董事总经理，瑞银集团（香港）瑞银企业管理（上海）董事总经理。2012年11月加入招商证券股份有限公司，现任招商证券股份有限公司总裁助理，协助公司总裁管理固定收益总部、证券投资部及国际业务部（招证国际）。
王金宝先生，硕士， 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年4月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。
杨林峰先生，硕士，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2013年8月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。
骆小元女士，学士，注册会计师（非执业）、高级经济师，独立董事，兼任中信银行外部监事。1982年起，先后在北京市委进出口委员会外经处、政财部财政科学研究所、中国注册会计师协会工作，历任中国财政学会会刊《财政研究》杂志副主编、编辑部主任，中国会计学会会刊《会计研究》、中国注册会计师协会会刊《中国注册会计师》编辑部主任、考试办公室主任兼全国注册会计师考试委员会委员、财务部主任、注册中心主任、总会计师等。2009年3月退休。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
彭毛字先生，学士，监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部（纪委办公室）总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013年3月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
赵卫平先生，硕士，监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。2013年8月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
3、高级管理人员
杨鶤女士，简历同上。
吴姚东先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。
4、本基金基金经理及基金经理助理
本基金基金经理：邓欣雨先生，硕士。2008年7月加入博时基金管理有限公司，历任固定收益部固定收益研究员、固定收益研究员兼任基金经理助理。现任博时转债增强债券型证券投资基金的基金经理（2013年9月25日至今）。
本基金历任基金经理：过钧先生（2010年11月24日至2013年9月24日）。
5、投资决策委员会成员
委员：吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进。
吴姚东先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
邓晓峰先生，工商管理硕士。1996年起先后在深圳市银业工贸有限公司、国泰君安证券工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理助理、特定资产管理部副总经理、股票投资部价值组投资副总监。现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(LOF)基金基金经理、社保组合投资经理。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总经理兼投资经理。
聂挺进先生，硕士。2004年起在招商局国际有限公司工作。2006年加入博时基金管理有限公司，历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、研究部资本品组主管兼基金经理助理、特定资产管理部投资经理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经理兼股票投资部GARP组投资总监、博时卓越品牌股票基金、博时价值增长混合基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
(一)基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”）
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
成立时间：1992年8月18日
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[2002]75号
联系人：张建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
(二)主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任（主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券股份有限公司董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公司董事会主席。
行长赵欢先生，曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业务部综合管理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部副总经理、总经理，上海市分行行长，中国建设银行副行长、党委委员。现任中国光大银行行长，中国光大（集团）总公司执行董事、党委委员，兼任中国光大银行党委副书记。
陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光大资产管理公司董事、常务副总经理，中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
(三)基金托管业务经营情况
截至2014年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）、国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深300指数分级证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金，共26只证券投资基金，托管基金资产规模347.89亿元。同时，开展了证券公司集合资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址： 北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
电话： 010-65187055
传真： 010-65187032
联系人： 尚继源
全国统一服务热线： 95105568（免长途话费）
（2）博时基金管理有限公司上海分公司
名称： 博时基金管理有限公司上海分公司
地址： 上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层
电话： 021-33024909
传真： 021-63305180
联系人： 周明远
（3）博时基金管理有限公司总公司
名称： 博时基金管理有限公司总公司
地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层
电话： 0755-83169999
传真： 0755-83199450
联系人： 陈晓君
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：
姜建清
联系人：
王均山
传真：
010－66107914
客户服务电话：
95588
网址：
http://www.icbc.com.cn/
??(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：
北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：
蒋超良
客户服务电话：
95599
网址：
http://www.abchina.com
??(3)中国银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：
田国立
联系人：
高越
电话：
010-66594973
客户服务电话：
95566
网址：
http://www.boc.cn/
??(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街25号
办公地址：
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：
王洪章
联系人：
张静
传真：
010－66275654
客户服务电话：
95533
网址：
http://www.ccb.com/
??(5)交通银行股份有限公司
注册地址：
上海市银城中路188号
办公地址：
上海市银城中路188号
法定代表人：
牛锡明
联系人：
曹榕
电话：
021-58781234
传真：
021-58408483
客户服务电话：
95559
网址：
http://www.bankcomm.com/
??(6)招商银行股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：
深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：
傅育宁
联系人：
邓炯鹏
电话：
0755－83198888
传真：
0755－83195049
客户服务电话：
95555
网址：
http://www.cmbchina.com/
??(7)中信银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：
孔丹
联系人：
丰靖
传真：
010－65550828
客户服务电话：
95558
网址：
http://bank.ecitic.com/
??(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：
上海市中山东一路12号
办公地址：
上海市北京东路689号
法定代表人：
吉晓辉
联系人：
于慧
电话：
021－61618888
传真：
021－63602431
客户服务电话：
95528
网址：
http://www.spdb.com.cn
??(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：
北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：
唐双宁
联系人：
朱红
电话：
010－63636153
传真：
010－63636157
客户服务电话：
95595
网址：
http://www.cebbank.com
??(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：
董文标
联系人：
董云巍
电话：
010－58560666
传真：
010－57092611
客户服务电话：
95568
网址：
http://www.cmbc.com.cn/
??(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街3号
办公地址：
北京市西城区金融大街3号
法定代表人：
李国华
联系人：
陈春林
传真：
010－68858117
客户服务电话：
95580
网址：
http://www.psbc.com
??(12)北京银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：
北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：
闫冰竹
联系人：
谢小华
电话：
010－66223587
传真：
010－66226045
客户服务电话：
95526
网址：
http://www.bankofbeijing.com.cn/
??(13)华夏银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：
北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：
吴建
联系人：
郑鹏
电话：
010－85238667
传真：
010－85238680
客户服务电话：
95577
网址：
http://www.hxb.com.cn/
??(14)广发银行股份有限公司
注册地址：
广州市越秀区农林下路83号
办公地址：
广州市越秀区农林下路83号
法定代表人：
董建岳
联系人：
李静筠
电话：
020－38321739
传真：
020－87311780
客户服务电话：
4008308003
网址：
http://www.cgbchina.com.cn/
??(15)平安银行股份有限公司
注册地址：
深圳市深南东路5047号
办公地址：
深圳市深南东路5047号
法定代表人：
孙建一
联系人：
张莉
电话：
021-38637673
传真：
021-50979507
客户服务电话：
95511-3
网址：
http://bank.pingan.com
??(16)宁波银行股份有限公司
注册地址：
宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：
宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：
陆华裕
联系人：
胡技勋
电话：
0574-89068340
传真：
0574-87050024
客户服务电话：
96528（上海、北京地区962528）
网址：
http://www.nbcb.com.cn
??(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人：
胡平西
联系人：
吴海平
电话：
021－38576666
传真：
021－50105124
客户服务电话：
021-962999;400962999
网址：
http://www.srcb.com/
??(18)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址：
北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人：
乔瑞
联系人：
王薇娜
电话：
010-63229475
传真：
010-63229478
客户服务电话：
96198
网址：
http://www.bjrcb.com
??(19)浙商银行股份有限公司
注册地址：
浙江省杭州市庆春路288号
办公地址：
浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：
张达洋
联系人：
毛真海
电话：
0571-87659546
传真：
0571-87659188
客户服务电话：
95527
网址：
http://www.czbank.com
??(20)东莞银行股份有限公司
注册地址：
东莞市莞城区体育路21号
办公地址：
东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：
廖玉林
联系人：
巫渝峰
电话：
0769－22119061
传真：
0769－22117730
客户服务电话：
4001196228;0769-96228
网址：
http://www.dongguanbank.cn
??(21)杭州银行股份有限公司
注册地址：
杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：
杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：
吴太普
联系人：
严峻
电话：
0571－85108195
传真：
0571－85106576
客户服务电话：
4008888508;0571-96523
网址：
http://www.hzbank.com.cn
??(22)南京银行股份有限公司
注册地址：
南京市白下区淮海路50号
办公地址：
南京市玄武区中山路288号
法定代表人：
林复
联系人：
刘晔
电话：
025－86775335
传真：
025－86775376
客户服务电话：
4008896400
网址：
http://www.njcb.com.cn
??(23)温州银行股份有限公司
注册地址：
温州市车站大道196号
办公地址：
温州市车站大道196号
法定代表人：
邢增福
联系人：
林波
电话：
0577-88990082
传真：
0577-88995217
客户服务电话：
（0577）96699
网址：
http://www.wzbank.cn
??(24)汉口银行股份有限公司
注册地址：
武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址：
武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人：
陈新民
联系人：
王磊
电话：
027-82656867
传真：
027-82656236
客户服务电话：
027-96558（武汉）;4006096558（全国）
网址：
http://www.hkbchina.com
??(25)渤海银行股份有限公司
注册地址：
天津市河西区马场道201-205号
办公地址：
天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：
刘宝凤
联系人：
王宏
电话：
022-58316666
传真：
022-58316569
客户服务电话：
400-888-8811
网址：
http://www.cbhb.com.cn
??(26)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：
张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址：
张家港市杨舍镇人民中路66号
法定代表人：
王自忠
联系人：
孙瑜
电话：
0512-58236370
传真：
0512-58236370
客户服务电话：
0512-96065
网址：
http://www.zrcbank.com
??(27)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址：
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：
李伟
联系人：
宋永成
电话：
0755-25188266
传真：
0755-25188785
客户服务电话：
961200，4001961200
网址：
http://www.4001961200.com
??(28)烟台银行股份有限公司
注册地址：
山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：
山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：
叶文君
联系人：
王淑华
电话：
0535-6699660
传真：
0535-6699884
客户服务电话：
4008-311-777
网址：
http://www.yantaibank.net/
??(29)齐商银行股份有限公司
注册地址：
淄博市张店区中心路105号
办公地址：
淄博市张店区中心路105号
法定代表人：
杲传勇
联系人：
肖 斌
电话：
0533-2178888
传真：
0533-2180303
客户服务电话：
0533-96588
网址：
http://www.qsbank.cc
??(30)大连银行股份有限公司
注册地址：
大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址：
大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人：
陈占维
联系人：
李鹏
电话：
0411-82311256
客户服务电话：
4006640099
网址：
http://www.bankofdl.com
??(31)重庆银行股份有限公司
注册地址：
重庆市渝中区邹容路153号
办公地址：
重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人：
马千真
联系人：
孔文超
电话：
023- 63792212
传真：
023- 63792412
客户服务电话：
96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）
网址：
http://www.cqcbank.com
??(32)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：
浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：
浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：
金子军
联系人：
董晓岚
电话：
0571-87117617
传真：
0571-87117616
客户服务电话：
4008096527、（0571）96527
网址：
http://www.czcb.com.cn
??(33)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：
广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：
广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：
何沛良
联系人：
何茂才
电话：
0769-22866255
传真：
0769-22320896
客户服务电话：
961122
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??(34)河北银行股份有限公司
注册地址：
河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址：
河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人：
乔志强
联系人：
王栋
电话：
0311-88627522
传真：
0311-88627027
客户服务电话：
400-612-9999
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??(35)嘉兴银行股份有限公司
注册地址：
嘉兴市建国南路409号
办公地址：
嘉兴市建国南路409号
法定代表人：
许洪明
联系人：
顾晓光
电话：
0573-82099660
传真：
0573-82099660
客户服务电话：
0573-96528
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http://www.bojx.com
??(36)江苏常熟农村商业股份有限公司
注册地址：
江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址：
江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人：
吴建亚
联系人：
马勋
电话：
0512-52909125
传真：
0512-52909122
客户服务电话：
0512-962000
网址：
http://www.csrcbank.com
??(37)金华银行股份有限公司
注册地址：
浙江省金华市光南路668号
办公地址：
浙江省金华市光南路668号
法定代表人：
徐雅清
联系人：
徐晓峰
电话：
0579-83207775
传真：
0579-82178321
客户服务电话：
400-711-6668
网址：
http://www.jhccb.com.cn
??(38)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：
常州市延陵中路668号
办公地址：
常州市延陵中路668号
法定代表人：
陆向阳
联系人：
包静
电话：
0519-89995066
传真：
0519-89995170
客户服务电话：
0519-96005
网址：
http://www.jnbank.cc
??(39)江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址：
江苏省江阴市澄江中路1号
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江苏省江阴市澄江中路1号
法定代表人：
李仁法
联系人：
陆建生
电话：
0510-86823403
传真：
0510-86805815
客户服务电话：
0510-96078
网址：
http://www.jybank.com.cn/
??(40)威海市商业银行股份有限公司
注册地址：
威海市宝泉路9号
办公地址：
威海市宝泉路9号
法定代表人：
谭先国
联系人：
李智颖
电话：
0631-5208116
传真：
0631-5208116
客户服务电话：
96636（省内）、40000-96636（境内）
网址：
http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
??(41)天相投资顾问有限公司
注册地址：
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址：
北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：
林义相
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尹伶
电话：
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010－66045500
客户服务电话：
010-66045678
网址：
http://www.txsec.com
??(42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：
深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：
北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：
马令海
联系人：
邓洁
电话：
010-58321105
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010-58325282
客户服务电话：
4008507771
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http://t.jrj.com
??(43)和讯信息科技有限公司
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北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
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北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
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王莉
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0755-82029055
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网址：
http://Licaike.hexun.com
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上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
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法定代表人：
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方成
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021-38602377
传真：
021-38509777
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网址：
http://www.noah-fund.com
??(45)深圳众禄基金销售有限公司
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深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
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深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：
薛峰
联系人：
张玉静
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传真：
0755-82080798
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400-6788-887
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??(46)上海天天基金销售有限公司
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法定代表人：
其实
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潘世友
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021-54509998
传真：
021-64385308
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http://www.1234567.com.cn
??(47)上海好买基金销售有限公司
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办公地址：
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法定代表人：
杨文斌
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??(48)杭州数米基金销售有限公司
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法定代表人：
陈柏青
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周嬿旻
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0571-26698533
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??(49)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：
张跃伟
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传真：
021—58787698
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http://www.5ifund.com
??(51)北京展恒基金销售有限公司
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北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人：
陈有安
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田薇
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010-66568430
传真：
010-66568990
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4008888888
网址：
http://www.chinastock.com.cn/
??(65)海通证券股份有限公司
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上海市淮海中路98号
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上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：
王开国
联系人：
李笑鸣
电话：
4008888001
传真：
021－63602722
客户服务电话：
95553
网址：
http://www.htsec.com/
??(66)申银万国证券股份有限公司
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上海市常熟路171号
办公地址：
上海市常熟路171号
法定代表人：
丁国荣
联系人：
黄维琳、曹晔
电话：
021－54033888
传真：
021－54038844
客户服务电话：
95523
网址：
http://www.sywg.com/
??(67)兴业证券股份有限公司
注册地址：
福州市湖东路99号标力大厦
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上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人：
兰荣
联系人：
谢高得
电话：
021－38565785
传真：
021－38565783
客户服务电话：
4008888123
网址：
http://www.xyzq.com.cn/
??(68)长江证券股份有限公司
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武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：
武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：
胡运钊
联系人：
李良
电话：
027-65799999
传真：
027-85481900
客户服务电话：
95579;4008-888-999
网址：
http://www.95579.com/
??(69)安信证券股份有限公司
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深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：
牛冠兴
联系人：
陈剑虹
电话：
0755－82825551
传真：
0755－82558355
客户服务电话：
4008001001
网址：
http://www.essences.com.cn
??(70)西南证券股份有限公司
注册地址：
重庆市江北区桥北苑8号
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重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：
余维佳
联系人：
张婷
电话：
023-63786220
传真：
023-63786212
客户服务电话：
4008096096
网址：
http://www.swsc.com.cn
??(71)中信证券（浙江）有限责任公司
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浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
办公地址：
浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人：
沈强
联系人：
姚锋
电话：
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传真：
0571-85783771
客户服务电话：
0571-95548
网址：
http://www.bigsun.com.cn/
??(72)湘财证券有限责任公司
注册地址：
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：
林俊波
联系人：
钟康莺
电话：
021－68634518－8503
传真：
021－68865938
客户服务电话：
4008881551
网址：
http://www.xcsc.com/
??(73)万联证券有限责任公司
注册地址：
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：
张建军
联系人：
刘世验
电话：
020-38286686
传真：
020－22373718－1013
客户服务电话：
4008888133
网址：
http://www.wlzq.com.cn
??(74)国元证券股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：
安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：
凤良志
联系人：
李蔡
电话：
0551－2272101
传真：
0551－2272100
客户服务电话：
全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888
网址：
http://www.gyzq.com.cn
??(75)渤海证券股份有限公司
注册地址：
天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：
天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：
杜庆平
联系人：
胡天彤
电话：
022－28451861
传真：
022－28451892
客户服务电话：
4006515988
网址：
http://www.bhzq.com
??(76)华泰证券股份有限公司
注册地址：
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：
吴万善
联系人：
庞晓芸
电话：
025－84457777
传真：
025－84579763
客户服务电话：
95597
网址：
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??(77)山西证券股份有限公司
注册地址：
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：
侯巍
联系人：
郭熠
电话：
0351－8686659
传真：
0351－8686619
客户服务电话：
4006661618
网址：
http://www.i618.com.cn/
??(78)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：
杨宝林
联系人：
吴忠超
电话：
0532-85022326
传真：
0532-85022605
客户服务电话：
95548
网址：
http://www.citicssd.com
??(79)东兴证券股份有限公司
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北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：
徐勇力
联系人：
汤漫川
电话：
010-66555316
传真：
010-66555246
客户服务电话：
4008888993
网址：
http://www.dxzq.net
??(80)东吴证券股份有限公司
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江苏省苏州市翠园路181号
办公地址：
江苏省苏州市星阳街5号
法定代表人：
吴永敏
联系人：
方晓丹
电话：
0512－65581136
传真：
0512－65588021
客户服务电话：
4008601555
网址：
http://www.dwjq.com.cn
??(81)信达证券股份有限公司
注册地址：
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：
张志刚
联系人：
唐静
电话：
010－63080985
传真：
010－63080978
客户服务电话：
4008008899
网址：
http://www.cindasc.com
??(82)东方证券股份有限公司
注册地址：
上海市中山南路318号2号楼22层－29层
办公地址：
上海市中山南路318号2号楼21层－29层
法定代表人：
潘鑫军
联系人：
胡月茹
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021－63325888
传真：
021－63326729
客户服务电话：
95503
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http://www.dfzq.com.cn
??(83)方正证券股份有限公司
注册地址：
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：
雷杰
联系人：
郭军瑞
电话：
0731-85832503
传真：
0731-85832214
客户服务电话：
95571
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??(84)长城证券有限责任公司
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深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：
黄耀华
联系人：
高峰
电话：
0755－83516094
传真：
0755－83516199
客户服务电话：
4006666888
网址：
http://new.cgws.com/
??(85)光大证券股份有限公司
注册地址：
上海市静安区新闸路1508号
办公地址：
上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：
薛峰
联系人：
刘晨
电话：
021－22169081
传真：
021－22169134
客户服务电话：
4008888788；95525
网址：
http://www.ebscn.com/
??(86)广州证券有限责任公司
注册地址：
广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址：
广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：
吴志明
联系人：
林洁茹
电话：
020－88836999
传真：
020－88836654
客户服务电话：
020-961303
网址：
http://www.gzs.com.cn
??(87)南京证券股份有限公司
注册地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人：
步国旬
联系人：
潘月
电话：
025－52310569
传真：
025－52310586
客户服务电话：
4008285888
网址：
http://www.njzq.com.cn
??(88)上海证券有限责任公司
注册地址：
上海市西藏中路336号
办公地址：
上海市西藏中路336号
法定代表人：
龚德雄
联系人：
张瑾
电话：
021-53519888
传真：
021-63608830
客户服务电话：
4008918918、021-962518
网址：
www.962518.com
??(89)大同证券经纪有限责任公司
注册地址：
大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：
太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人：
董祥
联系人：
薛津
电话：
0351－4130322
传真：
0351－4192803
客户服务电话：
4007121212
网址：
http://www.dtsbc.com.cn
??(90)国联证券股份有限公司
注册地址：
无锡市县前东街168号
办公地址：
江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
法定代表人：
范炎
联系人：
沈刚
电话：
0510－82831662
传真：
0510－82830162
客户服务电话：
4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址：
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??(91)浙商证券股份有限公司
注册地址：
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
办公地址：
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
法定代表人：
吴承根
联系人：
毛亚莉
电话：
021-64318893
传真：
0571－87901913
客户服务电话：
0571-967777
网址：
http://www.stocke.com.cn/
??(92)平安证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：
杨宇翔
联系人：
郑舒丽
电话：
0755－22626172
传真：
0755－82400862
客户服务电话：
4008816168
网址：
http://www.pingan.com/
??(93)华安证券股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：
安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
法定代表人：
李工
联系人：
甘霖
电话：
0551－5161821
传真：
0551－5161672
客户服务电话：
0551-96518/4008096518
网址：
http://www.hazq.com/
??(94)国海证券股份有限公司
注册地址：
广西桂林市辅星路13号
办公地址：
深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人：
张雅锋
联系人：
武斌
电话：
0755－83707413
传真：
0755－83700205
客户服务电话：
4008888100（全国），96100（广西）
网址：
http://www.ghzq.com.cn
??(95)财富证券有限责任公司
注册地址：
长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：
长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：
孙智勇
联系人：
郭磊
电话：
0731-84403319
传真：
0731-84403439
客户服务电话：
0731-84403360
网址：
http://www.cfzq.com/
??(96)东莞证券有限责任公司
注册地址：
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：
张运勇
联系人：
梁健伟
电话：
0769-22119341
传真：
0769-22116999
客户服务电话：
0769-961130
网址：
http://www.dgzq.com.cn
??(97)中原证券股份有限公司
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郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：
郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：
菅明军
联系人：
程月艳
电话：
0371—65585670
传真：
0371--65585665
客户服务电话：
0371-967218;4008139666
网址：
http://www.ccnew.com/
??(98)东海证券有限责任公司
注册地址：
江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：
上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：
朱科敏
联系人：
汪汇
电话：
021-50586660
传真：
021-58319590
客户服务电话：
95531; 4008888588
网址：
http://www.longone.com.cn
??(99)中银国际证券有限责任公司
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上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：
许刚
联系人：
王炜哲
电话：
021－68604866
传真：
021－50372474
客户服务电话：
4006208888；021-61195566
网址：
http://www.bocichina.com
??(100)恒泰证券股份有限公司
注册地址：
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：
刘汝军
联系人：
张同亮
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0471－4913998
传真：
0471－4930707
客户服务电话：
0471-4961259
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??(101)国盛证券有限责任公司
注册地址：
江西省南昌市永叔路15号
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江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人：
管荣升
联系人：
徐美云
电话：
0791－6285337
传真：
0791－6289395
客户服务电话：
0791-96168
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??(102)华西证券有限责任公司
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四川省成都市陕西街239号
办公地址：
四川省成都市陕西街239号
法定代表人：
杨炯阳
联系人：
金达勇
电话：
0755－83025723
传真：
0755－83025991
客户服务电话：
4008888818
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http://www.hx168.com.cn
??(103)宏源证券股份有限公司
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法定代表人：
汤世生
联系人：
李巍
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??(104)齐鲁证券有限公司
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山东省济南市经十路20518号
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山东省济南市经七路86号23层
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李玮
联系人：
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0531－81283900
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??(105)世纪证券有限责任公司
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深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
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深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
法定代表人：
卢长才
联系人：
袁媛
电话：
0755－83199511
传真：
0755－83199545
客户服务电话：
0755-83199599
网址：
http://www.csco.com.cn/
??(106)第一创业证券股份有限公司
注册地址：
深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址：
深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人：
刘学民
联系人：
崔国良
电话：
0755-25832852
传真：
0755-25831718
客户服务电话：
0755-25832852
网址：
www.fcsc.com
??(107)中航证券有限公司
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南昌市抚河北路291号
办公地址：
南昌市抚河北路291号
法定代表人：
王宜四
联系人：
余雅娜
电话：
0791-6768763
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0791-6789414
客户服务电话：
400-8866-567
网址：
http://www.avicsec.com/
??(108)华林证券有限责任公司
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深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
办公地址：
深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人：
薛荣年
联系人：
杨玲
电话：
0755－82707855
传真：
0755－23613751
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全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
网址：
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注册地址：
上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：
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法定代表人：
方加春
联系人：
罗芳
电话：
021-68761616
传真：
021-68767981
客户服务电话：
4008888128
网址：
http://www.tebon.com.cn
??(110)西部证券股份有限公司
注册地址：
陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：
西安市西五路海惠大厦4层422室
法定代表人：
刘建武
联系人：
冯萍
电话：
029-87406488
传真：
029-87406387
客户服务电话：
95582
网址：
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??(111)华福证券有限责任公司
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福州市五四路157号新天地大厦7、8层
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福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：
黄金琳
联系人：
张腾
电话：
0591－87383623
传真：
0591－87383610
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??(112)华龙证券有限责任公司
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甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：
李晓安
联系人：
李昕田
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中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
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中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
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李剑阁
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王雪筠
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关键
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0755-33329815
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??(122)国金证券股份有限公司
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四川省成都市东城根上街95号
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刘一宏
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028-86690070
传真：
028-86690126
客户服务电话：
4006-600109
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??(123)中国民族证券有限责任公司
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北京西城区金融大街5号新盛大厦A座
办公地址：
北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613
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赵大建
联系人：
李微
电话：
010-59355941
传真：
010-66553791
客户服务电话：
400-889-5618
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http://www.e5618.com
??(124)华宝证券有限责任公司
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上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人：
陈林
联系人：
汪明丽
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传真：
021－68777822
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4008209898;021-38929908
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??(125)厦门证券有限公司
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厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：
厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：
傅毅辉
联系人：
卢金文
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0592－5161816
传真：
0592－5161102
客户服务电话：
0592-5163588
网址：
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??(126)爱建证券有限责任公司
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法定代表人：
宫龙云
联系人：
戴莉丽
电话：
021－32229888
传真：
021- 68728703
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021-63340678
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??(127)英大证券有限责任公司
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深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：
吴骏
联系人：
吴尔晖
电话：
0755-83007159
传真：
0755-83007034
客户服务电话：
0755-26982993
网址：
http://www.ydsc.com.cn
??(128)大通证券股份有限公司
注册地址：
辽宁省大连市中山区人民路24号
办公地址：
辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法定代表人：
于宏民
联系人：
谢立军
电话：
0411-39673202
传真：
0411-39673219
客户服务电话：
4008169169
网址：
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二、登记机构
名称： 博时基金管理有限公司(内容同基金管理人)
三、律师事务所和经办律师
名称： 通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
第四部分 基金的名称
博时转债增强债券型证券投资基金
第五部分 基金的类型
契约型开放式
第六部分 基金的投资目标
通过自上而下的分析对固定收益类资产和权益类资产进行配置，并充分利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，实施对大类资产的配置，在控制风险并保持良好流动性的基础上，追求超越业绩比较基准的超额收益。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金重点投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、资产支持证券、短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、可转换公司债券、可分离交易可转债、正回购和逆回购，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的80%，其中对可转换公司债券（包含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%；投资于股票和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的20%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分 投资策略
1、 本基金资产配置策略
（1）类属资产配置策略
本基金投资组合中投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的80%，其中对可转换公司债券（包含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类证券资产的80%；投资于股票和权证等权益类证券的比例不高于基金资产的20%，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。
本产品的类属资产配置策略主要通过自上而下的宏观分析，结合量化的经济指标综合判断经济周期的运行方向，决定类属资产的投资比例。分析的内容包括：影响经济中长期运行的变量，如经济增长模式、中长期经济增长动力；影响宏观经济的周期性变量，如宏观政策、货币供应、CPI等；市场自身的指标，如可转债的转股溢价率和隐含波动率等、股票的估值指标、债券市场的信用利差、期限利差、远期利率等。
通常，在经济从复苏到繁荣时，股票市场将进入牛市，在这两个阶段，权益资产的收益率都超过固定收益类资产。当经济从滞涨到衰退时，债券市场开始逐步向好进而进入债券市场的牛市。通过对权益类资产和固定收益类资产投资比例的调整可以提高产品的收益水平。
可转债兼有股性和债性两方面的属性，对普通债券和可转债灵活配置的策略是大类资产配置策略的有效补充和辅助。在经济处于复苏和繁荣的阶段，可转债的股性表现突出，通过对可转债的超配可以增强债券组合的收益；在经济处于衰退的阶段，普通债券的收益表现较好，通过超配普通债券来获得较好的收益。
2、 本基金固定收益类资产的主要投资策略
除可转债外，本基金可投资的债券范围包括国债、金融债、央票、企业债、公司债、资产证券化产品和短期融资券等其他债券资产。在该部分投资管理上，本基金灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略和资产支持证券策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，为组合增加最大的收益。
（1） 期限结构策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置，确保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
（2） 信用策略
信用利差收益率主要受两个方面的影响，一是债券对应信用水平的市场信用利差曲线走势；二是债券本身的信用变化。本基金依靠内部评级系统分析债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定各类债券投资比例。
（3） 互换策略
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益率差。
（4） 息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券的策略。
息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
（5） 资产支持证券策略
资产支持证券包括信贷资产支持证券和企业资产支持证券。根据目前监管机构的规定，基金只能投资信用评级在BBB及以上的资产支持债券，并且投资比例不超过基金净值的20%。本基金在综合分析资产支持证券的资产的质量和构成、证券的条款、利率风险、信用评级、流动性和提前偿付速度的基础上，评估证券的相对的投资价值并作出相应的投资决策。资产支持证券投资也是本基金增强收益的策略之一。
3、 本基金可转债投资策略
本产品通过灵活配置可转债来增强投资收益，可转债部分的投资策略是本产品的核心策略。
在分析宏观经济运行特征并对各类市场大势做出判断的前提下，本基金着重对可转债所对应的基础股票进行分析和研究，从行业选择和个券选择两方面进行全方位的评估，对盈利能力或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注，并结合博时可转债评级系统对可转债投资价值进行有效的评估，选择投资价值较高的个券进行投资。
（1）可转债投资的行业选择
可转债投资的收益主要来自两大块：转股价值和估值水平的提升，前者与正股价格紧密相连，后者与转股溢价率和隐含波动率等有着密切的关系。可转债收益与其正股收益有较强的相关性，同时可转债还有其自身特点，特定情况下其走势还可能背离正股的走势，因此，本基金在股票分析框架的基础上建立一套特定的可转债分析方法和投资策略。
在可转债投资的行业类别选择上，可转债投资收益的来源是分析的根本出发点，根据收益来源的特征进行行业选择，以有效地完成可转债的配置。首先，可转债与股票形成联接，正股的变动从本质上影响着可转债的表现，因此需要根据股票市场周期和经济周期的相关性，确定可转债市场所处的投资环境和预期表现。具体来说，先从宏观环境大势确定未来经济运行态势，进而分析和预测股票市场的整体走势，并确定当前经济发展阶段所对应股票市场各行业的表现，以确定行业层面上的选择排序。比如在经济复苏阶段，选择资源类行业，该类公司的股票表现相对更好，对应的可转债转股价值上升，带动转债价格上涨，从而分享正股上涨带来的收益，而在衰退阶段，选择一些非周期性防御性行业，如公共事业、食品等。其次，从经济层面确定好行业选择的排序后，需进一步根据可转债市场估值特点来最终确定该配置哪些最有效的行业。从估值方面看，转股溢价率和正股隐含波动率的提高是可转债价格上升的最主要因素，而不同行业不同类型的公司对旗下可转债转股溢价率的支撑程度是不一样的，正股的波动性也不相同，比如当前成长性较快的行业其未来获利能力相对较强，市场对其关注度较高，投资者会有所偏爱，此类行业会被给予相对较高的估值，在其他因素相同的情形下，此类行业的可转债能支撑更高的转股溢价率等，可转债的估值水平会提升，从而提升可转债的价格，同时本基金会根据可转债当前价格来评估当前估值水平是否已经体现了其自身可支撑的未来估值水平，选择低估的行业和公司。
总体来看，对可转债行业选择的分析是结合经济周期、股票市场和可转债本身估值特点等因素综合考虑，结合数量分析，最终确定行业的排序，挖掘出特定时期下最优的行业并进行合适的配置。
（2）可转债个券的选择
可转债不同于一般的企业债券，该债券赋予投资者在一定条件下将可转债转换成股票的权利，投资者可能还具有回售等其他权利，因此从这方面看可转债的理论价值应等于普通债券的基础价值和可转债自身内含的期权价值之和。可转债的基础价值，即纯债价值，该部分价值的计算与普通债券价值的计算方法一样，即按照债券市场相应的收益率水平将未来的一系列现金流进行贴现即可。可转债价值中的另一部分即期权价值的定价是可转债定价的核心，该部分定价涉及到对应正股的价格及其预期、可转债发行条款、该发债上市公司基本面特征、股价波动率等关键要素。关于期权定价，常用的模型有二叉树模型、修正的BS模型等，本基金在分析期权价值的过程将结合定价模型、市场定性分析和定量比较分析，充分考虑市场各时期的特征，合理地给出可转债的估值。在合理定价的基础上，结合博时可转债评级系统，尽量有效地挖掘出可转债的投资价值。
博时可转债评级系统主要由基本面评级与估值评级两部分组成。基本面评分主要是对可转债正股的投资价值进行评估，转债估值评分是从可转债溢价率，隐含波动率等一些反映可转债定价与估值水平的参数出发，评估可转债价格相对于正股价格的高低水平。
（3）可转债条款投资策略
国内转债一般具有提前赎回、修正转股价、提前回售等条款，这些条款在特定环境下对转债价值有着较大的影响。例如，当一段时间内正股价格持续低于转股价达到一定程度，则发行该可转债的公司董事会可发起向下修正转股价的提议，通过向下修正转股价而大幅提高转债的转股价值，从而提升转债价值，也为该转债未来可能出现较好表现提供支撑，这也有效地降低了正股可能较大幅下跌给转债带来的损失，因此提前对此进行合理的判断将提升组合投资价值。本基金从公司层面进行分析，包括当前经营状况和未来发展战略，以及公司的财务状况和融资需求，站在企业方面看问题，从而较好地把握企业在提前赎回、修正转股价等方面的态度。另外，因增发或派息等而引起转股价变动，不同的情形会对转债价值产生不同的影响，本基金可以通过有效分析相关信息而把握可能的投资机会。
（4）可转债转换成相应股票的投资策略
在转股期内，可转债具有按规定转换条件转换成相应股票的权力，因此需要有合理的可转债转换成股票的策略，本基金认为是否进行转股主要根据转股前后的价值对比进行判断，一般来说包括如下情况：1）当转股溢价率明显为负时，即一张可转债转换成股票后卖出的所得收益大于转债价格，本基金将抓住此套利机会，通过将可转债转股卖出而获得超额收益；2）当因正股价格大涨而触发提前赎回时，本基金将具体分析该正股未来的可能表现情况，据此首先做出将可转债进行转股来保障投资者的利益，然后进一步做出是继续持有正股还是立即卖出的决定；3）当转债流动性不能满足组合所需要求时，本基金将合理地通过转股来保持高流通性；4）通过可转债转股能提升投资者收益的其他情况。
（5）可分离交易可转债投资策略
可分离交易可转债是一类特殊的可转债品种，与普通可转债不同的一点主要在于可分离交易可转债在上市后债券部分跟权证部分实行分离交易。在可分离交易可转债投资方面，本基金一般不主动从二级市场上买入权证部分，如果通过申购可分离交易可转债而获得部分权证，本基金采取上市后尽快卖出的策略以降低权证高波动风险。在可分离交易可转债纯债方面，本基金将综合分析纯债部分的信用状况、流动性以及与利率产品的利差等情况，以及分析可分离转债纯债跟股市之间的相关性，在此基础上合理评估可分离转债纯债部分的投资价值并作出相应的投资决策，力求在保持流动性的基础上为组合增强收益。
4、 权益类品种投资策略
本产品在大类资产配置下，通过对股票基本面的分析来精选个股。分析主要包括股票的价值和成长性指标。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票，具体指标包括：市盈率、市净率、市销率、股息收益率等。成长股的重要评估指标是考察公司的成长性，具体指标包括：预期净利润增长率、中长期净利润增长率、内部成长率及历史增长率等。
在股票投资方面，本基金遵循如下投资步骤：
（1）对股票的风格特征进行评估，从股票池中选择成长与价值特性突出的股票。
根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估，初步筛选出成长与价值股票池。
（2）对股票的基本面素质进行筛选，应用基本面分析方法，确定优质成长股与优质价值股的评价标准，在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中，进一步分析，选出基本面较好的股票。
成长股与价值股在股票资产中进行相对均衡的配置，适度调整，以控制因风格带来的投资风险，降低组合波动，提高整体收益率。
5、 权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。
6、 投资决策流程
投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责，相互制衡。具体的投资流程为：
（1）投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则。
（2）研究部宏观策略分析师基于自上而下的研究为本基金提供总的资产配置建议；研究部行业研究员为信用债的信用分析提供研究支持；固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据。
（3）固定收益部、股票投资部定期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合市场、个股和个券的变化，制定具体的投资策略。
（4）基金经理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险控制和业绩评估的反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案。
（5）基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈。
（6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控。
（7）风险管理部通过行使风险管理职能，测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管理政策防范超预期风险。
（8）风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估，定期与基金经理讨论收益和风险预算。
第九部分 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证综合债指数收益率
中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数是在中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券及一年期以下的国债、金融债和企业债，于2008年11月12日正式发布，以更加全面地反映中国债券市场整体价格变动趋势。由于本基金为债券型基金，在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法以及指数与本基金投资范围、投资理念的吻合度后，本基金选择市场认同度较高的中证综合债指数收益率作为业绩比较基准。
如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或者指数编制单位停止编制该指数，或有更具权威、更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。
第十部分 风险收益特征
本基金为债券型基金，债券型基金的风险高于货币市场基金，低于混合型和股票型基金，属于中低收益/风险的品种。
第十一部分 基金投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1
权益投资
130,648,376.63
8.80
其中：股票
130,648,376.63
8.80
2
固定收益投资
1,279,149,180.75
86.21
其中：债券
1,279,149,180.75
86.21
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
56,384,541.48
3.80
7
其他资产
17,635,575.29
1.19
8
合计
1,483,817,674.15
100.00
2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
5,510,787.36
0.60
B
采矿业
-
-
C
制造业
54,196,699.43
5.92
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
40,529,910.00
4.43
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
30,410,979.84
3.32
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
130,648,376.63
14.27
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1
600886
国投电力
8,810,850
40,529,910.00
4.43
2
601318
中国平安
809,664
30,410,979.84
3.32
3
000887
中鼎股份
2,547,741
20,713,134.33
2.26
4
601633
长城汽车
479,884
15,581,833.48
1.70
5
002353
杰瑞股份
149,943
9,026,568.60
0.99
6
002317
众生药业
479,998
8,875,163.02
0.97
7
002041
登海种业
199,956
5,510,787.36
0.60
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
70,963,000.00
7.75
其中：政策性金融债
70,963,000.00
7.75
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
1,208,186,180.75
131.98
8
其他
-
-
9
合计
1,279,149,180.75
139.74
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1
113001
中行转债
3,741,560
366,410,970.80
40.03
2
110023
民生转债
2,457,440
217,508,014.40
23.76
3
110015
石化转债
2,070,900
211,998,033.00
23.16
4
110018
国电转债
1,969,680
203,467,944.00
22.23
5
113002
工行转债
1,332,410
132,414,905.80
14.47
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持仓国债期货。
11投资组合报告附注
11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除中国石油化工股份有限公司（石化转债）外，没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
中国石油化工股份有限公司于2014年1月12日发布公告称，国务院对山东省青岛市“1122”中石化东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事故调查处理报告作出批复，同意国务院事故调查组的调查处理结果，认定是一起特别重大责任事故；同意对事故有关责任单位和责任人的处理建议，对中国石化及当地政府的 48 名责任人分别给予纪律处分，对涉嫌犯罪的 15 名责任人移送司法机关依法追究法律责任。
对该债券投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
271,804.18
2
应收证券清算款
10,604,441.23
3
应收股利
-
4
应收利息
6,699,537.60
5
应收申购款
59,792.28
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
17,635,575.29
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产的
净值比例(%)
1
113001
中行转债
366,410,970.80
40.03
2
110023
民生转债
217,508,014.40
23.76
3
110015
石化转债
211,998,033.00
23.16
4
110018
国电转债
203,467,944.00
22.23
5
113002
工行转债
132,414,905.80
14.47
6
128002
东华转债
170.73
0.00
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
1、 博时转债增强债券A类：
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2010.11.24-2010.12.31
-0.60%
0.19%
0.47%
0.08%
-1.07%
0.11%
2011.1.1-2011.12.31
-10.26%
0.59%
5.55%
0.11%
-15.81%
0.48%
2012.1.1-2012.12.31
6.95%
0.45%
3.59%
0.06%
3.36%
0.39%
2013.1.1-2013.12.31
-11.84%
1.22%
-0.43%
0.08%
-11.41%
1.14%
2014.1.1-2014.3.31
-1.31%
0.95%
2.59%
0.07%
-3.90%
0.88%
2010.11.24-2014.3.31
-17.00%
0.82%
12.20%
0.08%
-29.20%
0.74%
2、 博时转债增强债券C类：
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2010.11.24-2010.12.31
-0.60%
0.17%
0.47%
0.08%
-1.07%
0.09%
2011.1.1-2011.12.31
-10.66%
0.59%
5.55%
0.11%
-16.21%
0.48%
2012.1.1-2012.12.31
6.64%
0.45%
3.59%
0.06%
3.05%
0.39%
2013.1.1-2013.12.31
-12.04%
1.21%
-0.43%
0.08%
-11.61%
1.13%
2014.1.1-2014.3.31
-1.44%
0.93%
2.59%
0.07%
-4.03%
0.86%
2010.11.24-2014.3.31
-17.90%
0.81%
12.20%
0.08%
-30.10%
0.73%
第十三部分 基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.75%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
4、本条第一款第4 至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
5、基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
二、与基金销售有关的费用
1、申购费用
表：本基金的申购费率结构
A类基金份额
申购金额M
申购费率
M<100万元
0.80%
100万元≤M<300万元
0.50%
300万元≤M<500万元
0.30%
M ≥500万元
按笔收取，1000元/笔
C类基金份额
申购费率
0%
2、赎回费用
表：本基金的赎回费率结构
A类基金份额
持有年限Y
赎回费率
Y<1年
0.10%
1年≤Y<2年
0.05%
Y≥2年
0%
C类基金份额
赎回费率
持有期限少于30日的基金份额，赎回费率为0.75%；持有期限不少于30日（含30日）的基金份额，不收取赎回费用。
3、转换费用
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前2日在至少一种指定媒体上公告。
三、不列入基金费用的项目
本条第一款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失不列入基金费用。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
五、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2013年7月8日刊登的本基金原招募说明书（《博时转债增强债券型证券投资基金招募说明书更新2013年第1号》）进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容；各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；
4、在“七、基金份额的申购与赎回”中，更新了基金份额申购与赎回的相关内容；
5、在“八、基金的投资”中，更新了“（十二）基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2014年3月31日；
6、在“九、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数据及列表内容，数据内容截止时间为2014年3月31日；
7、在“二十一、其它应披露的事项”中披露了如下事项：
(1) 2014年05月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金继续参加重庆银行股份有限公司网上银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》；
(2)2014年05月05日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时旗下部分基金参加浦发银行电子渠道基金申购费率优惠活动的公告》；
(3)2014年04月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时转债增强债券型证券投资基金2014年第1季度报告》；
(4)2014年04月15日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加北京晟视天下投资管理有限公司为代销机构并参加其网上交易申购费率优惠活动的公告》；
(5)2014年04月03日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行申购费率优惠活动的公告》；
(6)2014年04月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司手机银行申购及定投费率优惠活动的公告》；
(7) 2014年03月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时转债增强债券型证券投资基金2013年年度报告（摘要）》；
(8) 2014年01月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时转债增强债券型证券投资基金2013年第4季度报告》；
(9) 2014年01月03日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加平安银行股份有限公司定期定额投资业务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》；
(10) 2013年12月31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加浙商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》、《博时基金旗下部分基金参加邮储银行网银申购费率优惠活动的公告》、《关于博时转债增强债券基金基金参加光大银行网银定投申购费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司网上银行申购及定投费率优惠活动的公告》；
(11) 2013年11月26日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加张家港农商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》；
博时基金管理有限公司
2014年7月8日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 上海证券报
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