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| 中科沃土沃盛纯债债券C(006499) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 2805909 | ||||||||
| 基金代码 | 006499 | ||||||||
| 公告日期 | 2022-05-10 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 信息全文 | 中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 编制日期：2022年05月09日 送出日期：2022年05月10日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 中科沃土沃盛纯债 基金代码 006498 基金简称C 中科沃土沃盛纯债C 基金代码C 006499 基金管理人 中科沃土基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2019年12月12日 上市交易所及上市日期 暂未上市 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 田钊 2019年12月13日 2013年05月08日 李欣桐 2021年04月09日 2014年02月06日 董清源 2022年04月29日 2012年10月08日 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况 投资目标 本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳定的投资回报。 投资范围 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分）、债券回购、同业存单、银行存款、现金、资产支持证券、国债期货。本基金不投资于股票等资产，也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金在每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金将采取自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的投资策略，通过对宏观经济、国家政策、信用主体评级水平等各种影响债券投资的因素细致深入的分析，确定债券组合资产在国债、金融债、信用债等品种之间的类属配置比例。在此基础之上，综合运用久期策略、期限结构策略、息差策略、个券选择策略等积极主动地进行资产投资组合的构建。在风险可控的前提下，力求基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合指数(全价)收益率。 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 赎回费 N＜7天 1.50% 7天≤N＜30天 0.10% N≥30天 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.40% 托管费 0.10% 销售服务费C 0.30% 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 投资于本基金的主要风险有： 1、市场风险。证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风 险。 2、信用风险。信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶 化，导致信用评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 3、估值风险。本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险，或经济 环境发生重大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理人和基金 托管人将共同协商，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价， 使调整后的基金资产净值更公允地反映基金资产价值，确保基金资产净值不会对基金份 额持有人造成实质性的损害。 4、流动性风险。流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成 本地变现的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回 支付所引致的风险。侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的 侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于 有效隔离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持 有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋 账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不 确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因 此面临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金 定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变 现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何 保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋 账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主 袋账户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不 能反映特定资产的真实价值及变化情况。 5、操作风险。操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造 成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易 错误、IT系统故障等风险。 中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 6、管理风险。在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接 影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失误等，都会影响基金的收益水平。 7、合规风险。合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或 者违反《基金合同》有关规定的风险。 8、本基金的特有风险： （1）特定投资对象的风险。本基金为债券型基金，对债券类资产的投资比例不低于 基金资产的80%，本基金需承担债券市场的系统性风险。 （2）投资债券回购的风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其 中，信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款， 造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险； 而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对 基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高， 风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。 （3）国债期货的投资风险。本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生 品，其所面临的风险如下： 1）流动性风险。若国债期货市场流动性较差，交易难以迅速、及时、方便地成交, 将产生流动性风险。 2）保证金管理风险。期货交易采用保证金制度，每日进行结算，保证金预留过多会 导致资金运用效率过低，减少预期收益。保证金不足将有被强行平仓的风险，使得原有 的投资策略不能得以实现。 3）价差风险。对于通过价差的变动获利的套利策略，价差往不利方向运行将可能造 成策略失效并招致损失。 4）研判失误风险。套利策略成功的核心在于通过历史数据分析和投资品种的基本面 分析，发掘套利机会，资产管理人的判断错误将导致策略失效，带来损失。 5）执行风险。一般情况下很难在同一时间执行套利策略的两端交易，因此存在一端 交易已经执行，而由于价格的快速波动导致另一端交易执行后获利低于预期甚至造成损 失的可能性。 6）基差风险。由于期货价格和现货价格都是波动的，基差的不确定性被称为基差风 险。基差的波动给套期保值者带来了无法回避的风险，直接影响套期保值效果。 7）CTD券对应的国债品种发生变化的风险。国债期货采用实物交割形式，国债期货 的标的物是虚拟债券，CTD券对应的国债品种可能发生变化，存在基差扩大的风险。 中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 8）展期风险。持有期货合约交割期限短于合同的到期日而需要将期货合约向前延展 时，合约平仓时的价格与下一个新合约开仓时的价格之差存在着不确定性，存在多次的 基差风险。 9）杠杆风险。期货交易采用保证金交易方式，潜在损失可能成倍放大。 （4）资产支持证券的投资风险。本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债 券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等 风险。本公司将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请基金份额持有人 关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各 项风险。 （5）基金经理主观判断错误的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金 产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生 变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关 临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站：www.richlandasm.com.cn 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无 |
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| 基金信息类型 | 基金产品资料概要更新 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券监督管理委员会 | ||||||||
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